T/IAC 22.3-2018 保险业公司治理实务指南 会议运作 第3部分：监事会

ICS03060

A11.

中国保险行业协会标准

T/IAC223—2018

.

保险业公司治理实务指南会议运作

第3部分监事会

:

Practiceguidelinesoninsurergovernance—Meetingoperation—

Part3Boardofsuervisorsmeetin

:pg

2018-08-28发布2019-01-01实施

中国保险行业协会发布

T/IAC223—2018

.

目次

前言

…………………………Ⅲ

范围

1………………………1

术语和定义

2………………1

概述

3………………………1

会议种类

3.1……………1

召开方式

3.2……………2

会议命名

3.3……………2

会务工作

3.4……………2

会议计划

4…………………2

计划编制

4.1……………2

计划要素

4.2……………3

计划审定及报送

4.3……………………3

会议流程

5…………………3

流程图

5.1………………3

会议召集

5.2……………4

会议提案

5.3……………4

会议通知

5.4……………4

会议召开

5.5……………5

会议审议表决及决议

5.6、………………6

会议记录

5.7……………7

会议归档

6…………………7

归档文件

6.1……………7

归档要求

6.2……………7

附录资料性附录三会常规议题示例

A()………………8

附录资料性附录相关文件内容模板

B()………………11

参考文献

……………………21

Ⅰ

T/IAC223—2018

.

前言

保险业公司治理实务指南会议运作分为三个部分

T/IAC22《》:

第部分股东大会

———1:();

第部分董事会

———2:;

第部分监事会

———3:。

本部分为的第部分

T/IAC223。

本部分按照给出的规则起草

GB/T1.1—2009。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任

。。

本部分由中国银行保险监督管理委员会原发展改革部指导

。

本部分由中国保险行业协会提出并归口

。

本部分起草单位中国保险行业协会太平人寿保险有限公司阳光保险集团股份有限公司中华联

:、、、

合保险集团股份有限公司爱心人寿保险股份有限公司华泰保险集团股份有限公司新华人寿保险股

、、、

份有限公司阳光人寿保险股份有限公司中国平安保险集团股份有限公司中国太平洋保险集团股

、、()、

份有限公司国任财产保险股份有限公司

、。

本部分主要起草人熊莹汤嵩彦张海豹陈蕴王志玮贾凡赵丹丹张玥明郑婷婷陈艳梅

:、、、、、、、、、、

于飞朱奕锦陈瑞徐秀刘程欧涛倪自团

、、、、、、。

Ⅲ

T/IAC223—2018

.

保险业公司治理实务指南会议运作

第3部分监事会

:

1范围

的本部分规定了保险业公司治理中监事会的会议种类召开方式会议命名会务工作

T/IAC22、、、、

会议计划会议流程和会议归档等内容

、。

本部分适用于保险公司保险集团控股公司保险资产管理公司的监事会会议的运作和管理

、()、。

注国有独资公司政策性保险公司上市保险公司外资保险公司的监事会会议运作有特殊规定的从其规定

:、、、,。

2术语和定义

下列术语和定义适用于本文件

。

21

.

监事supervisor

由公司股东大会或职工民主选举产生的履行监督公司的财务情况公司董事及高级管理人员的

()、

履职情况等公司章程规定的监督职责的人员

。

22

.

监事会boardofsupervisors

由公司全体监事组成的负责对公司的日常经营管理活动以及公司董事会经营管理层及其成员的

,、

履职情况等进行监督的机构

。

23

.

董事director

由公司股东大会或职工民主选举产生的具有实际权力和权威的管理公司事务的人员

()。

24

.

提案proposal

提交监事会审议的在监事会职权范围内的事项

。

25

.

提案权proposalright

向监事会提交提案的权利

。

26

.

议案formalproposal

由具有提案权的人员提请监事会审议的并要求监事会讨论作出决定的议事提案

,、。

3概述

31会议种类

.

监事会通过会议方式进行决策监事会会议分为

,:

定期会议

a)

根据年度监事会会议规划定期召开的监事会会议保险公司每个月至少召开次定期会议有

,。61(

1