DB15/T 2463-2021 市场监管领域“双随机、一公开”抽查检查工作规范

ICS01.040.03

CCSA00

15

内蒙古自治区地方标准

DB15/T2463—2021

市场监管领域“双随机、一公开”

抽查检查工作规范

Standardsfor"Tworandomselectionsandoneinformational

publicity"spotcheckandinspectioninthefieldofmarket

supervision

2021-12-25发布2022-01-25实施

内蒙古自治区市场监督管理局发布

DB15/T2463—2021

目次

前言................................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本要求...........................................................................2

5组织方式...........................................................................2

6工作基础...........................................................................2

“双随机、一公开”监管工作平台...................................................2

制定随机抽查事项清单...........................................................3

建立检查对象名录库.............................................................3

建立执法检查人员名录库.........................................................4

制定工作细则...................................................................4

7抽查检查实施.......................................................................4

抽查检查流程...................................................................4

制定年度抽查工作计划...........................................................4

明确抽查任务...................................................................5

随机抽取检查对象...............................................................5

随机抽取执法检查人员...........................................................5

确定抽查比例、数量和频次.......................................................6

明确抽查工作要点...............................................................6

确定检查方式...................................................................6

实地检查.......................................................................6

形成与公示检查结果............................................................8

后续处理......................................................................8

8结果运用...........................................................................8

9协同联动...........................................................................9

10监督管理..........................................................................9

附录A（资料性）单一部门随机抽查事项清单............................................10

附录B（资料性）部门联合随机抽查事项清单............................................11

附录C（资料性）抽查检查实施流程....................................................12

附录D（资料性）“双随机、一公开”抽查要点............................................13

附录E（资料性）单一部门“双随机、一公开”抽查实地核查记录表..........................14

附录F（资料性）部门联合“双随机、一公开”抽查实地核查记录表..........................15

I

DB15/T2463—2021

附录G（资料性）抽查工作情况汇总....................................................16

参考文献..............................................................................17

II

DB15/T2463—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

本文件由内蒙古自治区市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：内蒙古自治区市场监督管理局、包头市市场监督管理局、内蒙古自治区质量和标

准化研究院、内蒙古自治区消防救援总队、内蒙古自治区政务服务局、内蒙古自治区农牧厅、内蒙古自

治区统计局、内蒙古自治区住房和城乡建设厅、内蒙古自治区交通运输厅、内蒙古自治区社会信用管理

中心。

本文件主要起草人：聂智煊、高军、罗阳光、冯宇波、张智斌、徐晓强、王燕妮、姚继红、张超、

商显刚、朱愉娜、李旭东、黄志鹏、安龙、于旭红。

III

DB15/T2463—2021

市场监管领域"双随机、一公开"

抽查检查工作规范

1范围

本文件规定了市场监管领域“双随机、一公开”抽查检查的基本要求、组织方式、工作基础、抽查

检查实施、结果运用、协同联动和监督管理。

本文件适用于市场监管领域各级具有行政检查职责的机构及法律、法规授权的具有行政检查职权

的组织，在法定授权范围内以及受委托的组织在委托范围内，开展“双随机、一公开”抽查检查工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

检查主体checksubject

各级具有行政检查职责的机构和组织。

检查对象checkobject

包括市场主体、项目、行为、产品等。

“双随机、一公开”抽查检查“Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity”

spotcheck

在监管过程中随机抽取检查对象，随机抽取执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开的

监管模式。

部门联合抽查检查departmentjointspotcheck

由承担主要责任的部门牵头，其他相关部门参与，共同开展的“双随机、一公开”监管活动。

1

DB15/T2463—2021

抽查比例samplingproportion

根据监管工作检查事项清单和监管领域的风险等级，确定的检查对象与同类检查对象之间的占比。

“一单两库”“Oneorderandtwodatebass”

“一单”是指随机抽查事项清单；“两库”是指检查对象名录库、执法检查人员名录库。

4基本要求

应遵循依法实施、公正高效、问题导向、协同推进、全面覆盖、权责明确、规范透明的原则。

根据信用风险分类监管，针对突出问题和风险开展双随机抽查，提高监管精准性。

除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或经相应程序批准后不予公开的，抽查计划、抽查任务、

抽查事项、抽查结果应向社会公开。

全年抽查检查工作应覆盖随机抽查事项清单中所列检查事项，应完成抽查工作计划内容、抽查检

查结果的归集和公示。

部门联合年度抽查工作应科学确定部门联合抽查的事项和发起、参与的部门，应明确抽查计划名

称、抽查任务名称、抽查事项、检查对象、抽查比例、抽查数量、发起部门和参与部门、抽查检查日期

等事宜，实现“进一次门、查多项事”。

5组织方式

“双随机、一公开”抽查检查组织方式分为：

a)单一主体：抽查工作全过程由单一部门自行组织和实施，根据管辖权限，属于上级部门管辖的

监管对象可委派或抽调下级部门实施；上级委派下级部门实施，下级部门应按属地管理原则落

实监管责任；

b)部门联合：抽查工作全过程由两个或两个以上部门共同实施，联合抽查发起部门负责统筹制定

联合抽查工作方案，明确联合抽查事项、抽查方式、检查日程安排、工作进度等事宜。发起部

门和参与部门联合对抽查事项进行检查。

对于跨区域或专业性较强的抽查事项，可由上级部门牵头负责，上下级部门联动联合抽查。

6工作基础

“双随机、一公开”监管工作平台

6.1.1自治区依托国家企业信用信息公示系统推进本辖区统一的“双随机、一公开”监管工作平台建

设，实现抽查检查和结果公示全程电子化管理。

6.1.2检查主体应依托内蒙古“双随机、一公开”监管工作平台开展部门内部和部门联合“双随机、

一公开”监管工作。已有自建平台的，抽查检查结果应实现与内蒙古“双随机、一公开”监管工作平台

数据共享。

6.1.3平台管理部门应收集平台使用情况反馈，根据反馈结果和工作发展需要，及时调整、更新内蒙

古“双随机、一公开”监管工作平台功能。

2

DB15/T2463—2021

制定随机抽查事项清单

6.2.1单一部门随机抽查事项清单

6.2.1.1自治区各部门应依据法律法规规章的规定，全面梳理本部门的监管事项，确定随机抽查事项

清单。

6.2.1.2单一部门随机抽查事项清单包括抽查项目、抽查类别、抽查事项、检查对象、事项类别、检

查方式、检查主体、检查依据等要素（参见附录A）。

6.2.1.3随机抽查事项清单应根据法律法规规章立改废释、调整层级监督的权限、上级部门确定的规

则等实际情况进行动态调整，并在清单制修订后的10个工作日内向社会公开。

6.2.2部门联合随机抽查事项清单

6.2.2.1政府确定的牵头部门应会同有关部门制定部门联合随机抽查事项清单，其他参与部门予以配

合；政府确定的牵头部门，可建立跨行业、跨领域的综合性部门联合随机抽查事项清单。

6.2.2.2部门联合随机抽查事项清单包括联合抽查任务名称、检查对象、发起检查主体、参与检查主

体、检查方式、实施层级、抽查比例或数量、起止时间、联合抽查事项、检查重点等要素（参见附录B）。

6.2.2.3部门联合随机抽查事项清单应实行动态调整，并在清单制修订后的10个工作日内，由牵头部

门负责向社会公开。

6.2.3抽查事项代码

自治区各部门应对抽查事项实施编码管理。

编码规则：采用组合码，共分为3部分，从左至右分别为：

1)检查主体统一社会信用代码（用18位数字）；

2)抽查事项分类顺序码，采用2位数字表示（从“01”到“99”）；

3)抽查事项顺序码，采用3位数字表示（从“001”到“999”）。

具体编码结构示例图如图1：

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

抽查事项顺序码（3位数字）

抽查事项分类顺序码（2位数字）

检查主体统一社会信用代码（18位数字）

图1编码结构示例图

建立检查对象名录库

6.3.1各级部门应按照法定职权建立检查对象名录库，包括法人库、自然人库和非法人组织库，并进

行动态维护。

6.3.2政府确定的牵头部门可建立部门联合随机抽查检查对象名录库，实行统一管理和调整。

6.3.3检查对象名录库应记录或共享其他相关平台的信息，包括检查对象的登记信息、行政许可及行

政处罚等信用信息，并根据实际增加检查对象规模、检查对象类型、联系电话、联络人、风险等级和信

用状况等。

6.3.4可根据检查对象的行业类别、所在区域、风险等级和信用状况等进行分类管理。

3

DB15/T2463—2021

6.3.5对需要重点监管的检查对象或项目，由项目审批部门单独建立行业性或专业领域名录库，项目

库应关联企业库。

6.3.6对抽查检查的产品可根据商品条形码建立产品库，包括零售商品、储运包装商品、物流单元、

参与方位置等的代码与条码标识，产品库应关联企业库。

6.3.7应根据检查对象设立、变更、注销等情况，对检查对象名录库进行及时更新和动态维护。

建立执法检查人员名录库

6.4.1各级政府部门应按照执法层级、行政区域划分和执法类别特点，建立和完善执法检查人员名录

库，并进行动态维护。

6.4.2执法检查人员名录库应记录以下内容：

a)所属单位；

b)所属单位统一社会信用代码；

c)姓名；

d)职务；

e)身份证号；

f)性别；

g)资质/资格证书；

h)发证时间及证件有效期；

i)联系电话；

j)专业；

k)特长。

6.4.3各级政府部门应对执法检查人员名录库进行及时更新和动态维护。

制定工作细则

各级部门应制定和完善本部门的随机抽查事项工作细则或指引，明确检查主体、抽查程序、抽查方

式、抽查内容、抽查比例、数量和频次、处理程序、抽查结果公开、后续监管处置等内容。

7抽查检查实施

抽查检查流程

抽查检查实施流程参见附录C。

制定年度抽查工作计划

7.2.1各级政府应统筹制定年度部门联合随机抽查工作计划。

7.2.2各级部门应制定部门内部随机抽查年度工作计划。

7.2.3年度随机抽查工作计划应包括但不限于以下内容：

a)计划名称；

b)抽查对象范围；

c)检查机关；

d)抽查机关；

e)抽查类型；

4

DB15/T2463—2021

f)抽查事项；

g)抽取时间；

h)检查日期；

i)抽查对象数量或抽查对象比例；

j)应查市场主体数量。

明确抽查任