RB/T 051-2020 整合管理体系评价指南

ICS0312020

A00..

中华人民共和国认证认可行业标准

RB/T051—2020

整合管理体系评价指南

Guidelinesforassessingintegratedmanagementsystem

2020-08-26发布2020-12-01实施

国家认证认可监督管理委员会发布

RB/T051—2020

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

评价原则

4…………………2

公正性

4.1………………2

基于证据的方法

4.2……………………2

一致性

4.3………………2

保密性

4.4………………2

评价要素

5…………………2

总则

5.1…………………2

范围和架构

5.2IMS……………………3

领导作用

5.3……………3

策划

5.4…………………4

支持

5.5…………………6

运行

5.6…………………8

绩效评价

5.7……………10

改进

5.8…………………12

评价准则

6…………………13

总则

6.1…………………13

成熟度模型

6.2…………………………13

要素评价准则

6.3………………………14

整体评价准则

6.4IMS…………………15

评价实施

7…………………16

总则

7.1…………………16

成熟度评价

7.2IMS……………………17

附录资料性附录评价要素成熟度评分指南

A()IMS…………………18

参考文献

……………………30

RB/T051—2020

前言

本标准按照给出的规则起草

GB/T1.1—2009。

本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口

。

本标准起草单位中国质量认证中心中检集团江苏公司中检集团安徽公司中检集团宁波公司

:、、、、

中国合格评定国家认可中心江淮汽车股份有限公司北京三星九千认证中心中质协质量保证中心

、、、。

本标准起草人王瑜戴耀斌柴越博马爱群孙亚玲曹雪梅白睿张旭东刘立新张敬马志刚

:、、、、、、、、、、、

邹伦贵

。

Ⅰ

RB/T051—2020

引言

01背景

.

随着全球经济化贸易全球化以及特定领域管理标准化需求的增加在继质量管理体系之后环境

、,,

管理体系职业健康安全管理体系能源管理体系食品安全管理体系信息安全管理体系等不同管理领

、、、、

域的管理体系标准相继出台据不完全统计国际标准化组织发布的管理体系要求类标准已多

。,ISO()

达多项越来越多的组织为了提高并证明自身的管理水平选择在组织内应用多个管理体系标准

40。,,

尤其是三大管理体系标准质量管理体系环境管理体系和职业健康安全管理体系

:、。

随着应用管理体系标准的增多管理成本也随之增加迫使越来越多的组织选择对原有的多个管理

,,

体系进行整合或者直接建立一个满足多个管理体系标准要求的整合管理体系以提高管理效

,(IMS),

率降低运行成本为使得各管理体系之间能够很好地进行整合在年发布了管理体系标准

、。ISO,2012

的高阶结构为体系的整合创造了很好的机会

(MSS)(HLS),。

为使组织整合管理体系的运行更加有效例如避免简单的叠加与组织业务过程紧密结合消除对

,:、、

各管理体系标准要求实施效果的不平衡等开展对整合管理体系的评价同时识别改进机会变得十分

,、,

重要

。

02IMS评价的作用

.

评价是参照选定的标准对组织的管理体系活动和结果所做的综合和系统的评审

IMSIMS。

评价与审核不同

IMSIMS:

审核是依据各被整合的管理体系的相关要求如判断组织的

———IMS(ISO9001、ISO14001),IMS

是否满足各管理体系标准要求审核发现用于确定组织的与各管理体系标准的符合性及

,IMS

有效性对于第三方所开展的审核通常被称作为结合审核被用于认证的目的

。IMS,,。

评价可提供对组织整体绩效及其的成熟度水平的全面评审可以帮助组织识别需改

———IMSIMS,

进和或创新的区域确定后续措施的优先顺序评价不是简单的符合性审核而是体系成熟

(),。

度的评价

。

评价可作为管理体系审核以外的一种评价和改进工具评价的输出能够显示组织的优势劣

IMS,、

势和成熟度等级以及需要改进的事项与改进相关的风险和机遇如果定期进行则可显示组织在一

,()。,

段时间内的进步情况及持续改进情况评价结果可作为组织管理评审的重要输入

IMS。IMSIMS。

03本标准的目的

.

本标准旨在建立对组织整合管理体系开展评价的模式以对整合管理体系评价工作的开展提供指

,

导并使得评价结果具有相对的一致性通过评价可使组织了解整合管理体系成熟的程度同时发现

,。,,

改进机会由此不断优化过程和资源减少重复改进整合管理体系并提升运行绩效

,,,。

本标准中的评价要素参考了导则第部分的补充合并本附录所给出的

《“ISO/IEC1”ISO》SL

管理体系标准的高阶结构中内容

ISO(MSS)(HLS)。

Ⅱ

RB/T051—2020

整合管理体系评价指南

1范围

本标准给出了对整合管理体系实施评价的原则要素准则和实施指南

、、。

本标准适用于指导外部机构包括第三方机构对各种类型组织无论其性质规模及提供的产品和

()(、

服务整合管理体系成熟度的评价和对两个及两个以上管理体系整合情况的评价

)。

本标准也可用于组织对多个管理体系整合情况进行自我诊断和评价

。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

。,()。

质量管理体系基础和术语

GB/T19000

环境管理体系要求及使用指南

GB/T24001

3术语和定义

界定的以及下列术语和定义适用于本文件

GB/T19000、GB/T24001。

31

.

整合管理体系integratedmanagementsystemIMS

;

按照一定的整合程度对组织绩效的多方面进行管理的单一管理体系以满足两个或多个管

(3.2),,

理体系标准的要求

。

注1整合管理体系的范畴可以是多个不同管理体系依据不同管理体系标准组合而成的结合体系到共享单一

:,(),

体系文件管理体系要素和职责的一体化管理体系

、。

注2本定义引自

:IAFMD11:2013。

32

.

整合程度levelofintegration

为满足一个以上管理体系标准的要求组织运用单一管理体系对组织绩效的多个方面进行管理的

,

程度

。

注1整合针对的是能够将涉及两个或两个以上管理体系标准的文件适当的管理体系要素和职责加以整合的管理

:、

体系

。

注2当整合程度达到时则称为一体化管理体系

:100%,。

注3本定义引自并通过增加注和注进行了改写

:IAFMD11:2013,12。

33

.

成熟度maturity

研究对象达到理想状态的程度

。

注1成熟度内涵有两点其一是确定对象的完美状态基于当前认识的相对的完美状态其二是确定对象的目前

::(,);

状态以及与完美状态的差距

,。

注2通常来说研究对象的成熟度会有一个或多个衡量的分维度可以用百分数来衡量也可以用等级来衡量其

:,。,,

判断标准之间有一定的对应联系

。

1

RB/T051—2020

34

.

整合管理体系成熟度maturityofintegratedmanagementsystem

整合管理体系达到理想状态的程度

。

注整合管理体系成熟度与整合程度管理效率和整体绩效有关

:、。

35

.

因素aspect

组织的活动过程产品和服务中产生或者可能产生影响的要素或特性

、、。

注1重要因素是指具有或可能具有重要影响的要素或特性

:。

注2不同管理领域对因素有不同的表述如关键特性环境因素危险源能源使用及变量食品安全危害信息安

:,、、、、、

全因素等

。

36

.

影响impact

对组织的宗旨方针和目标相关方以及组织环境所产生的作用

、、,。

注1作用可以是正面的和负面的

:。

注2不同管理领域关注的影响可能不同如对产品服务质量的影响对环境的影响对工作人员健康安全的影响

:,/、、、

对食品安全的影响对信息安全的影响

、。

4评价原则

41公正性

.

评价发现和评价结论应仅建立在评价证据的基础上评价报告应真实和准确地反映评价活动应

,。

报告在评价过程中遇到的重大障碍以及在评价组和受评价方之间没有解决的分歧意见沟通必须真

。

实准确客观及时清楚和完整

、、、、。

42基于证据的方法

.

评价证据是可证实的由于评价是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的因此评价证据

。,

是建立在可获得的信息样本的基础上应合理地进行抽样因为这与评价结论的可信性密切相关

。,。

43一致性

.

评价过程及不同行业所使用的评价准则应尽可能保持一致不同评价人员所得出的评价结果应保

,

持一致

。

44保密性

.

应审慎使用和保护在评价过程获得的信息评价人员或评价委托方不应为个人利益不适当地或以

。

损害受评价方合法利益的方式使用评价信息这包括正确处理敏感的保密的信息

,、。

5评价要素

51总则

.

组织的整合管理体系应当满足各个被整合的管理体系标准的要求并具备实现组织整合管理体系预

期结果的能力

。

整合管理体系的预期结果包括但不限于

:

2

RB/T051—2020

实现组织管理体系目标

———;

履行组织的合规义务

———;

提升组织的绩效

———;

提高管理效率

———。

本标准描述了对组织整合管理体系进行评价的评价要素其中包括个一级要素和个

5.2~5.8,721

二级要素

。

52IMS范围和架构

.

521IMS范围

..

所覆盖的范围应当合理包括边界和适用性

IMS,。

在确定范围时应当考虑

IMS,:

组织宗旨和战略方向

a);

影响组织实现预期结果的能力的各种内部外部因素

b)IMS、;

相关方的需求期望以及合规义务

c)、;

实际的活动产品和服务

d)、;

组织实施控制与施加影响的权限和能力

e)。

组织应当确定所覆盖的管理体系标准领域

IMS。

范围一经界定该范围内的所有活动产品和服务设施均需纳入组织应当保持范围的

,、、IMS。IMS

文件化信息并可被相关方获取

,。

注1为使组织运行更加高效并为相关方提供更多的信任的范围应当尽可能覆盖各被整合的管理体系的

:,,IMS

范围

。

注2范围一般包括组织涉及的产品和服务实际位置组织单元活动或过程

::、、、。

注3边界可包括物理边界组织边界业务边界等

::、、。

注4当有资质授权时不应超越授权范围

:,。

522IMS架构

..

组织根据其实际情况如产品服务业务过程人员管理习惯原有的良好运作方式风格或行业

(、、、、、、

特点等建立架构以便有效整合管理体系确保实现其预期结果设计架构时考虑但

)IMS,,IMS。IMS(

不限于以下内容

):

组织现有的业务运营架构

a);

各被整合的单个管理体系的原有架构适用时

b)();

充分的融合如采用的高阶级结构

c)ISO(HLS);

能确保管理体系是完整的系统的和适宜的并具有有效性和效率

d)、,;

宜是开放的可方便地纳入新的管理方法或工具

e),;

需要时对架构进行评审和更新

f),IMS。

53领导作用

.

531领导作用和承诺

..

最高管理者对的领导作用体现在以下方面

IMS:

对有效性负责

a)IMS;

确保方针和目标得到建立并与组织环境相适应与组织的战略方向保持一致

b)IMSIMS,;

确保建立单一的以满足各管理体系标准要求并融入组织的业务过程

c)IMS,;

3

RB/T051—2020

确保提供所需的资源

d)IMS;

就有效整合管理的重要性和符合要求的重要性进行沟通

e)IMS;

确保实现其预期结果以及各管理体系标准所要求的预期结果

f)IMS;

促进使用过程方法和基于风险的思维

g);

指导并支持员工为的有效性做出贡献

h)IMS;

促进持续改进

i);

确定分配职责支持管理人员在其职责范围内证实其领导作用

j)、IMS,。

注本标准所提及的业务可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动

:“”。

532方针

..

由最高管理者制定方针并确保方针

IMS,IMS:

适合本组织的活动产品和服务与组织宗旨环境和战略方向相适应

a)、,、;

包含遵守适用要求和持续改进的承诺

b);

提供建立和评审目标的框架

c);

满足各管理体系标准对方针的要求

d);

方针应当

IMS:

形成文件并可获得

———;

在组织内部得到沟通

———;

适当时可为相关方所获取

———,。

组织应当确保其方针的持续适宜性

IMS。

533职责和权限

..

最高管理者应当确保中相关角色和职责在组织内得到安排和沟通角色的安排宜与组织业务

IMS