T/CHTIA 002-2023 科技成果评价标准实施指南

ICS03.080.01

CCSA01

中国高科技产业化研究会团体标准

T/CHTIA002-2023

科技成果评价标准实施指南

Guidelinesfortheevaluationcriteriaof

scientificandtechnologicalachievements

2023-09-08发布2023-09-08实施

中国高科技产业化研究会发布

目录

前言.............................................................................2

引言..............................................................................3

1范围.............................................................................4

2规范性引用文件...................................................................4

3术语和定义.......................................................................4

3.1与科技成果有关的术语...........................................................4

3.2与评价有关的术语...............................................................5

3.3与技术水平有关的术语...........................................................6

3.4与组织有关的术语...............................................................6

3.5与价值有关的术语...............................................................7

3.6与风险有关的术语...............................................................8

4评价基础.........................................................................9

4.1过程方法........................................................................9

4.2文件..........................................................................10

4.3评价模型与指标................................................................10

4.4评价报告编写..................................................................11

5评价要求........................................................................11

5.1基本信息确认..................................................................11

5.2科学价值评价..................................................................11

5.3技术价值评价..................................................................12

5.4经济效益评价..................................................................12

5.5经济价值评价..................................................................12

5.7社会效益评价..................................................................13

5.8研究团队评价..................................................................13

5.9研究投入评价..................................................................14

5.10风险评价.....................................................................14

5.11评价报告.....................................................................15

6评价过程管理....................................................................15

6.1评价方案......................................................................15

6.2职责与资源....................................................................17

6.3信息搜集......................................................................18

6.4信息分析......................................................................20

6.5报告及后续服务................................................................20

6.6保密要求......................................................................21

附录A科技成果评价基础指标表.......................................................23

附录B科技成果基础指标综合评级表...................................................30

附录C科技成果宏观指标综合评级表...................................................32

附录D科技成果综合评级标准表.......................................................33

附录E科技成果综合评分定档表.......................................................34

附录F科技成果综合估值表...........................................................35

参考文献........................................................................36

1

前言

本指导性文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》

的规定起草。

请注意本指导性文件的某些内容可能涉及专利。本指导性文件的发布机构不承担识别专利的责

任。

本指导性文件由中智科学技术评价研究中心、中国高科技产业化研究会提出，由中国高科技产

业化研究会归口。

本指导性文件起草单位：中智科学技术评价研究中心、中国高科技产业化研究会。

本指导性文件主要起草人：李闽榕、孙家跃、田德录、张春鹏、夏文勇、刘拥军、张挺。

2

引言

为了引导组织提高科研管理水平，优化科技资源配置，促进科技成果转化，根据《中华人民共

和国科学技术进步法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》，特制定《科技成果评价标准实

施指南》。

本指导性文件遵循《科技成果评价标准》的评价要求，以实用的方式，阐述了评价标准的实施

程序和要求，为科技成果评价标准的实施、管理提供指南。

3

科技成果评价标准实施指南

1范围

本指导性文件对T/CHIA001-2021《科技成果评价标准》的内容作了详细说明，为科技成果评

价过程实施、评价过程管理提供了指南。

本指导性文件适用于需要实施科技成果评价的所有组织，可用于加强内部科研管理的研究团

队，也可用于第三方科技成果评价独立机构，或需要对科技成果价值与水平增进认识与了解的相关

方，不适用于涉及国家秘密的科技成果评估活动。

2规范性引用文件

下列文件中的条款通过本指导性文件的引用而成为本指导性文件的条款。凡是注日期的引用文

件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本指导性文件。鼓励根据本指

导性文件达成协议的各方使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用

于本指导性文件。

T/CHIA001-2021科技成果评价标准

GB/T40148科技评估基本术语

GB/T39057—2020科技成果经济价值评估指南

GB/T22900—2009科学技术研究项目评价通则

GB/T19000-2015质量管理体系基础和术语（ISO9000:2015，IDT）

GB/T19580-2012卓越绩效评价准则

3术语和定义

3.1与科技成果有关的术语

3.1.1科技成果scienceandtechnologyachievements

通过科学研究与技术开发所产生的具有学术价值或实际价值的成果。在未注明情况下，本指导

性文件所称科技成果，指应用研究成果、技术开发和产业化成果。

本指导性文件中的“科技成果”有时简称“成果”，如成果完成方，即科技成果完成方。

3.1.2基础研究成果basicresearchachievement

为了获得关于客观现象和可观察事实的基本原理和规律，或为解决经济社会发展和国家安全中

的基础科学问题所开展的，不预设任何特定应用目的的实验性或理论性研究形成的成果。

注：基础研究成果通常分为自由探索类和目标导向类。

3.1.3应用研究成果appliedresearchachievement

为了确定基础研究成果的可能用途，或为达到某一特定的实际目标而开展的初始性研究形成的

成果。

3.1.4技术开发和产业化成果technologydevelopmentandindustrialization

4

achievement

利用从科学技术研究、实践过程中获取的知识和经验，为了开发、改进、规模化产品或工艺，

以实现效益为目的而进行的系统性研究形成的成果。

3.2与评价有关的术语

3.2.1科技成果评价

按照规定的原则、标准、形式和程序，运用科学、可行的方法对科技成果进行评审、评议、论

证、验收等，并对科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值等作出相应结

论的活动。

3.2.2科技成果评价报告

结合评价目的，将收集到的评价证据对照评价标准得出评价结果而形成的结论性文件。

3.2.3评价标准

用于客观证据与科技成果目标值进行比较的依据。

3.2.4程序

为进行科技成果评价活动或过程所规定的途径。

3.2.5要求

科技成果评价所明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

3.2.6评价证据

与科技成果评价标准有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

3.2.7评价指标

衡量评价对象各方面特性及其相互联系的多个指数。

3.2.8交付物

为完成某一过程、阶段或项目而必须交付的可独立表达、可验证的产品、成果或提供服务的能

力。

注1：根据对实现产业化的促进作用大小，常划分为主交付物（主成果）、副交付物（副成

果）。

注2：主交付物通常包括硬件、软件、工艺、方法、商业模式、服务。

注3:副交付物通常包括标准、专利、论文、著作、报告、培训、试验、图纸、文件、合同

等。

3.2.9评价形式

为获得评价证据并形成报告而采取的活动方式，常用评价形式包括会议评价、通讯评价、信息

系统评价、综合评价等。

3.2.10会议评价

评价小组以会议形式进行讨论、问询、答辩、意见交流并得出评价结论的评价形式。

3.2.11通讯评价

评价小组成员通过电话、邮件、即时通讯等方式与成果完成方、咨询专家或其他相关人员沟通

科技成果相关内容，交流意见，获取相关支撑材料并得出评价结论的评价形式。

3.2.12信息系统评价

5

评估方、咨询专家、委托方或成果完成方通过评价方设定的评价信息系统进行评价的评价形

式。

3.2.13综合形式评价

采用会议评价、通讯评价、信息系统评价中两种以上进行同一项科技成果评价的评价形式。

3.2.14评价方案

针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一项或多项）科技成果评价安排。

注1：具体工作中的评价方案往往指评价机构交待给评价小组的任务与要求。

3.3与技术水平有关的术语

3.3.1工作分解结构WBS

科研项目将所要完成的目标自上而下逐级分解所形成的一个层次结构体系。

3.3.2工作分解单元

在工作分解结构中单个的可独立表达、可独立交付、可测量、可比较、可评价的基本单元。

3.3.3技术成熟度

科技成果及其工作分解单元的技术成熟程度。

3.3.4技术创新性

利用科学知识和原理，在科学研究和技术开发中解决关键技术难题并取得技术突破，掌握核心

技术并进行集成创新的程度。

注：科技成果的技术创新性往往包括自主创新技术的创新程度及其所占总体技术比重。

3.3.5技术先进性

与国内外同类成果的技术、方法、装置比较，其性能、功能参数及总体技术指标等的水平。

注：在科技成果评价中，成本降低、易于操作、使用效率提高等往往也理解是技术先进性的一

项指标。

3.3.6技术科学性

科技成果研究过程及研究成果符合该专业领域科技进步发展规律，或客观事物一般发展规律的

程度。

3.3.7技术难点及复杂性

科技成果涉及学科、领域的广度、深度，及研究、开发和应用过程中所采用的方法和手段的难

度和复杂程度。

3.3.8技术衍生性

科技成果对在该技术基础上能够衍生新的技术的能力或可能性。

3.3.9技术可实现性

科技成果实现预期目标、产业化及商业成功的可能性。

3.3.10技术指标

科技成果所实现的包括属性、性能、工艺参数等在内的体现产品技术核心的各项参数。

3.4与组织有关的术语

3.4.1科技成果评价机构

具有科技成果评价业务能力，独立接受科技成果评价委托，提供科技成果评价服务的机构。

注：评价机构可以是独立第三方，也可以是政府、投资机构等相关方，或者是成果完成方内部

6

管理机构。

3.4.2科技成果评估者

具体实施科技成果评价并对评价结果负责的人员。

注1：在很多场合，科技成果评估者是指经证实具有实施科技成果评价的个人素质和能力的人

员。

注2：为了积极引导与激励评估者提高自身业务水平，可对评估人员进行分级别、分专业类别

管理。

3.4.3评价小组

评估者应根据科技成果类型、领域等特点组建评价小组，评价小组的评估人员应具备与所从事

评价工作相关的知识和技能，并与委托者或成果所有方不存在可能影响评估公正性的关联关系。评

价小组一般由一名或多名科技成果评估者及其他人员组成。

3.4.4咨询专家组

评价小组应根据科技成果特点和评价要求组建咨询专家组，咨询专家向评价小组或评估人员提

供特定知识或技术，协助完成科技成果评价工作，不同类型科技成果咨询专家组通常包含：

——基础研究类：同学科领域类专家，必要时可包括技术、产业等领域的专家；

——应用研究类：技术、管理、产业领域专家，行业用户，必要时可包括投融资、法律领域专

家；

——开发和产业化类：技术、管理、产业，投融资、法律等领域专家，行业用户。

3.4.5委托方

要求评价的组织或人员。

注：委托方可以是成果完成方或是依据法律或合同有权要求评价的任何其他组织。

3.4.6成果完成方

完成科技成果的组织或人员。

3.4.7评价方

实施科技成果评价的组织或人员。

3.4.8相关方

与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。

注1：本标准的相关方包括委托方、成果完成方及其客户与供方、研究团队成员、外部咨询专

家、政府、银行、工会、合作伙伴或社区。

注2：在不同的语境下，相关方所指的组织与人员可能会有所不同。

3.5与价值有关的术语

3.5.1科学价值

通过对客观世界各种事物的属性与本质及运动规律的认识与发现，其对人类的生存与发展所能

产生的意义。

注：对于软科学研究成果与基础研究成果，在还未进入工程技术领域之前，往往只能评价其科

7

学价值，而无法评价其技术价值。

3.5.2技术价值

通过技术应用，科技成果对技术进步及生产力发展所能产生的作用。

注：技术价值往往受技术创新性、先进性、成熟度、科学性、复杂性、现存问题等因素影响。

3.5.3经济效益

包含直接经济效益、潜在经济效益。直接经济效益是成果应用、转让后获取的收益。潜在经济

效益是在适用范围内推广应用可能取得的收益。

3.5.4经济价值

金融系统中金融工具未来的现金流（包括本金和实际利息），折现至当前时点的价值，即未来

现金流现值。

注：在科技成果评价中，经济价值的表现形式往往就是评价基准日科技成果的潜在交易价格。

3.5.5社会价值

科技成果应用过程中在环境、生态、资源等保护与合理利用，提高人们生活水平，防灾减灾，

保障社会和谐，经济及持久发展等方面所取得为社会、环境、居民等带来的综合效益。

3.5.6文化价值

客观事物所具有的文化性质或者能够反映文化形态的属性，对于人类与社会所能产生的作用。

注：对于一般的技术成果，其文化价值往往不单独描述，适当时在社会效益（或社会价值）中

一并阐述。

3.5.7应用推广程度

科技成果在国内外市场上推广应用的范围及效果。

3.6与风险有关的术语

3.6.1风险

不确定性的影响。

3.6.2技术实现风险

科技成果在技术上实现预期目标，或实现产业化及商业成功的难度及其带来的风险。

3.6.3技术稳定性风险

科技成果在技术上实现产业化后，因质量不够稳定带来的风险。

注：质量不稳定可能是在生产过程中，也可能是在使用过程中。

3.6.4竞争风险

行业其他竞争者突破该技术而产生的潜在竞争风险。

3.6.5替代风险

利用其他技术手段或方法替代该技术的风险。

3.6.6政策风险

宏观政策、环保政策、行业准入门槛等方面对进行科技成果应用造成的影响及风险。

3.6.7法律风险

知识产权等法律纠纷对进行科技成果应用造成的影响及风险。

8

3.6.8相关方风险

与客户、供方或其他合作方的关系所带来的风险。

3.6.9财务风险

指成果完成方或其所在组织因研究资金不足、或财务结构不合理、融资不当使其可能丧失继续

投入足够研究资金，而导致继续研究无法如期进行的风险。

注：财务风险是财务管理过程中必须面对的一个现实问题，是客观存在的，成果完成方对财务

风险只有采取有效措施来降低风险，而不可能完全消除风险。

3.6.10团队风险

因团队分裂或因个别成员脱离带来的风险。

注：团队风险可能是因成员不足，研究无法继续如期进行，也可能是脱离团队的原成员将技术

带到外部带来的竞争风险。

4评价基础

4.1过程方法

任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程。通常，一个过程的输出将

直接成为下一个过程的输入。系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作

用，称为“过程方法”。

为了保证评价过程客观、公正，评价结果科学、准确，本指导性文件鼓励在科技成果评价时采

用过程方法。以过程为基础的科技成果评价模型如图1所示。

科技成果评价的持续改进

委托方

图释评价方案

（和其他

委托方相关方）

增值活动

（和其他

信息流相关方）

职责与资源测量和改进满意

输入输出

要求信息收集、报告

分析和判断

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4.2文件

4.2.1文件的价值

文件能够沟通意图、统一行动，其使用有助于：

a)满足评价要求和质量改进；

b)提供适宜的培训；

c)重复性和可追溯性；

d)提供客观证据；

e)评价科技成果评价活动实施的有效性。

文件的形成本身并不是目的，而文件的制定过程本身就是一种策划、思考、寻找最佳路径和不

断积累、修订与改进的过程，是一项增值的活动。

4.2.2科技成果评价中使用的文件类型

在科技成果评价中常使用下述几种类型的文件：

a)国家法律、法规、政策性文件，这类简称为法律法规；

b)国家、地方、行业、团体、企业标准，这类统简称为标准；

c)评价机构内容规定的要求、程序，这类简称为内部规范；

d)评价过程使用的与评价过程和结论直接相关的记录，这类简称为工作底稿，如评价方案、

评价专家保密承诺声明书、评价记录表、原始计算数据等；

e)评价机构正常运行中产生的与评价过程和结论不直接相关的记录，这类称为体系记录，如

人员培训记录、考勤记录、设备清单、内审记录等。

f)科技成果评价结果形成的文件，称为评价报告；

g)提供符合性、真实性证明的文件，称之为证明材料，如营业执照复印件、身份证复印件、

检测报告等。

注1：文件可采用任何形式或类型的媒介，如样品、图纸、电子文档等均属于文件。

注2：工作底稿与体系记录并没有严格界限，作为单项科技成果评价档案，工作底稿往往需要

单独成册保存。

4.3评价模型与指标

根据不同的评价目的与需求、不同的科技成果类别与形式、不同的行业特点，应建立健全适宜

的评价模型与指标。

这些评价模型与评价指标可以有相同的部分内容，以便于操作及方便评价报告的使用。

针对特色部分内容，则需分别构建有针对性的模式与指标，以增强其适宜性。

比如，普通机械产品通过试验验证，即达到比较成熟的状态，而医疗器械产品通过试验验证

10

后，还需要经过多次审查才能达到同等成熟状态。

再如，用于技术交易的科技成果，经济价值评价是报告中的重点，定性与定量分析的内容应相

对丰富；而针对不需要考虑交易的技术成果评价，则可删减经济价值评价这部分内容。构建评价模

型是建立评价指标体系的基础，其作用包括：

a)统一评价标准，各评价方实施评价的框架基本一致，有利于广泛推广应用；

b)规范评价方式，使评价过程更简单，易于操作；

c)方便评价报告使用，使其易于横向、纵向比较及对报告内容的理解；

d)提高评价科学性，利用大量历史信息、数据与统计技术，获取某项内容或某种指标的特性

或趋势，用公式、曲线、列表等方式构建模式，由此推断或计算出的结论相对接近真实情况或真

值。

4.4评价报告编写

根据评价目的和需求，评价报告应：

a)阐述完整

主要的报告内容应完整，包括评价的基本情况、评价结论和建议、评价报告的使用说明、公正

性与保密声明等；

b)层次分明

为了便于使用，建议报告采用“总—分—附”结构模式，即总体结论及建议放在报告的前面部

分，中间部分则对成果的基本情况、科学价值、技术水平、推广应用程度、社会效益、经济效益、

经济价值、各种风险、项目投入、项目团队等分章节进行评价描述、分析与预估，后面部分则由各

种证明性材料作为附件。

c)内容丰富

作为评价方，应将报告使用者可能需要的信息尽量给予清晰、明确的描述。

d)语言精练

尽量采用ISO标准、社会通用及易于理解的简练语言表达，既言简意赅、又通俗易懂。

5评价要求

5.1基本信息确认

评价方应对成果完成方提供的科技成果相关信息进行确认。确认的内容包括：

a)提供的内容表述方法是否与本标准一致；

b)提供的内容是否真实可信；

c)提供的内容是否能够满足科技成果评价的需求。

注：此处对成果方提供内容的真实性是进行初步确认，有些信息需要在后续评价过程中，借助

咨询专家意见及其他相关信息进一步确认。

5.2科学价值评价

科学价值是科技成果对科学发展产生的贡献。评估内容包含：

a)科学创新度：科技成果对现有知识框架和学术思想的拓展和丰富的程度；

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b)学科影响力：科技成果对一个或多个学科的解释模式和思维模式产生的影响。

科学价值是基础研究类科技成果评估的核心指标，通常体现在新定律、新定理、新认知，以及

对已有科学理论的补充、完善或否定等。

5.3技术价值评价

评价方应对科技成果的技术水平进行评价。评价的内容包括：

a)技术成熟度，以说明科技成果及其工作分解单元的技术成熟程度；

b)技术创新性，以说明科技成果的新颖性、创造性和实用性；

c)技术先进性，以说明科技成果技术指标与所在行业其他成果相比的优越性；

d)技术稳定性，以说明科技成果研发与使用时的潜在变异情况；

e)技术难点及复杂性，以说明科技成果涉及学科、领域的广度、深度，及研究此项成果的难

易程度；

f)技术衍生性，以说明科技成果对在该技术基础上能够衍生新的技术的能力或可能性；

g)存在的问题。

5.4经济效益评价

评价方应对科技成果产生的经济效益进行评价，以说明科技成果对成果完成方带来的经济指标

的变化。

经济指标通常包括：

a)因技术使用而增加的经济效益；

b)节省成本而换算的收益；

c)技术转让、授权或交易已产生的收益，包括国内市场与国外市场。

通常地，在评价基准日前成果转让、授权或交易产生的经济收益，应计入经济效益。而未发生

但有可能发生的成果转让、授权或交易产生的经济收益，不计入经济效益，但可以作为经济价值评

价的参考依据。

5.5经济价值评价

在需要的情况下，评价方宜对科技成果的经济价值进行分析，以预估科技成果在市场上表现的

商品属性所能衡量的价格。

科技成果的经济价值通常与下列因素有关：

a)市场潜在应用情况；

b)市场潜在规模；

b)市场潜在竞争力与市场占有率；

c)可能产生的经济收益与利润。

注：经济价值的评价必须有会计专业人员参与。

科技成果的经济价值预估的方法主要有：

a)市场法

市场法也称市场价格比较法，是指通过比较被评价科技成果与最近转移、交易类似资产的异同，

并将类似的市场价格进行调整，从而确定被评价科技成果经济价值的一种评价方法。

b)收益法

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收益法又称为收益现值法。在实际应用中，多采用现金流量折现模型对科技成果的经济价值进

行评价。

c)成本法

成本法是指在现时条件下，通过估算被评价科技成果的重置成本，并扣减其各项贬值，从而确

定被评估资产价值的一种资产评估方法。该方法在科技成果评价实务中不常使用。

5.6推广应用评价

评价方应对科技成果的推广应用程度进行评价。评价的内容包括：

a)已应用的范围及影响；

b)进一步推广的条件及前景；

c)未来预期推广应用范围及影响。

5.7社会效益评价

评价方应对科技成果产生的社会效益进行评价，以说明科技成果对推动科技进步及社会发展、

提高人们物质文化生活水平等方面的作用。

社会效益的具体体现包括但不限于：

a)促进科技水平、生产力的发展；

b)减少或增加污染物、废弃物的排放；

c)缴纳的利税；

d)提供新的就业机会；

e)带给人们的物质生活、文化与思想水平、健康水平、幸福水平等方面的变化；

f)促成社会的信任度、和谐程度、公共卫生、公共安全、生态环境等方面的变化；

g)对国内政治发展产生的影响；

h)对国家国际地位变化产生的影响。

注1：社会效益，也称为社会价值，可以是显性的，也可以是隐性的。

注2：科技成果的文化价值往往体现在社会效益中，但对于文化产品，文化价值是其评价重

点。

注3：评价的社会效益可能是积极作用，也可能是消极作用。

5.8研究团队评价

在需要的情况下，评价方应对科技成果研究团队的情况进行评价。评价的内容可以包括但不限

于；

a)团队组成，包括：

——团队成员的专业、文化水平、道德水平、年龄结构、团队历史等；

——团队的组织架构与职责分工；

——团队领导的领导能力、管理水平、个人权威及健康状况等。

b)团队治理能力，包括：

——团队战略与目标管理；

——团队授权与激励措施：

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——团队成长性等。

c)团队绩效，包括：

——团队的技术绩效；

——团队的财务绩效；

——团队的社会影响度等。

d)团队精神，包括：

——团队的沟通与合作；

——团队的凝聚力；

——团队的责任感、价值观等。

5.9研究投入评价

在需要的情况下，评价方应对科技成果的研究投入情况进行评价。研究投入主要包括:

a)资金投入，包括：

——资金数量；

——资金分配情况；

——资金来源等。

b)人力投入,包括：

——人力成本；

——投入到本研究项目的方式与时间。

c)时间投入，包括：

——起止时间；

——各阶段主要过程及结果。

d)相关方投入，包括：

——供方参与情况；

——客户参与情况：

——政府参与情况；

——其他合作方参与情况。

5.10风险评价

为了更全面地反映科技成果的特征与价值，评价方应对科技成果相关风险进行分析与预估。评

价的风险类别包括但不限于：

a)技术可实现风险，主要指在技术上实现预期目标或产业化及商业成功的难度而带来的风

险；

b)技术稳定性风险；在技术上实现产业化后，因技术质量不够稳定带来的风险；

c)竞争风险，主要指行业其他竞争者突破该技术而产生的潜在竞争风险；

d)替代风险，主要指利用其他技术手段或方法替代该技术的风险；

e)政策风险，主要指宏观政策、环保政策、行业准入门槛等方面的影响；

f)法律风险，主要指知识产权方面的法律纠纷等风险；

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