DB4403/T 299-2022 公益创投运行指南

ICS43.040.15

CCST07

DB4403

深圳市地方标准

DB4403/T299—2022

公益创投运行指南

Operationguidelinesforventurephilanthropy

2022-12-28发布2023-01-01实施

深圳市市场监督管理局发布

DB4403/T299—2022

目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4基本原则及目标......................................................................2

5公益创投相关方......................................................................2

6公益创投筹备........................................................................3

7创投项目征集与申报..................................................................6

8项目评审............................................................................7

9创投立项............................................................................8

10投后管理和服务.....................................................................8

11成效评估.........................................................................111

12创投退出..........................................................................11

13评价与改进........................................................................12

附录A（资料性）公益创投评分机制....................................................13

附录B（资料性）公益创投评审维度....................................................14

附录C（资料性）公益创投尽职调查....................................................15

参考文献..............................................................................16

I

DB4403/T299—2022

前  言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由深圳市民政局提出并归口。

本文件起草单位：深圳市民政局、深圳市社会公益基金会、深圳市宝安区慈善会、深圳市中国慈展

会发展中心、深圳市慈善事业联合会、深圳社会组织研究院、腾讯公益慈善基金会、招商局慈善基金会、

万科公益基金会、深圳经济特区社会工作学院、深圳市基金会发展促进会、深圳市恩派非营利组织发展

中心、深圳市老龄事业发展基金会。

本文件主要起草人：钟礼银、杨钦焕、李健、项先冬、张瑞莲、陈芳、张宝辉、张芳、饶锦兴、李

志南、郭云霞、刘源、聂祝兵、余令、刘曦光、吴丹、王鑫、许宁、黄晨乐、朱文琪、罗雅婷、张婧、

徐晓荷、金慧珍、肖焰文。

II

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引言

《国务院关于促进慈善事业健康发展的指导意见》（国发[2014]61号）文件明确提出“地方政府和

社会力量可通过实施公益创投等多种方式，为初创期慈善组织提供资金支持和能力建设服务。”《关于

通过政府购买服务支持社会组织培育发展的指导意见》（财综[2016]54号）等文件，为公益创投发展提

供了明确的政策支持。党的十九届四中全会明确提出了“重视发挥第三次分配作用，发展慈善等社会公

益事业”，“创新公共服务提供方式，鼓励支持社会力量兴办公益事业，满足人民多层次多样化需求”；

党的二十大报告提出“构建初次分配、再分配、第三次分配协调配套的制度体系”。在系列文件及会议

精神指导下，深圳市各级政府、社会组织等陆续推出了社会组织培育扶持资金或公益创投专项资金，公

益创投已成为推动公益慈善事业发展的重要支持手段。

为有效运用公益创投促进公益慈善事业发展，规范公开遴选制公益创投运作方式，解决“公益创投

运行关键要素不全、议题偏离或效能不足”的现实问题，结合深圳公益创投多年运作的实务经验，特制

定本标准。

III

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公益创投运行指南

1范围

本文件规定了以公开遴选形式开展的公益创投的程序，确立了公益创投运行的基本原则和目标、公

益创投相关方、公益创投筹备、项目征集与申报、项目评审、创投立项、投后管理和服务、成效评估及

创投退出、评价与改进。

本文件适用于深圳市范围内各级政府职能部门、群团组织、企事业单位、社区及社会组织开展的公

开遴选制公益创投的运行。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

公益创投发起方donator

发起公益创投或为公益创投提供主要资金和资源的主体。

3.2

公益创投venturephilanthropy

公益创投发起方（3.1）基于推动公益慈善事业发展的目标，借鉴风险投资、创业投资的理念和方

法，通过提供政策支持、资金资助、能力建设、资源对接及其他服务，并与公益创投项目方（见3.4）

建立长期的伙伴关系，以有效解决社会问题，达成社会效益最大化的一种活动。

3.3

公益创投运行方operator

具体实施公益创投的主体，对公益创投进行全周期管理。

3.4

公益创投项目方projectparty

申报及参与公益创投遴选，并获得创投立项的主体。

3.5

合作立项cooperationprojectapproval

公益创投发起方与公益创投运行方确立合作关系，约定双方权责与明确创投项目知识产权归属的过

程。

3.6

尽职调查duediligence

公益创投运行方在正式确定创投项目方前，对公益创投项目方的组织背景、项目成效、管理机制、

潜在风险等做调查审核，以了解是否符合创投的条件。

3.7

创投项目venturephilanthropyproject

获得公益创投支持的公益慈善项目。

1

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3.8

创投立项venturestartup

确定创投项目，签订创投协议，建立伙伴关系的过程。

3.9

投后管理和服务post-investmentmanagementandservice

创投立项后，在创投周期内落实创投协议要求，进行项目跟踪、管理、赋能服务等为降低创投项目

失败风险，提升创投成效而进行的一系列活动。

3.10

创投退出venturequits

达成创投目标后结束创投关系，或因某种原因未能达成创投目标而结束创投关系的过程。

4基本原则及目标

4.1公益创投应遵循以下基本原则：

——守正创新。聚焦解决真实社会问题的创新行动；

——灵活宽容。创投资金使用具有灵活性和宽容度，倾向于支持公益项目运营成本或模式升级迭代

所需要的基础资金；

——风险偏好。着眼于未来发展，以期获得社会效益最大化，愿意承担一定的创投风险；

——分级分类。对公益创投进行分级设置；对创投项目进行分类管理，针对不同阶段、不同类型的

创投项目，设置不同的创投周期，提供针对性的支持措施；

——关注潜力。关注创投项目的创新性、可持续性、可复制性以及资源发展优势；

——提供赋能。注重创投项目的能力建设，为其提供长期的陪伴成长赋能支持；

——注重成效。侧重关注创投项目发展成效，强调成效评估与社会影响力；

——设置退出。制定可量化、可验证的成长目标，在创投周期中设置退出机制。

4.2开展公益创投应达到以下目标：

——发掘和培育具有可持续发展、有效解决社会问题能力的公益慈善项目；

——支持公益慈善行业新生力量发展，提升公益慈善事业的增量与质量；

——创新公共服务提供方式，支持公益慈善事业发展，满足多层次、多样化的社会需求。

5公益创投相关方

5.1公益创投发起方

公益创投发起方可分为以下类型：

——政府部门；

——群团组织；

——社会组织；

——企事业单位；

——多方联合体；

——个人；

——其他。

5.2公益创投运行方

公益创投运行方可分为以下类型：

2

DB4403/T299—2022

——政府部门；

——群团组织；

——社会组织；

——企事业单位；

——其他。

5.3公益创投受益方

公益创投受益方即公益创投项目方，可分为以下类型：

——社会组织；

——企事业单位；

——其他。

6公益创投筹备

6.1需求调研

6.1.1公益创投启动时，为明确创投主题与支持领域提供决策依据,了解创投资金的使用方向及调研社

会需求，公益创投运行方可针对以下对象开展需求调查：

——公益创投发起方；

——社会组织；

——专家学者；

——社会公众；

——其他利益相关方。

6.1.2需求调研宜有以下流程：

——设计调研方案；

——确定或设计信息收集工具；

——执行调研方案；

——整理和分析调研数据；

——研讨与论证分析；

——需求调研总结和应用。

6.2筹集创投资金

创投资金可从以下渠道筹集：

——政府财政资金；

——福彩公益金；

——体彩公益金；

——慈善信托资金；

——捐赠资金；

——其他。

6.3组建团队

根据公益创投运行过程需求，可组建以下类型的专业团队：

——创投委员会。由公益创投