DB37/T 5096-2017 建设工程项目管理咨询规范

山东省工程建设标准DB

DB37/T5096-2017J13885-2017

建设工程项目管理咨询规范

Codeforconstructionprojectmanagementconsultation

2017-05-25发布2017-07-01实施

山东省住房和城乡建设厅

联合发布

山东省质量技术监督局

前言

为规范山东省建设工程项目管理咨询行为，提升工作质量，根据2016年山东省工程建

设标准制修订计划，山东省建设监理协会、山东营特建设项目管理有限公司等单位在广泛调

查研究的基础上，依据国家法律法规及相关标准，结合山东省建设工程项目管理咨询实际，

广泛征求有关单位和专家的意见，经反复讨论、修改和完善，编制完成了《建设工程项目管

理咨询规范》。

本规范共分14章和1个附录，主要内容包括：总则，术语，项目管理机构，组织管理，

项目采购与合同管理，投资控制，设计与技术管理，进度控制，质量控制与安全管理，竣工

验收与移交管理，信息管理，风险管理，建设手续办理，附加专项服务等。

本规范由山东省住房和城乡建设厅负责管理，由山东省建设监理协会负责具体技术内容

的解释。请各单位在使用过程中注意积累资料、总结经验，及时将有关意见和建议反馈给山

东省建设监理协会（地址：济南市小纬四路46号，邮编：250001，电话：0531-87087166，

电子邮箱：sdsjlAzAc@163.com），以供修订时参考。

本规范主编单位：山东省建设监理协会

山东营特建设项目管理有限公司

山东省建设监理咨询有限公司

本规范参编单位：山东建筑大学工程管理研究所

山东三强建设咨询有限公司

青岛市工程建设监理有限公司

山东同力建设项目管理有限公司

青岛高园建设咨询管理有限公司

山东新世纪工程项目管理咨询有限公司

山东恒信建设监理有限公司

青岛信达工程管理有限公司

济南中建建筑设计院有限公司

青岛华鹏工程咨询集团有限公司

青岛建通浩源集团有限公司

山东梅隆工程项目管理有限公司

山东国润恒昌建设项目管理有限公司

本规范主要起草人：徐友全潘峰胡雪晶陈文

李虚进江国庆李勇马升军

辛延秋侯福燕刘静董青

范进勇屈增涛程克明张悦胜

曾大林金永满陈本奎秦美丽

杨明森赵灵敏鞠佳许广保

本规范主要审查人：修璐李明安孙继德傅道春

赵铁灵张海平贾为牛永强

史本全

1

目次

1总则....................................................................1

2术语....................................................................2

3项目管理机构..............................................................4

3.1一般规定................................................................4

3.2职责分工................................................................4

3.3专业人员素质与职业道德..................................................5

3.4项目调查研究及目标分析论证..............................................5

3.5项目管理规划............................................................6

4组织管理..................................................................7

4.1一般规定................................................................7

4.2组织结构设计与管理......................................................7

4.3管理制度与流程建设......................................................7

4.4组织实施方案............................................................8

4.5项目管理会议............................................................9

4.6文化与团队建设..........................................................9

5项目采购与合同管理.......................................................11

5.1一般规定...............................................................11

5.2项目采购管理...........................................................11

5.3合同管理...............................................................11

6投资控制.................................................................13

6.1一般规定...............................................................13

6.2投资目标确定与分解.....................................................13

6.3工程量清单和招标控制价管理.............................................13

6.4工程变更与工程经济签证管理.............................................14

6.5询价与定价管理.........................................................15

6.6计量与支付管理.........................................................15

6.7工程结算管理...........................................................15

7设计与技术管理...........................................................17

7.1一般规定...............................................................17

7.2工程勘察管理...........................................................17

7.3设计质量管理...........................................................17

7.4设计配合与技术管理.....................................................19

8进度控制.................................................................20

8.1一般规定...............................................................20

8.2进度计划编制...........................................................20

8.3进度计划实施...........................................................21

2

8.4进度计划调整...........................................................21

9质量控制与安全管理.......................................................22

9.1一般规定...............................................................22

9.2质量控制...............................................................22

9.3安全管理...............................................................22

10竣工验收与移交管理......................................................23

10.1一般规定..............................................................23

10.2竣工验收与备案管理....................................................23

10.3移交管理..............................................................23

11信息管理................................................................24

11.1一般规定..............................................................24

11.2项目信息收集与处理....................................................24

11.3项目管理文件编制......................................................24

11.4工程档案管理..........................................................26

12风险管理................................................................27

12.1一般规定..............................................................27

12.2风险管理实施..........................................................27

13建设手续办理............................................................28

13.1一般规定..............................................................28

13.2建设手续办理..........................................................28

14附加专项服务............................................................29

14.1一般规定..............................................................29

14.2前期策划管理..........................................................29

14.3保修期管理............................................................29

附录推荐性辅助表格........................................................31

本规范用词说明..............................................................39

引用标准名录................................................................40

条文说明....................................................................41

3

Contents

1AeneralProvisions........................................................1

2Terms.....................................................................2

3ProjectManaAementOrganization...........................................4

3.1GeneralRequirements....................................................4

3.2DivisionofResponsibilities............................................4

3.3ProfessionalQualityandEthics.........................................5

3.4InvestigationandObjectiveAnalysis....................................5

3.5ProjectManagementPlan.................................................6

4ManagementofOrganization................................................7

4.1GeneralRequirements....................................................7

4.2DesignandManagementofOrganizationalStructure.......................7

4.3ConstructionofManagementSystemandProcess...........................7

4.4ProgrammeofOrganizationandImplementation............................8

4.5ProjectManaAementMeetings.............................................9

4.6CulturalDevelopmentandTeamBuilding..................................9

5ManagementofProcurementandContract...................................11

5.1GeneralRequirements...................................................11

5.2ProcurementManagement.................................................11

5.3ContractManagement....................................................11

6InvestmentControl.......................................................13

6.1GeneralRequirements...................................................13

6.2DeterminationandDecompositionofInvestmentObjective................13

6.3ManagementofBillsofQuantitiesandControlledBiddingPrice........13

6.4ManagementofEngineeringChangeandSiteInstruction..................14

6.5ManagementofEnquiryandPriceVerification...........................15

6.6ManagementofMeasurementandPayment..................................15

6.7SettlementManagement..................................................15

7ManagementofDesignandTechnology......................................17

7.1GeneralRequirements...................................................17

7.2EngineerinAInvestigationManagement...................................17

7.3DesignQualityManagement..............................................17

7.4DesignCoordinationandTechnologyManagement..........................19

8ScheduleControl.........................................................20

8.1GeneralRequirements...................................................20

8.2PreparationofSchedule................................................20

8.3ImplementationofSchedule.............................................21

8.4AdjustmentofSchedule.................................................21

9QualityControlandSafetyManagement....................................22

9.1GeneralRequirements...................................................22

9.2QualityControl........................................................22

4

9.3SafetyManagement......................................................22

10CompletionAcceptanceandHandoverManagement...........................23

10.1GeneralRequirements..................................................23

10.2ManagementofCompletionAcceptanceandFiling........................23

10.3HandoverManagement...................................................23

11InformationManagement..................................................24

11.1GeneralRequirements..................................................24

11.2ProjectInformationCollectionandProcessing.........................24

11.3DocumentationofProjectManagement...................................24

11.4ConstructionArchivesManagement......................................26

12RiskManagement.........................................................27

12.1GeneralRequirements..................................................27

12.2ImplementationofRiskManagement.....................................27

13ConstructionProcedures.................................................28

13.1GeneralRequirements..................................................28

13.2ManagementofConstructionProcedures.................................28

14AdditionalSpecialService..............................................29

14.1GeneralRequirements..................................................29

14.2ProjectPlanningManagement...........................................29

14.3WarrantyService......................................................29

AppendixRecommendedSupplementaryForm....................................31

ExplanationofWordinginThisCode.........................................39

ListofQuotedStandards....................................................40

Addition:ExplanationofProvisions..........................................41

5

1总则

1.0.1为提高建设项目投资效益，促进建设工程项目管理咨询工作的科学化、制度化和标

准化，提高建设工程项目管理咨询服务水平，依据工程建设相关法律、法规、标准，结合山

东省建设工程项目管理咨询实际情况，制定本规范。

1.0.2本规范适用于在山东省行政区域内为建设单位提供建设工程项目管理咨询服务的

活动。

1.0.3建设单位宜委托实施工程建设全过程项目管理咨询。全过程项目管理咨询是指从事

建设工程项目管理咨询服务的企业，受建设单位委托，在建设单位授权范围内对工程建设全

过程进行的专业化管理咨询服务活动。

1.0.4实施建设工程项目管理咨询前，建设单位应委托具有相应资质或能力的工程项目管

理单位，并订立建设工程项目管理咨询服务合同。

1.0.5建设工程项目管理咨询服务实施应遵循下列主要依据：

1法律法规及工程建设标准。

2项目立项批文及相关文件。

3建设工程项目管理咨询服务合同及其他合同文件。

1.0.6工程项目管理单位应专业、独立、诚信、科学地开展建设工程项目管理咨询服务活

动。

1.0.7建设工程项目管理咨询活动除应符合本规范外，尚应符合国家、行业和地方现行有

关标准的规定。

1

2术语

2.0.1工程项目管理单位constructionprojectmanagementcompany

依法成立，具有建设主管部门颁发的一项或多项专业资质证书，或具备从事建设工程项

目管理咨询服务能力的企业。

2.0.2建设工程项目管理咨询constructionprojectmanagementconsultation

工程项目管理单位受建设单位委托，对工程建设全过程或分阶段进行的专业化管理咨询

服务活动。

2.0.3项目管理机构projectmanagementorganization

代表工程项目管理单位履行建设工程项目管理咨询服务合同的派出机构。

2.0.4项目经理projectmanager

由工程项目管理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程项目管理咨询服务合同、

主持项目管理机构工作，具有建设工程相关注册执业资格和能力的专业人员。

2.0.5专业工程师professionalengineer

具有建设工程相关专业注册执业资格或中级及以上专业技术职称，并经项目管理业务培

训合格，由项目经理授权负责实施专业管理工作的专业人员。

2.0.6专业工程师助理professionalengineerassistant

具有相关专业从业资格，大专及以上学历并经项目管理业务培训合格，从事具体专业管

理工作的专业人员。

2.0.7项目管理规划projectmanagementplan

指导项目管理机构全面开展建设工程项目管理咨询工作的组织性、纲领性文件。

2.0.8组织实施方案programmeoforganizationimplementation

针对建设工程某项工作，从目标要求、工作内容、工作组织及工作计划等做出全面、具

体安排的组织性文件。

2.0.9项目结构projectstructure

对项目内容逐层分解，以反映该项目的组成部分，描述工作对象之间的关系。

2.0.10项目组织结构projectorganizationalstructure

为实现建设工程各项控制目标，按照一定形式组建的组织机构，反映一个组织系统中各

组成部门之间的工作关系和指令关系。

2.0.11项目合同结构projectcontractstructure

反映建设工程项目参建各方之间的合同关系。

2.0.12投资规划investmentplan

在建设工程项目实施前，根据拟定的项目组成内容将投资总目标进行合理分解的文件。

2.0.13工程移交constructionprojecthandover

工程竣工验收合格后，由参建各方向建设单位进行的工程实体、工程资料等移交工作。

2.0.14项目管理文件projectmanagementdocument

项目管理机构在实施建设工程项目管理咨询工作过程中形成的文件。

2.0.15建设工程文件constructionprojectdocument

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施

工文件、竣工图和竣工验收文件，简称为工程文件。

2

2.0.16建设工程档案projectarchives

在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件

等各种形式的历史记录，简称工程档案。

2.0.17前期策划projectplanning

将项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、具有可操作性的书面文件，为项目决策提

供依据的活动。

3

3项目管理机构

3.1一般规定

3.1.1工程项目管理单位应根据建设工程项目管理咨询服务合同约定，选派具有相应职业

资格和能力的专业人员，组建项目管理机构。项目管理机构宜由项目经理、专业工程师和专

业工程师助理组成，人员数量、专业配备应满足建设工程项目管理咨询工作需要。对于大型

复杂项目，宜设置项目总工程师、经济管理负责人、信息管理负责人及现场管理负责人。

3.1.2工程项目管理单位应在建设工程项目管理咨询服务合同签订后，将项目管理机构的

组织形式、人员构成及对项目经理的授权任命，书面报送建设单位。

项目经理任命书宜按本规范表A.0.1的要求填写。

3.1.3项目经理不宜同时在两个及以上工程项目中从事建设工程项目管理咨询工作。

3.1.4项目管理机构宜采用项目结构图、组织结构图、合同结构图、任务分工表、职能分

工表、工作流程图等组织工具开展建设工程项目管理咨询工作。

3.1.5建设单位应按建设工程项目管理咨询服务合同约定，提供项目管理机构所需的办公

场所、设施、设备等，项目管理机构应妥善保管和使用，并按合同约定移交建设单位。

3.1.6工程项目管理单位应对重要项目管理文件进行审核。

3.1.7工程项目管理单位应建立项目管理机构考核制度，定期对项目管理机构进行考核。

3.1.8项目管理机构可在建设工程竣工验收备案后撤离现场，建设工程项目管理咨询服务

合同另有约定的从其约定。

3.2职责分工

3.2.1项目经理应履行下列职责：

1确定项目管理机构人员及岗位职责，并管理其工作。

2组织编制项目管理规划、组织实施方案、管理制度、工作总结等项目管理文件。

3审核、签发项目管理机构对外发放的项目管理文件。

4组织或主持召开项目调度会、项目管理例会及其他相关会议。

5组织推进项目管理机构工作，定期与建设单位沟通。

6组织开展检查、考核、验收等相关活动，实施动态控制。

7组织开展项目文化与团队建设工作。

8其他相关工作。

3.2.2专业工程师应履行下列职责：

1编制项目管理规划、组织实施方案、管理制度、周月报、工作总结等项目管理文件

中与本专业相关的内容。

2审核参建各方报送的本专业工程文件，提出处理意见和建议。

3组织参建各方召开本专业的项目管理专题会议，参加项目调度会、项目管理周例会、

月例会及其他相关会议。

4实施推进本专业相关的项目管理工作。

5编制专业工程师函，针对出现的问题提出解决方案。

6跟踪检查专业问题整改情况，实施动态控制。

7协助项目经理组织开展检查、考核、验收等相关活动。

4

8协助项目经理组织并参与项目文化与团队建设活动。

9其他相关工作。

3.2.3专业工程师助理应履行下列职责：

1参与编制项目管理规划、组织实施方案、管理制度、工作总结等项目管理文件。

2收集项目目标控制信息、采集影像资料、记录项目大事记。

3协助组织并参加相关会议。

4协助专业工程师开展相关工作。

3.3专业人员素质与职业道德

3.3.1项目管理机构专业人员应具备下列素质：

1符合项目管理咨询要求的能力，能够进行组织协调与沟通。

2相应的建设工程项目管理咨询经验和业绩。

3建设工程项目管理咨询需要的专业技术、经济、管理和法规知识。

4良好的团结协作精神，遵纪守法、爱岗敬业、诚信尽责。

5身体健康。

3.3.2项目管理机构专业人员应遵守下列职业道德：

1遵守国家有关法律、法规和政策，执行行业自律性规定，维护公众利益。

2竭诚服务，维护建设单位合法权益，为项目建设增值。

3坚持正直诚实、敬业负责的工作作风。

4不接受各种不正当的报酬。

5不参与服务项目的经营活动。

6不泄漏与项目建设相关的保密事项。

3.3.3工程项目管理单位应组织专业培训、考核，提高专业人员素质和职业道德。

3.4项目调查研究及目标分析论证

3.4.1项目管理机构应在承接建设工程项目管理咨询任务后组织开展项目调查研究，形成

项目调查研究报告。项目调查研究报告包括下列主要内容：

1项目前期策划、专项评估、立项及规划情况。

2项目定义及功能定位。

3建设单位的组织管理模式、人员配备及建设意图。

4项目投融资情况。

5项目征地拆迁情况。

6项目现状及周边环境。

7与建设工程项目管理咨询服务相关的其他内容。

3.4.2项目管理机构应书面提出需建设单位提供的相关基础资料，包括下列主要内容：

1策划、规划及立项文件。

2征地拆迁相关资料。

3建设单位组织管理文件。

4建设工程相关合同、协议。

5建设工程项目管理咨询服务相关的其他资料。

5

3.4.3大型复杂项目调查研究结束后，项目管理机构宜组织开展项目目标分析论证，形成

项目目标分析论证报告，报送建设单位。项目目标分析论证报告包括下列主要内容：

1项目概况。

2项目建设模式分析。

3建设单位管理模式分析。

4组织结构分析。

5项目功能、规模及建设标准分析。

6总进度目标分析论证。

7总投资目标分析论证。

8质量目标分析论证。

9目标控制措施与建议。

3.5项目管理规划

3.5.1项目管理机构组建后，项目经理应在项目调查研究及目标分析论证的基础上，组织

项目管理机构全体人员研究编制项目管理规划，作为指导项目管理机构开展工作的组织性文

件，经工程项目管理单位技术负责人审批后，报送建设单位。

3.5.2项目管理规划主要包括下列内容：

1项目概况。

2项目目标及分解。

3项目组织管理。

4项目采购与合同管理。

5项目投资控制。

6项目设计与技术管理。

7项目进度控制。

8项目质量控制。

9项目安全管理。

10项目信息管理。

11项目风险管理。

12建设手续办理。

3.5.3项目管理规划应对建设工程项目管理咨询的依据、目标、组织、内容、资源、方法、

流程和措施等方面进行确定。

3.5.4项目管理机构应随项目进展动态调整项目管理规划。

6

4组织管理

4.1一般规定

4.1.1项目管理机构应按建设工程项目管理咨询服务合同约定，协助建设单位开展项目组

织管理工作。

4.1.2项目组织管理工作内容包括：组织结构设计、专业管理体系建设、管理任务及管理

职能分工、管理制度与流程建设、组织实施方案编制、项目管理会议组织、文化与团队建设

等。

4.2组织结构设计与管理

4.2.1项目管理机构应根据项目特点，对项目结构进行逐层分解和编码，明确建设工程项

目管理咨询服务的工作范围和工作界面。

4.2.2项目管理机构应进行项目组织结构设计，明确参建各方之间的工作界面、工作指令

关系。组织结构设计时应充分考虑下列因素：

1项目特征。

2项目结构。

3项目合同结构。

4建设工程项目管理模式。

5各类组织结构的适用性。

4.2.3项目管理机构应组织参建各方建立项目的采购与合同管理、投资控制、设计与技术

管理、进度控制、质量控制、安全管理、信息管理等专业管理体系，明确参建各方专业岗位

之间的沟通协作和管理关系。

4.2.4项目管理机构应按建设阶段分别对采购与合同管理、投资控制、设计与技术管理、

进度控制、质量控制、安全管理、信息管理、沟通协调及风险管理等管理任务进行分解和编

码，明确管理任务分工。

4.2.5项目管理机构应在明确管理任务分工的基础上，对工作任务按照规划、决策、执行、

检查等进行管理职能分工。

4.2.6项目管理机构应跟踪评价项目组织结构和专业管理体系的运行情况。

4.3管理制度与流程建设

4.3.1项目管理机构应编制项目管理制度，经建设单位审批后实施。项目管理制度主要包

括：

1会议管理制度。

2项目采购管理制度。

3合同管理制度。

4投资控制制度。

5设计与技术管理制度。

6进度控制制度。

7质量控制制度。

7

8安全管理制度。

9信息管理制度。

10综合考核管理制度。

11教育培训制度。

12廉政制度。

13其他。

4.3.2项目管理机构应编制项目管理工作流程，经建设单位审批后实施。项目管理工作流

程主要包括：

1进度计划编制审核工作流程。

2项目采购工作流程。

3合同签订及变更工作流程