DB32/T 4039-2021 工贸企业安全风险管控实施评价规范

ICS13.100

CCSC65DB32

江苏省地方标准

DB32/T4039—2021

工贸企业安全风险管控实施评价规范

Specificationforevaluatingtheimplementationofsafetyriskmanagementand

controlinindustryandtradeenterprises

2021-05-14发布2021-06-14实施

江苏省市场监督管理局发布

DB32/T4039-2021

目次

前言.....................................................................................................................................................................III

1范围.................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件.............................................................................................................................................1

3术语和定义.....................................................................................................................................................1

4总体要求.........................................................................................................................................................2

5评价准备.........................................................................................................................................................2

6评价实施.........................................................................................................................................................2

7报告编制.........................................................................................................................................................4

附录A（规范性）企业安全风险管控实施情况评价评分表.........................................................................5

附录B（规范性）评价报告表.......................................................................................................................13

I

DB32/T4039-2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的

规定起草。

本文件由江苏省应急管理厅提出。

本文件由江苏省安全生产标准化技术委员会归口。

本文件起草单位：江苏省安全生产科学研究院、南通市应急管理局、上海梅山钢铁股份有限公司、

江苏省机构编制统计和信息化管理中心。

本文件主要起草人：郁颖蕾、柏萍、陈妍、施祖建、朱桂明、高岳毅、狄伟、曹广雨、于震、孙佳

佳、吴菲、朱超、荀厚勤、张国箭、丁锦宣。

III

DB32/T4039-2021

工贸企业安全风险管控实施评价规范

1范围

本文件规定了工贸企业安全风险管控实施评价的总体要求、评价准备、评价实施、报告编制等要求。

本文件适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业开展安全风险管控工

作实施情况及效果的评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引

用文件，仅该日期的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）

适用于本文件。

DB32/T3614—2019工贸企业安全风险管控基本规范

3术语和定义

DB32/T3614—2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

安全风险risk

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。

[来源：DB32/T3614—2019，3.2]

3.2

安全风险管控riskmanagementcontrol

识别生产经营活动中存在的风险，并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度，进而确定风

险控制的优先顺序和控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。

[修改：DB32/T3614—2019，3.6]

3.3

隐患hazard

企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在

生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上

的缺陷。

3.4

隐患排查治理identificationandeliminationofhazard

对照风险管控措施的有效落实情况，企业依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方

式和方法，对本单位的事故隐患进行排查并消除和控制隐患的工作过程。

1

DB32/T4039-2021

4总体要求

4.1评价应符合国家安全生产有关法律、法规、规章、标准和规范等要求。

4.2评价应客观反映企业实际情况，提出的不符合项应有明确依据。

4.3评价应坚持独立性原则，评价活动不应受外界影响。

4.4评价应至少包括评价准备、评价实施、报告编制等环节。

5评价准备

5.1评价条件

企业应具备以下条件，方可组织评价：

a)安全风险管控工作已持续运行并有6个月以上运行记录；

b)不存在《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》中判定的重大生产安全事故

隐患。

5.2成立评价组

5.2.1实施评价时应根据企业实际情况，成立由专业管理人员、工程技术人员以及行业领域相关专家

组成的评价组。

5.2.2评价实行组长负责制，评价组成员应恪守职业道德，坚持原则、实事求是、科学公正。

5.3制定评价计划

5.3.1对于满足评价条件的企业，评价组应制定合理的评价计划，安排评价工作。

5.3.2评价计划至少应包括评价时间、评价范围、评价依据、评价组成员及分工等内容。

6评价实施

6.1评价方式

6.1.1评价宜采用资料查阅、现场检查和询问访谈等方式。

6.1.2资料查阅应至少包括以下内容：

a)企业基本情况；

b)安全风险管控相关制度文件；

c)安全风险辨识与评估记录；

d)安全风险管控清单；

e)安全风险管控记录；

f)隐患排查治理档案；

g)培训教育档案。

6.1.3现场检查内容应至少包括企业生产工艺、设备设施、作业环境、安全防护等方面。

6.1.4询问访谈内容应至少包括相关岗位人员对岗位职责、安全风险辨识与分析、安全风险管控措施

等方面的掌握程度。

6.2评价内容

6.2.1职责与培训

6.2.1.1对安全风险管控纳入企业安全生产责任制及考核情况进行评价。

2

DB32/T4039-2021

6.2.1.2对企业安全风险管控教育培训情况进行评价。

6.2.2安全风险辨识

6.2.2.1对安全风险辨识区域覆盖范围的全面性进行评价。

6.2.2.2对安全风险辨识单元划分的合理性、完整性进行评价。

6.2.2.3对企业风险点排查的全面性进行评价。

6.2.2.4对安全风险辨识的全面性、准确性进行评价。

6.2.3安全风险评估

6.2.3.1对安全风险评估选用的方法进行适用性、合理性评价。

6.2.3.2对安全风险评估取值的合理性进行评价。

6.2.3.3对安全风险评估分级结果的准确性进行评价。

6.2.4安全风险管控

6.2.4.1从组织、技术、管理、应急等方面对安全风险管控措施的合理性、可操作性进行评价。

6.2.4.2对安全风险管控措施评审、发布程序的合规性进行评价。

6.2.4.3对安全风险管控清单内容的完整性、较大以上安全风险资料的管理情况等进行评价。

6.2.4.4对企业安全风险管控措施落实情况及日常安全检查情况进行评价。

6.2.4.5对企业安全风险告知、公示、警示等情况进行评价。

6.2.5隐患排查治理

6.2.5.1对隐患排查计划的合理性、隐患排查清单及隐患排查记录的完整性等进行评价。

6.2.5.2对隐患整改通知、隐患信息通报、隐患治理验收、重大事故隐患治理及上报等情况进行评价。

6.2.6持续改进

6.2.6.1对企业安全风险管控定期评审情况进行评价。

6.2.6.2对企业发生工艺、设备、人员等重大变更后开展风险辨识、评估、管控等情况进行评价。

6.2.7信息化管理

对企业安全风险管控工作的信息化管理情况进行评价。

6.3评分

6.3.1本文件通过建立要素指标体系，确定各要素指标得分，按照附录A对工贸企业安全风险管控实

施情况进行评分。

6.3.2企业的安全风险管控实施情况的评价要素指标体系由职责与培训、安全风险辨识、安全风险评

估、安全风险管控、隐患排查治理、持续改进、信息化管理7个一级要素指标和16个二级要素指标组成。

6.3.3企业安全风险管控实施评价的得分为各一级要素指标所得分值总和，一级要素指标所得分为构

成该要素的各二级要素指标的分值总和。

6.3.4安全风险管控实施情况评价满分为100分，总分值采取公式（1）来计算：

n

N=Ni…………………（1）

1

式中：N——总分值；

Ni——第i项一级要素得分值；

n——一级要素的个数(1≤n≤7)。

6.3.5一级要素中存在不涉及的二级要素时，缺项的二级要素按零分计，该项一级要素得分值折算采

3

DB32/T4039-2021

取公示（2）来计算：

Nis

Ni=Nim………（2）

NimNik

式中：Nis——第i项一级要素实际得分值；

Nim——第i项一级要素满分分值；

Nik——第i项一级要素中缺项的二级要素分值总和。

最终得分采用四舍五入，取小数点后一位数。

6.3.6评分表中各评价要素指标的实得分不应为负值。当评价要素涉及重复扣分时，其扣分值应以该

要素指标可扣分数的最大值计算，不得重复扣分。

6.3.7评分等级分为A、B、C、D四个等级。评分等级和评价总分值（N）对应如下：

A：N<60分；

B：60分≤N<75分；

C：75分≤N<90分；

D：N≥90分。

6.3.8当企业存在附录A中的否决项时，评分等级为A。

7报告编制

7.1安全风险管控实施评价报告应至少包含以下内容：

a)报告封面；

b)目录；

c)评价报告表；

d)企业安全风险管控实施情况概述；

e)企业安全风险管控实施情况评价评分表；

f)评价中发现的主要问题及整改要求。

7.2评价报告应与企业安全风险管控实施实际情况相符。

7.3评价报告表应符合附录B的要求。

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附录A

（规范性）

企业安全风险管控实施情况评价评分表

表A.1规定了企业安全风险管控实施情况评价的评分细则。

表A.1企业安全风险管控实施情况评价评分表

二级

一级要素评价要点评分标准评价方法评价记录得分缺项分

要素

1、企业全员安全生产责任制中应包1、企业全员安全生产责任制中未包查阅：

括安全风险辨识管控内容，并明确责含安全风险辨识管控内容的或未明1、企业安全生产责任制

任制考核奖惩办法。确安全风险辨识管控责任制考核奖2、企业安全风险辨识管

2、企业应明确企业主要负责人、分管惩办法的，扣5分。控相关制度、要求和记录

负责人及各部门负责人及重要岗位人2、未明确企业主要负责人，分管负询问：

职责

员安全风险管控职责。责人、各部门负责人及重要岗位人企业主要负责人、分管负