DB3212/T 1088-2021 市场监管行政执法不予、从轻、减轻行政处罚实施规范

ICS03.160

00

CCSADB3212

泰州市地方标准

DB3212/T1088—2021

市场监管领域行政执法轻罚不罚实施规范

2021-11-12发布2021-11-12实施

泰州市市场监督管理局发布

DB3212/T1088—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由泰州市市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：泰州市市场监督管理局。

本文件主要起草人：唐龙础、张洁、陈伟、阮文慧、李兴正、刘松桂、潘舒、顾莉。

I

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市场监管领域行政执法轻罚不罚实施规范

1范围

本文件规定了市场监管行政执法轻罚不罚的执法原则、执法要求、裁量规则等。

本文件适用于市场监管部门对市场监管领域违法行为实施不予、从轻、减轻行政处罚工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

不予行政处罚noadministrativepunishment

指因法定原因对特定违法行为不实施行政处罚。

3.2

从轻行政处罚lighteradministrativepunishment

指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。

3.3

减轻行政处罚reduceadministrativepunishment

指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几

种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处；也包括在法定最低罚款限值以下确定

罚款数额。

4执法原则

4.1合法原则

依据法定权限，遵守法定程序，符合法律、法规、规章规定要求。

4.2客观全面原则

客观、全面收集证据，真实反映案件事实，保障当事人合法权益。

4.3过罚相当原则

以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等相当。

4.4处罚与教育相结合原则

兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导当事人自觉守法。

4.5综合裁量原则

综合考虑个案情况，兼顾地区经济社会发展水平、当事人主客观情况等相关因素，实现法律效果、

社会效果、政治效果的统一。

4.6公开原则

1

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严格落实行政执法公示制度，实现行政执法信息全流程公开。及时制修订不予、从轻、减轻行政处

罚事项清单，及时向社会公开。

5执法要求

5.1实施市场监管从轻、减轻、不予行政处罚时，应严格履行立案、调查、审核、集体讨论等执法程

序，执法工作应当符合《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《市场监督

管理行政处罚程序规定》等法律法规规章的要求。

5.2执法人员应当全面、客观、公正、及时进行案件调查，收集、调取证据，对涉及不予、从轻、减

轻行政处罚关键证据的取证过程推行全程音像记录。对市场主体提出的问题、意见及时响应，依法解答。

5.3作出从轻、减轻、不予行政处罚决定的，应详细说明自由裁量的事实和理由。

5.4对于不予行政处罚的轻微违法行为，应当通过责令改正、批评教育、指导约谈等措施，促进市场

主体依法合规开展生产经营活动。

5.5行政执法中发现属于鼓励创新的新技术、新产业、新业态、新模式范畴的，应及时通报监管处室，

由其针对性质、特点分类制定和实行相应的监管规则和标准，实行包容审慎监管。

5.6执法过程中应认真落实行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度要求。

6裁量规则

6.1行政处罚自由裁量时，应综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观

过错等因素做出决定。

6.2有下列情形之一的，应依法不予行政处罚：

a)不满十四周岁的人有违法行为的；

b)精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

c)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

d)当事人有证据足以证明没有主观过错的（法律、行政法规另有规定的从其规定）；

e)违法行为在二年内未被发现的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，期限延长

至五年。法律另有规定的除外）；

f)其他依法应当不予行政处罚的。

6.3初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以依法不予行政处罚。

6.4有下列情形之一的，应依法从轻或者减轻行政处罚：

a)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

b)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

c)受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

d)主动供述市场监管部门尚未掌握的违法行为的；

e)配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的；

f)法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

6.5有下列情形之一的，可依法从轻或者减轻行政处罚：

a)尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的

b)积极配合市场监管部门调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的；

c)违法行为轻微，社会危害性较小的；

d)在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

e)当事人因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难的；

f)其他依法可以从轻或者减轻行政处罚的。

6.6违法行为轻微，应结合下列因素综合认定：

a)违法行为持续时间较短；

b)没有违法所得或者违法所得金额较小；

c)社会危害性较小；

d)存在主动改正或者及时中止违法行为、主动消除或者减轻违法行为危害后果、配合市场监督管

理部门查处违法行为有立功表现等情节；

2

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e)法律、法规、规章规定的其他因素。

6.7从轻处罚的罚款的数额在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分。

6.8当事人既有从轻或者减轻行政处罚情节，又有从重行政处罚情节的，市场监管部门应结合案件情

况综合考虑后作出裁量决定。

7轻罚、不罚事项

7.1从轻处罚、减轻处罚事项、条件及自由裁量幅度详见附录A。

7.2不予处罚事项及条件详见附录B。

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A

附录A

（规范性）

市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单

A.1市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单见表A.1。

表A.1市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单

序

违法行为从轻处罚条件法律依据自由裁量处罚幅度

号

《广告法》第九条第三项广告不得

有下列情形：（三）使用“国家级”、“最

高级”、“最佳”等用语；《广告法》第

五十七条第一项有下列行为之一的，

由市场监督管理部门责令停止发布广

告，对广告主处二十万元以上一百万

元以下的罚款，情节严重的，并可以

吊销营业执照，由广告审查机关撤销

广告审查批准文件、一年内不受理其

广告审查申请；对广告经营者、广告

发布者，由市场监督管理部门没收广

告费用，处二十万元以上一百万元以

下的罚款，情节严重的，并可以吊销

营业执照、吊销广告发布登记证件：

广告主在其经营违法事实清楚，（一）发布有本法第九条、第十条规

场所或者利用自当场可以查实，定的禁止情形的广告的。

有媒体发布自有且当事人及时改《江苏省广告条例》第十二条第一款

1.责令停止发布广告；2.处20

1商品或者服务广正，主动消除或广告中不得使用“国家级”“最高级”“最

万元以上44万元以下的罚款。

告使用“国家者减轻危害后果佳”以及其他词义相同、类似的用语，

级”“最高级”“最或者有其他法定直接或者间接地介绍所推销的商品或

佳”等用语从轻处罚情节的者服务。

《江苏省广告条例》第五十二条违反

本条例规定，《中华人民共和国广告

法》等法律、行政法规已有处罚规定

的，按照其规定执行。

《江苏省广告条例》第五十九条第一

项有下列情形之一，违法事实清楚，

当场可以查实，且当事人及时改正，

主动消除或者减轻危害后果的，依法

从轻、减轻处罚；违法行为轻微并及

时纠正，没有造成危害后果的，依法

不予处罚：（一）广告主在其经营场所

或者利用自有媒体发布自有商品或者

服务广告使用“国家级”“最高级”“最

佳”等用语的。

《广告法》第十四条第一款广告应

当具有可识别性，能够使消费者辨明

其为广告。

通过大众传播媒

违法事实清楚，《广告法》第五十九条第三款广告

介首次发布的广

当场可以查实，违反本法第十四条规定，不具有可识1.责令改正；2.处3万元以下罚

告未显著标明“广

2且当事人及时改别性的，或者违反本法第十九条规定，款。

告”字样，但能够

正，主动消除或变相发布医疗、药品、医疗器械、保

使消费者辨明其

者减轻危害后果健食品广告的，由市场监督管理部门

为广告

或者有其他法定责令改正，对广告发布者处十万元以

从轻处罚情节的下的罚款。

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通过大众传播媒《江苏省广告条例》第七条第一款

介首次发布的广广告应当具有可识别性，能够使消费

告未显著标明“广违法事实清楚，者辨明其为广告。广播电台、电视台、

告”字样，但能够当场可以查实，报刊出版单位、互联网信息服务提供

使消费者辨明其且当事人及时改者等大众传播媒介发布的广告，应当

为广告正，主动消除或显著标明“广告”。互联网付费搜索广

者减轻危害后果告应当与自然搜索结果明显区分。

或者有其他法定《江苏省广告条例》第五十二条违

从轻处罚情节的反本条例规定，《中华人民共和国广告

法》等法律、行政法规已有处罚规定

的，按照其规定执行。

《江苏省广告条例》第五十九条第二

项有下列情形之一，违法事实清楚，

当场可以查实，且当事人及时改正，

主动消除或者减轻危害后果的，依法

从轻、减轻处罚；违法行为轻微并及

时纠正，没有造成危害后果的，依法

不予处罚：（二）通过大众传播媒介首

次发布的广告未显著标明“广告”字

样，但能够使消费者辨明其为广告的。

《广告法》第十二条第一款广告中

涉及专利产品或者专利方法的，应当

标明专利号和专利种类。

《广告法》第五十九条第一款第三项

有下列行为之一的，由市场监督管理

部门责令停止发布广告，对广告主处

十万元以下的罚款：（三）涉及专利的

广告违反本法第十二条规定的。《广告

法》第五十九条第二款广告经营者、

广告发布者明知或者应知有前款规定

违法事实清楚，

违法行为仍设计、制作、代理、发布

广告中涉及专利当场可以查实，

的，由市场监督管理部门处十万元以

产品或者专利方且当事人及时改

下的罚款。责令停止发布广告；处万

3法，未标明专利号正，主动消除或1.2.3

《江苏省广告条例》第五十二条违元以下罚款。

或者专利种类，但者减轻危害后果

反本条例规定，《中华人民共和国广告

专利是有效或者有其他法定

法》等法律、行政法规已有处罚规定

从轻处罚情节的

的，按照其规定执行。

《江苏省广告条例》第五十九条第三

项有下列情形之一，违法事实清楚，

当场可以查实，且当事人及时改正，

主动消除或者减轻危害后果的，依法

从轻、减轻处罚；违法行为轻微并及

时纠正，没有造成危害后果的，依法

不予处罚：（三）广告中涉及专利产品

或者专利方法，未标明专利号或者专

利种类，但专利是有效的。

《广告法》第四十六条发布医疗、

药品、医疗器械、农药、兽药和保健

已取得药品、医食品广告，以及法律、行政法规规定

违法事实清楚，

疗、医疗器械、保应当进行审查的其他广告，应当在发

当场可以查实，

健食品、特殊医学布前由有关部门（以下称广告审查机

且当事人及时改1.责令停止发布广告；2.处1万

用途配方食品、农关）对广告内容进行审查；未经审查，

4正，主动消除或元以上3.7万元以下的罚款。

药、兽药以及其他不得发布。

者减轻危害后果

依法需要审查的《江苏省广告条例》第九条第四款

或者有其他法定

广告的审查批准药品、医疗、医疗器械、保健食品、

从轻处罚情节的

文号，但未标注特殊医学用途配方食品、农药、兽药

以及其他依法需要由有关部门（以下

称广告审查机关）审查的广告，应当

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明示广告审查批准文号。

《江苏省广告条例》第五十四条违反本

条例第九条第二款至第五款规定，发布

广告未明示有关内容的，由市场监督管

理部门责令停止发布，对广告主处以一

万元以上十万元以下的罚款。

广告经营者、广告发布者明知或者应

知有前款规定违法行为仍设计、制作、

代理、发布的，由市场监督管理部门

处以一万元以上十万元以下的罚款。

《江苏省广告条例》第五十九条第四项

有下列情形之一，违法事实清楚，当场可

以查实，且当事人及时改正，主动消除或

者减轻危害后果的，依法从轻、减轻处罚；

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害

后果的，依法不予处罚：（四）已取得药

品、医疗、医疗器械、保健食品、特殊医

学用途配方食品、农药、兽药以及其他依

法需要审查的广告的审查批准文号，但未

标注的。

《产品质量法》第四十九条生产、

销售不符合保障人体健康和人身、财

产安全的国家标准的产品的，责令停

止生产、销售，没收违法生产、销售

的产品，并处违法生产、销售产品（包

括已售出和未售出的产品，下同）货

值金额等值以上三倍以下的罚款；有

违法所得的，并处没收违法所得；情

节严重的，吊销营业执照；构成犯罪

的，依法追究刑事责任。

《产品质量法》第五十五条销售者

销售本法第四十九条至第五十三条规

有充分证据证明定禁止销售的产品，有充分证据证明

其不知道该产品其不知道该产品为禁止销售的产品并责令停止销售；没收违法销

销售不符合保障1.2.

为禁止销售的产如实说明其进货来源的，可以从轻或售的产品；处违法销售产品货

人体健康和人身、3.

5品并如实说明其者减轻处罚。值金额值等值以上倍以下

财产安全的国家1.6

进货来源或者有《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品的罚款；有违法所得的，并处

标准的产品4.

其他法定从轻处行为条例》第六条第一项有下列情没收违法所得。

罚情节的形之一的商品为假冒伪劣商品：（一）

不符合保障人体健康和人身、财产安

全的国家标准、行业标准的；

《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品

行为条例》第十九条第一款生产、

销售的商品有本条例第六条第（一）

项规定情形的，责令停止生产、销售，

没收违法生产、销售的商品，并处违

法生产、销售商品（包括已售出和未

售出的商品，下同）货值金额等值以

上三倍以下的罚款；有违法所得的，

并处没收违法所得；情节严重的，吊

销营业执照。

6

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《产品质量法》第五十条在产品中

掺杂、掺假，以假充真，以次充好，

或者以不合格产品冒充合格产品的，

责令停止生产、销售，没收违法生产、

销售的产品，并处违法生产、销售产

品货值金额百分之五十以上三倍以下

的罚款；有违法所得的，并处没收违

法所得；情节严重的，吊销营业执照；

构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《产品质量法》第五十五条销售者

销售本法第四十九条至第五十三条规

定禁止销售的产品，有充分证据证明

有充分证据证明

其不知道该产品为禁止销售的产品并

销售掺杂、掺假，其不知道该产品责令停止销售；没收违法销

如实说明其进货来源的，可以从轻或1.2.

以假充真，以次充为禁止销售的产售的产品；并处违法销售产品

者减轻处罚。3.

6好，或者以不合格品并如实说明其货值金额以上倍以下

《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品50%1.25

产品冒充合格产进货来源或者有的罚款；4.有违法所得的，并处

行为条例》第六条第二项有下列情

品的产品其他法定从轻处没收违法所得。

形之一的商品为假冒伪劣商品：（二）

罚情节的

掺杂掺假、以假充真、以旧充新、以

次充好或者以不合格商品冒充合格商

品的。

《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品

行为条例》第十九条第二款生产、

销售的商品有本条例第六条第（二）

项规定情形的，责令停止生产、销售，

并没收违法生产、销售的商品，并处

违法生产、销售商品货值金额百分之

五十以上三倍以下的罚款；有违法所

得的，并处没收违法所得，情节严重

的，吊销营业执照。

《产品质量法》第五十一条生产国

家明令淘汰的产品的，销售国家明令

淘汰并停止销售的产品的，责令停止

生产、销售，没收违法生产、销售的

产品，并处违法生产、销售产品货值

金额等值以下的罚款；有违法所得的，

并处没收违法所得；情节严重的，吊

销营业执照。

《产品质量法》第五十五条销售者

销售本法第四十九条至第五十三条规

有充分证据证明定禁止销售的产品，有充分证据证明

其不知该产品为其不知该产品为禁止销售的产品并如1.责令停止销售；2.没收违法销

销售国家明令淘禁止销售的产品实说明其进货来源的，可以从轻或者售的产品；3.处违法销售产品货

7汰并停止销售的并如实说明其进减轻处罚。值金额10%以上37%以下的罚

产品货来源或者有其《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品款；4.有违法所得的，并处没收

他法定从轻处罚行为条例》第六条第四项有下列情违法所得。

情节的形之一的商品为假冒伪劣商品：（四）

国家明令淘汰的。

《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品

行为条例》第十九条第四款生产、

销售的商品有本条例第六条第（四）

项规定情形的，责令停止生产、销售，

没收违法生产、销售的商品，并处违

法生产、销售商品货值金额百分之十

以上等值以下的罚款；有违法所得的，

并处没收违法所得；情节严重的，吊

销营业执照。

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