DB6101/T 3131-2022 市场监督管理行政处罚 人员规范

ICS03．160

CCSA90

6101

西安市地方标准

DB6101/T3131—2022

市场监督管理行政处罚人员规范

2022-10-14发布2022-11-14实施

西安市市场监督管理局  发布

DB6101/T3131—2022

目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4人员要求............................................................................1

通用要求........................................................................1

办案人员........................................................................2

审核人员........................................................................2

听证人员........................................................................2

负责人集体讨论人员..............................................................2

5执法用语............................................................................3

6礼仪................................................................................3

仪容仪表........................................................................3

行为举止........................................................................3

7监督检查............................................................................3

附录A（资料性）执法用语..............................................................4

附录B（资料性）制服和标志样式.......................................................10

参考文献..............................................................................11

I

DB6101/T3131—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件与DB6101/T3129—2022《市场监督管理行政处罚程序规范》、DB6101/T3130—2022

《市场监督管理行政处罚文书规范》共同构成支撑西安市市场监督管理行政处罚工作的系列标准。

本文件由西安市市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：西安市市场监管综合执法支队、西安市质量与标准化研究院。

本文件主要起草人：郝生旺、张军社、汪峰、雷震、巩泽龙、邵鹏飞、冯辰星、陶娟、张美彧、温

淑贤、刘志千、武苗、白雲心、刘欣、聂娉舒、赵亮、申强、赵海波、邹淼、韩子田、张美龙、张星、

安少谋、徐甜甜。

本文件由西安市市场监管综合执法支队负责解释。

本文件首次发布。

本文件在实施中如有疑问或建议，请将咨询或修改建议等信息反馈至下列单位：

单位：西安市市场监督综合执法支队

联系电话：029-87823053

地址：西安市碑林区友谊东路298号

邮编：710054

II

DB6101/T3131—2022

引言

为深入推进全面依法治国，促进市场监管部门严格规范公正文明执法，实现一支队伍执法、一个标

准规范、一套程序办案的目标，西安市市场监督管理局依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民

共和国行政强制法》《市场监督管理行政处罚程序规定》和《市场监督管理行政处罚听证办法》等法律

法规，聚焦行政处罚源头、过程、结果，运用标准化方法，建立了西安市市场监督管理行政处罚工作规

范系列标准。该系列标准是新时期西安市市场监督管理局对市场监管行政处罚规范化、标准化、精细化

的探索与实践。

研制《市场监督管理行政处罚人员规范》标准目的在于增强全体干部职工依法行政意识，明确行

政处罚人员的法定权限，为进一步提升人员的综合素质，规范行政处罚行为，推进我市行政处罚工作迈

上新的台阶打下了坚实的基础。

III

DB6101/T3131—2022

市场监督管理行政处罚人员规范

1范围

本文件规定了市场监督管理行政处罚人员的人员要求、执法用语、礼仪、监督检查的要求。

本文件适用于以西安市市场监督管理局（西安市知识产权局）名义依法实施行政处罚的人员。其他

市场监管执法机构可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

DB6101/T3129—2022市场监督管理行政处罚程序规范

DB6101/T3130—2022市场监督管理行政处罚文书规范

3术语和定义

本文件没有需要界定的术语和定义。

4人员要求

通用要求

4.1.1应满足国家公务员通用能力标准框架的要求。

4.1.2应具有良好运用法律法规的能力，熟知《中华人民共和国行政处罚法》《市场监督管理行政处

罚程序规定》和《市场监督管理行政处罚听证办法》以及法治建设相关规范性文件。

4.1.3应熟练掌握执法流程，能够准确把握执法全过程的各项环节，对立案、调查取证、审批、告知、

决定、送达、执行等各环节的法定时限、工作标准、风险防范等问题完全掌握。

4.1.4应具有分析研判违法行为的能力，能够对具体执法案件全要素、全过程进行分析判断。

4.1.5应熟悉执法文书的制作标准、送达方式、审批流程等，能规范制作执法文书。

4.1.6应具有良好的沟通交流能力，文明执法和文明用语。

4.1.7应具有应急处置能力，对工作中可能发生的复杂情况能够有效应对。

4.1.8应定期参加培训，培训内容包括但不限于：

——法学基础知识以及相关的法律、法规；

——《法治政府建设实施纲要（2021—2025年）》；

——新颁布的法律、法规、规章；

——行政处罚、行政强制、行政复议、行政诉讼等法律知识；

——执法人员职业道德规范及职业技能的基本常识；

——必须具备的其他有关知识。

1

DB6101/T3131—2022

4.1.9应熟知DB6101/T3129—2022的内容，并遵守执行。

4.1.10应熟知DB6101/T3130—2022的规定，并遵守执行。

办案人员

4.2.1应取得《中华人民共和国行政执法证》。

4.2.2应具有调查/搜集证据的能力。

4.2.3应客观公正、文明用语、文明执法。

4.2.4应根据案件类型知悉相应的法律法规和规章制度。

4.2.5应精通和掌握执法过程中的相关业务知识。

审核人员

4.3.1应具有相应的资质，初次从事法制审核的人员应取得法律职业资格。

4.3.2应具有良好的职业道德，忠于职守，坚持原则。

4.3.3应具有较高的法律素养，熟悉行政执法的相关法律法规。

4.3.4应具有良好的沟通协调能力。

4.3.5应遵守保密规定，禁止泄露案件相关情况。

听证人员

4.4.1听证主持人

4.4.1.1应具有组织协调能力、现场把控能力。

4.4.1.2应客观、公正主持听证，应保障当事人、第三人行使陈述权、申辩权。

4.4.1.3应善听慎言、语言规范、语气庄重，语速适当，不应使用具有倾向性的语言进行提问或者表

现出对双方当事人态度上的差异。

4.4.2听证员

4.4.2.1应有较高的法律素养。

4.4.2.2应熟悉听证程序。

4.4.2.3应协助听证主持人履行职责。

4.4.3记录员

4.4.3.1应有较强的文字表达、速记、概括能力。

4.4.3.2应完整如实记录听证过程。

负责人集体讨论人员

4.5.1主持人

4.5.1.1应熟悉集体讨论的程序规范。

4.5.1.2应具有组织协调能力、现场把控能力。

4.5.1.3应具有较强的逻辑思维能力。

4.5.1.4应具有较强的语言表达能力。

4.5.1.5应具有分析判断和临场决断能力。

2

DB6101/T3131—2022

4.5.2参会人员

4.5.2.1参会人员包括出席人员和列席人员。

4.5.2.2应具有良好的语言表达能力。

4.5.2.3应具有较强的分析判断能力。

4.5.2.4应具有良好的沟通协作能力。

5执法用语

用语应规范、文明。

语言交流应口齿清楚、条理清晰、言简意赅、态度诚恳、用语礼貌。

应使用普通话，也可根据实际情况，使用容易沟通的语言。

办案过程中执法用语见附录A。

6礼仪

仪容仪表

6.1.1制服和标志样式见附录B。

6.1.2在履行行政执法职能时应按照《综合行政执法制式服装和标志管理办法》着制式服装、佩戴标

志。

6.1.3每年着夏季制服时间为6月～9月，期间可着长、短袖制式衬衣；春秋季制服时间为3月～5

月、10月～11月；着冬季制服时间为12月～次年2月。

6.1.4应妥善保管制服及标志，不应转借、赠送制服及标志。

6.1.5办案人员退休、辞职、调离等原因离开市场监管部门时，应交还制服和标志。

6.1.6办案人员执行特殊任务时可着便装。

行为举止

6.2.1执法期间应举止端庄、谈吐文明、行为得体、精神饱满、姿态良好。

6.2.2应规范保持站姿、走姿、坐姿。

6.2.3应保持良好的行为习惯。

6.2.4脱帽时，立姿可夹于左腋下（帽顶向外、帽徽朝前），坐姿可置于桌（台）左前沿或膝上（帽

顶向上、帽徽朝前）。

6.2.5应规范使用执法车辆、执法记录仪等执法装备。

7监督检查

定期或不定期监督检查，发现不适当、不规范、不文明执法行为，及时纠正。

接受社会监督，持续规范执法行为。

3

DB6101/T3131—2022

A

A

附录A

（资料性）

执法用语

表A.1给出了办案过程中的执法用语。

表A.1执法用语

过程情形用语备注

执法人员进行调查取证前，应先表明执法如遇被调查对象

“你好！我们是XXXXXX（行政执法主体名称）的执

人员身份并亮证。表明身份时，使用问候存在阅读障碍等

法人员XXX和XXX，这是我们的执法证件（亮证），

语，出示行政执法证件，并清楚地告知对特殊情形，应向其

请过目。”

方行政执法主体的名称。宣读执法证号。

现场执法、抽样取证、询问、先行登记保

“根据工作要求，我局执法人员将通过执法记录仪

存、听证、留置送达等易引发争议需要进

对执法工作进行全程记录，记录所产生的音像资料

行音像记录的情形，应向当事人或其委托

将作为视听资料证据。”

代理人说明开展音像记录的工作。

“今天是XX年XX月XX日，XXXXXX（行政执法主体名

开启音像记录后，应首先说明执法日期、称）的执法人员XXX和XXX，依法到XX单位（地址）

执法事由、执法人员、执法对象。进行XX调查。为保证执法的公正性，本次执法全程