DB45/T 2368-2021 汽车零部件供应商能力管理体系

ICS03.120.10

CCSA000

45

广西壮壮族族自自治区地方标准标准

DBB45/T23668—2021

汽车零部部件供供应商商能力力管理理体系系

Capabilitymanaggementssystemoffautomobbilepartssupplliers

2021--09-27发布2021-110-31实施

广西壮壮族自治区区市场监督督管理局发布布

DB45/T2368DB45/T—2021

目次

前言................................................................................III................................................................................前言

1范围...............................................................................1...............................................................................范围1

2规范性引用文件.....................................................................1.....................................................................规范性引用文件2

3术语和定义.........................................................................1.........................................................................术语和定义3

4缩略语.............................................................................4.............................................................................缩略语4

5设计开发管理.......................................................................4.......................................................................设计开发管理5

5.1项目管理.......................................................................4.......................................................................项目管理5.1

5.2产品和过程策划.................................................................6.................................................................产品和过程策划5.2

5.3产品设计和开发.................................................................7.................................................................产品设计和开发5.3

5.4过程设计和开发.................................................................8.................................................................过程设计和开发5.4

5.5变更控制.......................................................................9.......................................................................变更控制5.5

5.6产品和过程确认/认可............................................................9............................................................产品和过程确认/认可5.6

5.7经验教训.......................................................................9.......................................................................经验教训5.7

6采购及分供方管理..................................................................10..................................................................采购及分供方管理6

6.1分供方定点....................................................................10....................................................................分供方定点6.1

6.2分供方产品开发认可............................................................10............................................................分供方产品开发认可6.2

6.3分供方管理....................................................................11....................................................................分供方管理6.3

6.4采购产品质量监控..............................................................13..............................................................采购产品质量监控6.4

6.5仓储管理......................................................................13......................................................................仓储管理6.5

6.6分供方绩效评价及改进..........................................................13..........................................................分供方绩效评价及改进6.6

6.7人员能力......................................................................14......................................................................人员能力6.7

7生产制造管理......................................................................14......................................................................生产制造管理7

7.1制造系统管理*.................................................................14.................................................................制造系统管理*7.1

7.25S&目视化管理.................................................................14.................................................................5S&目视化管理7.2

7.3标准化管理....................................................................14....................................................................标准化管理7.3

7.4人员培训......................................................................16......................................................................人员培训7.4

7.5分层审核......................................................................17......................................................................分层审核7.5

7.6快速反应*.....................................................................17.....................................................................快速反应*7.6

7.7准时化（JIT）生产.............................................................17.............................................................准时化（JIT）生产7.7

7.8零缺陷........................................................................19........................................................................零缺陷7.8

7.9持续改进......................................................................21......................................................................持续改进7.9

8质量管理..........................................................................23..........................................................................质量管理8

8.1质量策划......................................................................23......................................................................质量策划8.1

8.2产品质量监控..................................................................23..................................................................产品质量监控8.2

8.3过程监视和测量................................................................24................................................................过程监视和测量8.3

8.4检测设备......................................................................25......................................................................检测设备8.4

8.5变更管理......................................................................26......................................................................变更管理8.5

8.6质量信息系统管理..............................................................26..............................................................质量信息系统管理8.6

I

DB45/T2368DB45/T—2021

8.7质量预警质量预警8.7.......................................................................27

8.8持续改进（质量）持续改进（质量）8.8...............................................................27

9物流管理物流管理9...........................................................................28

9.1物流规划物流规划9.1.......................................................................28

9.2物流设施物流设施9.2.......................................................................29

9.3物流信息管理物流信息管理9.3...................................................................29

9.4物料存储9.4.......................................................................30

9.5物料作业物料作业9.5.......................................................................31

9.6顾客服务顾客服务9.6.......................................................................32

10成本管理成本管理10..........................................................................32

10.1策划策划10.1..........................................................................32

10.2监控监控10.2..........................................................................32

10.3分析分析10.3..........................................................................33

10.4改进改进10.4..........................................................................33

11评价与分析评价与分析11........................................................................33

11.1评价标准构成评价标准构成11.1..................................................................33

11.2评价分析方法评价分析方法11.2..................................................................34

II

DB45/T2368DB45/T—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定1.1—2020《标准化工作导则本文件按照GB/T

起草。

本文件由柳州市市场监督管理局提出并归口。

本文件由上汽通用五菱汽车股份有限公司宣贯。

本文件起草单位：上汽通用五菱汽车股份有限公司。

本文件主要起草人：姚佐平、黄训、杨燕文、胡健斌、蒋智焱、冯琳、王因杰、陈志堂、罗颖洹、

唐瑞峰、钟国友、李燊、张乐、郭其昌、宁燕、梁军。

III

DB45/T2368DB45/T—2021

汽车零部件供应商能力管理体系汽车零部件供应商能力管理体系

11范围

本文件规定了汽车零部件供应商为生产满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务应具备的

能力要求。

本文件适用于汽车主机厂对配套零部件供应商能力管理体系的评价。

22规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

包括所有的修改单）适用于本最新版本（仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其

文件。

GB/T19000质量管理体系质量管理体系19000GB/T基础和术语

GB/T19001质量管理体系要求要求质量管理体系19001GB/T

IATF16949：2016汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求（Qualitymanagement

systemrequirementsforautomotiveproductionandrelevantservicepartsorganizations）

33术语和定义

GB/T19000、GB/T1900119000、GB/TGB/T界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.13.1

能力capabilitycapability能力

企业生产经营的能力，即具有以更高的生产效率或质量，将其各种要素投入转化为产品或服务

的能力。

3.23.2

供应商能力suppliercapabilitycapabilitysupplier供应商能力

组织开展生产经营活动所具备的能力，包括企业所拥有的一组反映效率和效果的能力，这些能力可

以体现在企业从产品开发到营销再到生产的任何活动中。

3.3

项目管理机制projectmanagementmechanismmechanismmanagementproject项目管理机制

达成项目目标，针对项目范畴和项目特点所规范制定的，为了度去衡需要项目团队成员遵循的、有

量且有法去奖惩和激励的规程。

3.43.4

项目资源projectresourceresourceproject项目资源

一切具有使用价值，可以为项目接受和利用，且属于项目发展过程所需求的客观存在。

3.53.5

质量阀qualityvalvevalvequality质量阀

在特定的阶段对特定要素强制性评审，以保证在产品项目阶段尽可能早地发现和解决质量问题，并

对潜在风险识别、消除或降低升级的活动。

1

DB45/T2368DB45/T—2021

3.63.6

早期次品遏制earlydefectiveproductcontainmentcontainmentproductdefectiveearly早期次品遏制

为了确保早期生产交付给客户的产品得到有效的质量控制而进行的独立于生产线外的对产品100%

全检。

3.73.7

按节拍生产runatraterateatrun按节拍生产

评价供方的实际制造过程能够生产满足质量要求和产量要求的管理规定。

3.83.8

供应商定点supplierdesignationdesignationsupplier供应商定点

确定供方供货资格的全过程。

3.93.9

关键零部件keypartspartskey关键零部件

涉及国内外法规/安全/环保等有关规定的零部件。

3.103.10

限度样品limitsamplesamplelimit限度样品

买卖双方用来具体判定某一无法量化(或不易量化)的质量特性的最低要求标准，一般都是用实体物

件作为买卖双方最后决定质量要求是否合格的基准。

3.113.11

异物foreignmattermatterforeign异物

产品设计开发时没有将其列入却实际含有的任何物质，如毛发、绒线、塑料、纸片等。

3.123.12

岗位柔性postflexibilityflexibilitypost岗位柔性

一名员工能够胜任多个工位操作的程度。

3.133.13

分层审核layeredauditauditlayered分层审核

一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程。

3.143.14

快速反应quickresponseresponsequick快速反应

在生产现场召开的一个简短快速的问题沟通会议，通常是企业进行问题解决的一种工具。

3.153.15

生产节拍takttimetimetakt生产节拍

连续完成相同的两个产品之间的间隔时间。

3.163.16

快速换产quickproductionchangechangeproductionquick快速换产

从生产一种产品转向生产另一种产品所需最低时间的转换过程。

3.173.17

变化点changepointpointchange变化点

生产过程中的关键执行点发生了改变，即执行状态与原设定状态发生了改变。

3.183.18

变化点管理changepointmanagementmanagementpointchange变化点管理

当变化点发生时，通过有效的控制手段来保证安全、正常生产和产品质量。

2

DB45/T2368DB45/T—2021

3.193.19

旁路管理bypassmanagementmanagementbypass旁路管理

旁路管理就是当检核机制发生异常，一堆检核机制，而在一个系统的正常流程中，有无法在短期间

内排除时，使系统作业能绕过这些检核机制，系统能够继续运行的作业模式。

3.203.20

遏制containmentcontainment遏制

为避免可疑品流出而对其开展的检查挑选工作。

3.213.21

防错验证errorproofingverificationverificationproofingerror防错验证

为确认防错装置有效而开展的模拟防错装置失效的验证过程。

3.223.22

反应计划responseplanplanresponse反应计划

为避免不合格产品或操作失控所规定的纠正措施。

3.233.23

暗灯系统andonsystemsystemandon暗灯系统

应用在车间的生产线上的实时呼叫系统。

3.243.24

七大浪费sevenwasteswastesseven七大浪费

企业管理中的七大常见浪费现象，包含等待浪费、搬运浪费、不良品浪费、动作浪费、加工浪费、

库存浪费和制造过多浪费。

3.25

验证岗位verificationpostpostverification验证岗位

一个通过预防，探测和遏制异常情况的在线制造质量系统。

3.263.26

报警界限alarmlimitslimitsalarm报警界限

根据发现缺陷的类型和数量，当达到报警界限时，启动升级程序并进行跟踪。

3.273.27

单一零件规划planforeverypartparteveryforplan单一零件规划

明所有与生产过程相关的信息，生产过程中每一个零件的详细计划，并注这是精益物流系统的一个

关键工具。

3.283.28

断点breakpointbreakpoint断点

由于工程更改等原因引起的新旧零件号的交替点。

3.293.29

工位器具positionapparatusapparatusposition工位器具

在生产现场（一般指线）或仓库中用以存放生产对象或工具的各种装置。

3.303.30

溢库overflowwarehousewarehouseoverflow溢库

物料在固定的存储地点超过最大库存。

3.313.31

目视化管理visualmanagementmanagementvisual目视化管理

利用形象直观而又色彩适宜的各种视觉感知信息来组织现场生产活动，达到提高劳动生产率的一种

管理手段，也是一种利用视觉来进行管理的科学方法。

3

DB45/T2368DB45/T—2021

3.323.32

窗口时间windowtimetimewindow窗口时间

可以对事件或事物进行处理或者反应的一段时间。

44缩略语

下列缩略语适用于本文件。

AIAG：汽车工业行动小组（AutomotiveIndustryActionGroup）

APQP：先期产品质量策划（AdvancedProductQualityPlanning）

BOE：设备清单（BillofEquipment）

BOP：过程清单（BillofProcess）

BPD：业务计划实施（BusinessPlanDeployment）

CAD：计算机辅助设计（ComputerAidedDesign）

Cmk：设备能力指数（MachineCapabilityIndex）

DFMEA：设计失效模式及影响效果分析（DesignFailureModeandEffectsAnalysis）

EWO：工程工作指令（EngineeringWorkOrder）

FIFO：先进先出（FirstInFirstOut）

GMS：通用汽车全球制造体系（GlobalManufacturingSystem）

IE：工业工程（IndustrialEngineering）

JES：工作要素单（JobElementSheet）

KPI：关键绩效指标（KeyPerformanceIndicator）

OEE：设备综合效率（OverallEquipmentEffectiveness）

PDCA：戴明环（Plan、Do、Check、Act）

PFMEA：过程失效模式及影响效果分析（ProcessFailureModeandEffectsAnalysis）

PPAP：生产件批准程序（ProductionPartApprovalProcess）

PPM：每百万件的产品缺陷数（PartsperMillion）

PTR：生产试运行（ProductionTrialRun）

SMART：目标管理（Specific、Measurable、Attainable、Relevant、Time-bound）

SOS：标准化操作单（StandardizedOperationSheets）

SPC：统计过程控制（StatisticalProcessControl）

SPS：系统汽车配送（SetPartsSystem）

SQE：供应商质量工程师（SupplierQualityEngineer）

STS：标准化任务单（StandardizedTaskSheet）

TIS：任务指导单（TaskInstructionSheets）

TPM：全员生产维护（TotalProductiveMaintenance）

TPS：丰田生产方式（ToyotaProductionSystem）

55设计开发管理

5.15.1项目管理

5.1.15.1.1机制

应建立项目管理机制，明确项目管理机构、职责及项目管理的过程。

4

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5.1.25.1.2项目资源

5.1.2.15.1.2.1项目团队*

应组建项目团队：

a)有能力满足顾客的要求；有明确的组建团队的过程；规定了团队的职责和权限；团队人员具

包含自以下职能：商务、备相关专业能力，成员应研发、工程、采购、制造、质量、财务等；

b)分供方也应该被纳入项目团队。

5.1.2.25.1.2.2项目资源规划*

应为项目规划和项目目标的实现，配置必要的资源：

a)有明确的项目资源规划并考虑了顾客需求，同时也考虑了供应商；

b)项目预算合理且经过审批；

c)项目团队成员及时到位，人员实际工作负荷合理；

d)项目资源能够根据各种变更及时调整；

e)项目资源规划应特别关注项目关键路径。

5.1.3项目计划

5.1.3.15.1.3.1项目主计划

应编制项目主计划，并已经与顾客进行了协商沟通：

a)满足顾客的要求，关键路径来自于项目主计划表，所有里程碑都应完整纳入项目主计划；

b)定期针对实际发生的变更进行调整，变更应在项目团队内部及时沟通，对于非顾客触发的项

目主计划表的任何变更应及时与顾客协商沟通；

c)考虑关键分供方的情况；

d)对里程碑进行评审并确认落实度。

5.1.3.2项目质量管理计划

应建立项目质量管理计划：

a)项目主计划中包含有一份质量管理计划；

b)满足组织内部和顾客要求的产品和过程技术规范；计划的编制和管理有明确的责任人；考虑

了项目主计划表中的时间安排；包含关键的分供方；

c)定期监控落实情况。

5.1.45.1.4项目质量阀*

项目各阶段的质量阀应评估目标和任务的完成情况：

a)结合自身管理要求和项目的复杂程度，设置适宜的项目质量阀，评估项目各阶段目标和任务

的完成情况。至少包含：

1）项目会议制度；

2）项目进展，产品工程、采购、制造、质量、生产启动、售后、市场等交付物状态及目标达

成；

3）开启人员；

b)质量阀的开启应以项目阶段目标的达成和风险消除或降低为原则。

5.1.55.1.5项目变更及风险管理

5

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5.1.5.15.1.5.1变更管理*

应建立变更管理要求并有效实施：

a)满足顾客要求，发生变更应及时与顾客协商沟通；对影响到产品质量的重要变更，与顾客一

起进行风险评估；

b)针对不同的变更类型规定了相应的处理流程（分发范围、处理/实施时间、风险升级等），针

对顾客、组织内部、分供方，分别定义变更管理负责人及其职责和权限，确保变更管理中分

供方的积极参与；

c)所有变更都有记录。

5.1.5.25.1.5.2风险管理*

应建立风险管理要求并有效实施：

a)针对项目管理中可能出现的不符合情况和超期情况，建立一套风险升级流程；该风险升级流

程充分考虑顾客要求，规定风险升级标准、风险识别/评估方法、风险范围、应对措施和人员

的职责权限；

b)针对项目变更和项目偏差的情况开展风险评估；

c)跟踪、评价应对措施的有效性；

d)保存风险管理过程中所产生的相关记录。

5.1.5.35.1.5.3事态升级管理

应建立事态升级管理机制，明确事态严重程度、升级层次、处理时限、责任人的职责和权限，并跟

踪处理结果，确保异常情况得到有效处理。

5.25.2产品和过程策划

5.2.15.2.1策划*

策划活动应满足：

a)按照AIAGAPQP的要求进行先期质量策划活动，制定产品和过程开发计划，包括计划和确定

项目、产品设计和开发、过程设计和开发、产品和过程确认、反馈评定和纠正措施五个阶段，

并重点关注员工培训、防错、追溯性、检具等方面；

b)计划中包含时间节点、里程碑、生产测试等信息，并与顾客一致，并为开发计划的各里程碑

确定考核指标；

c)明确相关人员的职责和权限，确定设计开发不同接口间的负责人和沟通方法，确保设计和开

发过程中信息得到有效传递；

d)对APQP计划进度进行跟踪并评审，对问题予以记录并及时更新。

5.2.25.2.2要求识别

应确保充分识别产品和过程开发的具体要求：

a)有明确的流程和渠道来识别顾客要求，确保产品所有的相关要求均已经得到识别；

b)要求包括：顾客的要求及对分供方的要求、法律法规要求、产品设计要求、特殊特性的要求、

质量协议、采购要求、设备工装要求、物流、包装、标识要求等。

5.2.35.2.3可制造性评审*

应进行可制造性评审，确保加工可行性：

6

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a)规范评审的步骤；

b)相关责任部门参与评审过程，评审考虑：

1)合同和询价文本的可行性，并规范报价前的审批流程；

2)有确定所有产品要求的流程，包括隐含要求（如法律法规）；

3)经验和未来的期望；

4)组织产能情况；

5)顾客满意度的要求。

5.2.45.2.4资源规划*

应规划并落实必要的资源，确保产品和过程开发能力及验证能力：

a)建立了合理的产品和过程开发流程、方法，新产品设计周期；能够采用合适的信息化软件用