DB32/T 4157-2021 专利申请预审规范

ICS03.140

CCSA00

32

江苏省地方标准

DB32/T4157—2021

专利申请预审规范

SpecificationsforPatentApplicationPre-examination

2021-12-09发布2022-01-09实施

江苏省市场监督管理局发布

DB32/T4157—2021

目次

前言................................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4业务流程...........................................................................1

5申请主体备案.......................................................................2

5.1备案条件.......................................................................2

5.2备案方式.......................................................................2

5.3备案材料.......................................................................2

5.4备案审核.......................................................................2

5.5备案确认.......................................................................2

5.6备案资格取消...................................................................2

6代理机构备案.......................................................................3

7提交受理阶段.......................................................................3

7.1受理条件.......................................................................3

7.2受理材料.......................................................................3

7.3受理结论.......................................................................3

7.4不予受理情形...................................................................3

8案件预审查阶段.....................................................................4

8.1预审查过程.....................................................................4

8.2修改规则.......................................................................4

8.3预审查结论.....................................................................4

9正式申请阶段.......................................................................4

10质量保障..........................................................................5

10.1内部保障......................................................................5

10.2外部保障......................................................................5

11保密管理..........................................................................5

12评价反馈..........................................................................5

附录A（资料性）代理机构基本信息.......................................................6

附录B（规范性）申请预审服务承诺书.....................................................7

附录C（资料性）案件自检项目...........................................................8

附录D（资料性）通知书................................................................11

参考文献.............................................................................23

I

DB32/T4157—2021

图1专利申请预审主要业务流程........................................................2

表A.1代理机构基本信息...............................................................6

表C.1发明/实用新型案件自检项目......................................................8

表C.2外观设计案件自检项目..........................................................10

表D.1专利申请预审请求受理通知书....................................................12

表D.2专利申请预审请求不予受理通知书................................................13

表D.3发明/实用新型专利预审意见通知书...............................................14

表D.4外观设计专利预审意见通知书....................................................17

表D.5预审合格通知书................................................................18

表D.6预审不合格通知书..............................................................19

表D.7视为撤回通知书................................................................20

表D.8一致性确认合格通知书..........................................................21

表D.9一致性确认不合格通知书........................................................22

II

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由江苏省知识产权局提出并归口。

本文件起草单位：南京市知识产权保护中心、苏州市知识产权保护中心、江苏省知识产权保护中心、

常州市知识产权保护中心、徐州市知识产权保护中心、南通市知识产权保护中心、南通市通州区家纺知

识产权快速维权中心、南京苏高专利商标事务所（普通合伙）。

本文件主要起草人：程秀才、刘连政、夏丽、秦琲琛、曹坤、傅启国、蔡嘉诚、陶波、龚跃鹏、潘

秀才、罗艳、李胜臻、王辉、李静、吴澎、邹薇、刘畅、柏帆。

III

DB32/T4157—2021

专利申请预审规范

1范围

本文件规定了专利申请预审业务，主要包括业务流程、申请主体备案、代理机构备案及审核、提交

受理阶段、案件预审阶段、正式申请阶段、质量保障、保密管理、评价反馈。

本文件适用于专利申请预审业务开展。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T34833-2017专利代理机构服务规范

3术语和定义

GB/T34833-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

专利申请预审查机构patentapplicationpre-examinationagency

依法成立并经国务院专利行政部门批准承担特定技术领域专利申请预审业务的专业服务机构。

注：在不引起混淆的情况下，本文件中“专利申请预审查机构”简称为“预审机构”。

3.2

申请主体applicant

自愿在预审机构（3.1）办理专利申请预审业务的企事业单位。

3.3

预审员pre-examinationstaff

在预审机构（3.1）中从事专利申请预审查工作的人员。

3.4

案件applicationcase

申请主体（3.2）向预审机构（3.1）提交的专利申请文件及其他材料。

4业务流程

专利申请预审主要业务流程见图1。

1

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申请主体备案代理机构备案

提交受理阶段

案件预审查阶段

正式申请阶段

进入快速审查通道

图1专利申请预审主要业务流程

5申请主体备案

5.1备案条件

备案条件应包括以下内容：

a)申请主体应为在预审机构服务区域内登记注册的企事业单位；

b)申请主体的主要生产、研发或经营方向属于或涉及预审机构所服务的产业领域；

c)申请主体自提交备案申请前一个自然年度无非正常申请专利行为；

d)其他必要条件。

5.2备案方式

5.2.1申请主体根据预审机构要求，提交纸质备案材料或者通过预审业务系统提交电子备案材料。

5.2.2申请主体的住所地存在多个预审机构的，应分别向拟提交案件的预审机构提交备案材料。

5.3备案材料

备案材料应包括以下内容：

a)加盖申请主体单位公章的社会统一信用代码证复印件或TIFF格式彩色扫描件；

b)加盖申请主体单位公章的备案申请表原件或TIFF格式彩色扫描件；

c)预审机构要求提交的其他证明材料。

5.4备案审核

预审机构应及时对申请主体提交的备案材料进行审核，将审核通过的名单报国务院专利行政部门。

5.5备案确认

国务院专利行政部门对预审机构上报的申请主体的备案资格进行确认，并由预审机构进行公布。

5.6备案资格取消

5.6.1完成备案确认的申请主体，有下列情形之一的，取消备案资格，并由预审机构通知申请主体：

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a)提交虚假材料获取备案资格的；

b)违反《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第411号）规定的；

c)专利申请获得授权后，一年内专利权转让5件以上且未报备或者报备理由明显不充分的；

d)其他应取消备案资格的情形。

5.6.2被取消备案资格的申请主体自被取消备案资格之日起须满6个月才可再次申请备案。

6代理机构备案

6.1代理机构代理申请主体办理专利申请预审业务前，应根据预审机构指定的要求提交纸质备案材料

或者通过预审业务系统提交电子备案材料。

6.2代理机构备案材料应包括代理机构基本信息（见附录A）。

6.3预审机构对代理机构的备案申请进行审核，审核通过的代理机构才可代理申请主体办理专利申请

预审业务。

6.4预审机构应采取有效措施规范专利申请预审业务中的代理行为。

7提交受理阶段

7.1受理条件

受理条件应包括以下内容：

a)申请主体（共同申请情形下指第一申请主体）为在该预审机构备案成功的企事业单位；

b)案件所属分类号为预审机构被批准开展专利申请预审业务的分类号；

c)案件符合预审机构其他相关规定。

7.2受理材料

受理材料应包括以下内容：

a)专利法中规定的申请专利应提交的申请文件，针对发明专利应提交实质审查请求书；

b)申请预审服务承诺书，承诺书内容应按照附录B列出；

c)发明/实用新型自检表（见附录C）或外观设计自检表（见附录C）；

d)已备案申请主体（须作为第一申请人）与未备案申请主体作为共同专利申请人提出预审服务

申请，需提交共同研发合同等说明材料；

e)预审机构要求提交的其他材料。

7.3受理结论

符合受理条件的案件，预审员应发出专利申请预审请求受理通知书（见附录D）。对不满足受理条

件的案件，预审员应发出专利申请预审请求不予受理通知书（见附录D）。

7.4不予受理情形

不予受理情形包括以下内容：

a)按照专利合作条约（PCT）提出的专利国际申请；

b)进入中国国家阶段的PCT国际申请；

c)同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利；

3

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d)分案申请；

e)需要进行保密的申请；

f)要求享有优先权的申请；

g)不以保护创新为目的的专利申请；

h)其他不予受理的情形。

8案件预审查阶段

8.1预审查过程

预审机构审查案件过程至少包括以下步骤：

a)技术领域核查；

b)非正常申请核查；

c)形式问题审查；

d)实质性缺陷审查；

e)出具预审意见。

8.2修改规则

8.2.1预审员对于需要返回修改的发明、实用新型案件应发出发明/实用新型专利预审意见通知书（见

附录D）；预审员对于需要返回修改的外观设计专利案件应发出外观设计专利预审意见通知书（见附录

D）。

8.2.2申请主体应积极配合预审员，在指定时间内针对预审意见通知书（见附录D）中指出的缺陷修

改专利申请文件，撰写答复意见。

8.3预审查结论

预审员应自申请主体提交案件之日起7个工作日内作出审查结论。对预审合格的案件，预审员应发

出预审合格通知书（见附录D）。对于超过规定修改次数、期限仍不合格的案件，预审员应发出预审不

合格通知书（见附录D）。对于超过规定的修改期限仍未提交答复意见的案件，预审员应发出视为撤回

通知书（见附录D）。

9正式申请阶段

9.1申请主体收到预审合格通知书（见附录D）后应及时向国务院专利行政部门提交与预审合格文件

一致的专利申请文件，并在收到受理通知书后1个工作日内向预审机构反馈申请号。

9.2申请主体应在收到受理通知书当天或者下一个工作日在中国专利电子申请网足额缴纳如下费用：

a)发明需缴纳申请费、实质审查请求费和公布印刷费；实用新型、外观设计分别需缴纳申请费；

b)国务院专利行政部门要求缴纳的其他费用。

9.3一致性确认

9.3.1预审员在收到申请主体反馈的案件申请号后应对申请主体向国务院专利行政部门提交的专利申

请文件与预审合格文件的一致性进行确认。一致性确认通过且按时足额缴纳费用的，预审员应发出一致

性确认合格通知书（见附录D），否则预审员应发出一致性确认不合格通知书（见附录D）。

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9.3.2对一致性确认通过的专利申请文件，专利申请预审查机构在国务院专利行政部门业务系统中标

识加快标记，正式进入加快审查程序。

10质量保障

10.1内部保障

10.1.1预审机构应建立案件的预审员自检质量保障机制和互检小组质量保障机制，其中互检小组可由

具有相近技术领域和专业背景的预审员组成。

10.1.2预审机构可根据实际成立由预审部门骨干、部门负责人等组成的部门质量保障组，对案件进行

质量抽检和预审合议，必要时可成立独立的质量保障部门。

10.2外部保障

10.