DB52/T 1449-2019 数据铁笼建设工程技术规范

ICS35.240.01

L01

DB52

贵州省地方标准

DB52/T1449—2019

数据铁笼建设工程技术规范

Technicalspecificationofdatacageconstructionproject

2019-12-03发布2020-01-01实施

贵州省市场监督管理局发布

DB52/T1449—2019

目次

前言................................................................................II

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4监管层级模型......................................................................3

5技术要求..........................................................................4

附录A（资料性附录）权责清单模板、三重一大事项清单模板和风险清单模板...............10

附录B（规范性附录）职能域代码参考表、职权类型代码参考表...........................14

I

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前言

本标准按照GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本标准由贵州省大数据发展管理局、贵阳市大数据发展管理局提出。

本标准由贵州省大数据标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：中电科大数据研究院有限公司（提升政府治理能力大数据应用技术国家工程实验

室主建单位）、贵州省信息中心、贵州师范大学、中国电子信息产业发展研究院、贵州省大数据产业发

展应用研究院、贵州财经大学、贵州大学、云上贵州大数据产业发展有限公司、贵州省量子信息和大数

据应用技术研究院、贵州中软云上数据技术服务有限公司、贵州省院士专家服务中心、贵州新乾信息技

术咨询有限公司、贵州省邮电规划设计院有限公司、贵州宏图科技有限公司。

本标准主要起草人：陈贵平、吴志刚、胡滨、陈建、王子牛、黄明蜂、牟其林、何杰、李响、薛强、

阮安琪、王静、杨丽丽、张艺海、张婧慧、曾莹、潘伟杰、徐翼凌、周述红、丁海勇、王端理、周黎辉、

赵航、孙莉晶、邓燕艳、李腊梅、谢雪梅、吴尚妍。

II

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数据铁笼建设工程技术规范

1范围

本标准规定了数据铁笼建设工程的监管层级模型和技术要求等。

本标准适用于数据铁笼建设工程的系统设计与实施。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19487电子政务业务流程设计方法通用规范

GB/T21064电子政务系统总体设计要求

GB/T22239信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求

GB/T36343信息技术数据质量评价指标

DB52/T1123政府数据数据分类分级指南

DB52/T1124政府数据资源目录第1部分：元数据描述规范

DB52/T1125政府数据资源目录第2部分：编制工作指南

DB52/T1239.1政府数据核心元数据第1部分：人口基础数据

DB52/T1239.2政府数据核心元数据第2部分：法人单位基础数据

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

数据铁笼datacage

运用大数据思维和相关技术，将行政权力运行过程数据化、流程化、规范化，对权力清单（包含三

重一大事项）、责任清单、风险清单、行政业务流程等权力运行过程的相关环节实现监管、预警、分析、

反馈、评价和展示等功能，构建的大数据监管技术反腐体系。

3.2

权力清单listofpowers

行政的权利清单，包括行政许可（非许可行政审批）、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、

行政裁决、行政确认、行政奖励、行政监督、行政事务及行政权力和其他管理服务事项等。

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3.3

责任清单Iistofresponsibilities

行政的责任清单，包括责任事项、责任依据、追责情形、事中事后监管、承办机构等。

3.4

风险清单risklist

行政业务过程中自由裁量空间大、权力寻租容易、廉政风险高、容易发生职务犯罪、不作为或慢作

为等的风险事项与风险等级列表。

3.5

三重一大threemajorandonebig

重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排及大额资金使用。

3.6

行政业务流程administrativebusinessprocess

党政机构行使“三定方案”赋予其职责的行政业务过程，分为单一流程和共同协作流程。

3.7

自流程化监管regulatoryAutomaticflow

数据铁笼系统运用业务管理系统产生的数据，根据风险控制清单及其监管规则，利用信息技术对行

政行为人的业务过程进行自动的流程化监管。

3.8

流程优化flowOptimization

运用自流程化监管获取的结果数据，对原有业务流程存在的缺陷进行优化的过程。

3.9

数据融合datafusion

对行政业务应用系统产生的数据进行采集、转换与加载所形成的主题数据集，供数据铁笼系统使用。

3.10

数据图谱datamap

融合数据集形成的路由，可用流程图或程序代码/伪码逻辑表达。

3.11

服务图谱servicemap

融合数据集所提供服务的路由，可用流程图或程序代码/伪码逻辑表达。

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3.12

行政效能administrativeeffectiveness

党政机构人员、部门、单位的行政办事效率、效果、效益与能力的数据化度量。

3.13

问题台账problemtableset

权力运行过程中，对行政业务处理过程、办理环节、操作方式等违反合规性管控、时效性管控、异

常性监控和事后管控的风险预警、处理过程、处理结果等相关数据进行记录，形成问题台账数据集、问

题处理过程数据集、问题处理结果数据集。

4监管层级模型

4.1模型构成

数据铁笼监管层级模型构成包括党政机关负责人、党政机关分管领导、处（科、室）主要负责人、

处（科、室）分管领导、行政业务具体办理人员、社会公众和社会机构监督五个层级，数据铁笼监管层

级模型见图1。

图1数据铁笼监管层级模型

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4.2模型要求

数据铁笼监管层级模型应构建全面的上级监管下级、公众参与监督、主要负责人管控本机构权力运

行状况的监管层级。

5技术要求

5.1功能需求分析模型

5.1.1模型构成

功能需求分析模型构成包括权力运行监管、权责清单/业务流程/监管风险清单、业务管理应用、业

务与过程数据池、数据铁笼应用五个部分，功能需求分析模型见图2。

图2功能需求分析模型

5.1.2功能需求分析要求

系统功能需求分析参照GB/T19487、GB/T21064执行，并应符合以下要求：

a)监管目标：以权力运行监管为核心，分析梳理权责清单和业务流程，形成监管风险清单，驱动

业务管理应用系统需具备的相关功能；

b)业务管理应用：以监管风险清单为驱动，分析设计业务管理应用系统应具备的相关功能；

c)业务与数据池：业务管理应用系统应具备全过程数据记录功能，形成数据池；

d)数据铁笼应用：以业务与数据资源池形成的权力运行监管数据为支撑，数据铁笼应用系统应具

备分析、预警、监督、反馈等功能。运用监管与分析结果，优化原有业务流程及监管风险清单。

4

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5.2业务实现模型

5.2.1模型构成

数据铁笼业务实现模型见图3。

图3业务实现模型

5.2.2业务实现要求

a)输入：包括权责清单、三重一大事项清单、行政业务流程三要素，并确定风险清单及监控规则。

权责清单模板、三重一大事项清单模板、风险清单模板见附录A，职能域代码、职权类型代码

见附录B；

b)自流程化监控：行政业务办理过程中的权力运行、三重一大事项、人员行为、公共服务和政务

公开等进行合规性、时效性、异常性、综合性和事后的管控。完成系统共享协作（数据交换与

共享、应用协作联动）和行为分析（关键绩效分析、社会影响分析）的相关处理任务；

c)输出：包括问题台账，产生问题处理结果数据集和问题处理过程记录，并将挖掘与分析的结果

指导行政业务流程、风险清单及监控规则的优化调整与事后管控。

5.3系统总体架构

5.3.1总体架构构成

数据铁笼总体架构见图4。

5

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图4数据铁笼总体框架

5.3.2建立要求

a)基础设施层：提供数据铁笼系统的计算资源、存储资源、网络资源、信息安全资源等；

b)业务应用系统层：包括行政权力类、公共服务类、三重一大类、政务公开类、其它应用类等应

用系统；

c)数据融合系统层：包括数据采集模块和数据交换模块。数据采集对象包括本部门的结构或非结

构化行政业务数据、其它部门相关的结构或非结构化业务数据，数据交换包括数据图谱、服务

图谱、数据交换与共享等；

d)铁笼应用系统层：包括顶层监管分析、业务风险管控、联合协作监管、人员行为监管、其它监

管和行政效能分析等融合性应用，并包括业务流程、风险清单及管控规则与其它项目的配置管

理。

5.4系统关联

5.4.1关联关系

数据铁笼与业务系统间的关联关系见图5。

6

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