T/CCSAS 001-2018 危险与可操作性分析（HAZOP分析）质量控制与审查导则

ICS13.200

C67

团体标准

T/CCSAS001—2018

危险与可操作性分析质量控制与审查导则

Guidelinesonqualitycontrolandreviewforhazardandoperabilityanalysis

2018-01-09发布2018-01-09实施

中国化学品安全协会发布

ICS13.200

目次

目次.................................................................................................................................................................I

前言...............................................................................................................................................................II

引言.............................................................................................................................................................III

1范围...................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件...............................................................................................................................................1

3术语和定义.......................................................................................................................................................1

4HAZOP分析的质量控制....................................................................................................................................2

4.1基本要求.........................................................................................................................................................2

4.2准备阶段的质量控制...................................................................................................................................3

4.3分析过程的质量控制...................................................................................................................................4

4.4分析报告的质量控制...................................................................................................................................7

4.5关闭阶段的质量控制...................................................................................................................................8

5质量审查...........................................................................................................................................................9

（规范性附录）...................................................................................................................................................11

HAZOP主席简历....................................................................................................................................................11

附录D....................................................................................................................................................................15

附录E....................................................................................................................................................................16

（资料性附录）...................................................................................................................................................16

风险矩阵...............................................................................................................................................................16

表E.1风险矩阵图表........................................................................................................................................16

表E.2风险矩阵严重性说明表........................................................................................................................16

附录F....................................................................................................................................................................17

（资料性附录）...................................................................................................................................................17

初始事件频率数据...............................................................................................................................................17

表F初始事件频率数据....................................................................................................................................17

表F初始事件频率数据（续）........................................................................................................................18

（资料性附录）...................................................................................................................................................19

安全措施消减因子数据表...................................................................................................................................19

I

T/CCSAS001—2018

前言

本标准依据GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由中国化学品安全协会提出。

本标准由中国化学品安全协会归口。

本标准起草单位：

本标准主要起草人：

本标准为首次发布。

II

T/CCSAS001—2018

引言

为引导石油、化工等行业危险与可操作性分析（Hazardandoperabilitystudies）（以下简称HAZOP

分析）的推广应用和健康发展，指导HAZOP分析工作，使HAZOP分析在我国石油、化工等行业的安全

生产管理中发挥应有的作用，为石油、化工等行业的企业HAZOP分析工作提供依据，制定本导则。

HAZOP分析的目的是通过辨识风险，预防或减少安全事故，帮助企业提升安全管理水平。HAZOP

分析需要严格地、系统地识别工艺系统在可预见的非正常条件下可能导致的安全问题、潜在风险和可操作性

问题以及安全措施是否充分并提出建议措施。

分析成果不仅可以用于改进设计，而且还可以用于指导企业过程安全管理（例如：装置员工培训、

设备完好性管理、应急预案编制、安全关键性程序的管理、安全屏障管理等企业安全管理）的技术支持性

文件。

合格的HAZOP分析成果能辨识系统存在的所有重要的危害和危险，并能清晰的记录，能为企业过

程安全管理提供全面、系统、准确的过程安全信息。根据AQ/T-3049《危险与可操作性分析（HAZOP

分析）应用导则》，HAZOP分析的质量能从以下几个方面体现：

a）危险辨识：系统性、结构性、准确性；

b）风险评估（分级）：可信性、准确性；

c）分析工作表：完整性、准确性、可读性和再用性；

d）建议措施：针对性、有效性、可靠性；

e）分析报告：完整性。

本导则一方面通过规定HAZOP分析质量要求，提高HAZOP分析方法的应用水平；另一方面通过规

定HAZOP分析成果的质量审查要求，为企业或法律法规授权机构进行HAZOP分析成果质量审查提供依

据。

本导则是在AQ/T-3049的基础上，结合国内HAZOP方法应用现状，吸收了国内外的最佳实践编制而

成。

III

T/CCSAS001—2018

危险与可操作性分析质量控制与审查导则

1范围

本导则规定了石油、化工等行业HAZOP分析质量控制与质量审查要求。

本导则适用于石油、化工行业的HAZOP分析。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是不标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的

修改单）适用于本文件。

AQ/T3049危险与可操作性分析(HAZOP分析)应用导则

AQ/T3054保护层分析（LOPA）方法应用导则

3术语和定义

AQ/T3049界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

生命周期lifecycle

项目（装置）从研发、设计、安装、生产运行直到报废的各个阶段，包括：研发和设计阶段，制造、安

装和试运行阶段，生产和维护阶段，停用和处理阶段等。

3.2

事故剧情incidentscenario

在HAZOP分析过程中，借助引导词的帮助，设想系统可能出现各自偏离设计意图的情形及其后续的

影响。

3.3

HAZOP分析假设HAZOPassumption

在开展HAZOP分析前，由HAZOP分析团队全体成员讨论通过的旨在进行HAZOP分析时应遵守

的一般性原则。

3.4

初始事件initiatingevent

也称为初始原因（initiatingcause），是指在一个事故序列（一系列与该事故关联的事件链）中的

第一个事件。

3.5

初始风险initialrisk

不考虑任何安全措施情况下的风险。

IV

T/CCSAS001—2018

3.6

剩余风险residualrisk

考虑了安全措施和（或）建议措施后仍存在的风险。

3.7

可接受风险acceptablerisk

用于表达企业的风险可接受程度，描述了人员伤亡、环境损害和财产、商业利益受损风险的最高情况。

3.8

安全措施safeguards

当前设计、已经安装并投用的或在管理实践中已经存在的，针对当前事故剧情的，防止事故发生或减

缓事故后果的工程措施或管理措施。

3.9

共因失效commoncausefailures

由一个或多个事件引起一个多通道系统中的两个或多个分离通道失效，从而导致系统失效的一种失

效。

3.10

预防性措施preventionmeasures

在初始事件之后防止危险物料泄漏或能量失控事件的发生，从而降低后果事件发生的可能性的安全措

施。

3.11

减缓性措施mitigationmeasures

在危险物料泄漏或能量失控事件的发生后，用于降低后果发生的可能性，或减缓后果严重性的安全措

施。

4HAZOP分析的质量控制

4.1基本要求

4.1.1HAZOP分析控制要点如下：

a）系统性控制要点是依据操作规程和（或）工艺流程，一方面将分析范围的所有工艺流程都划入

节点内，“遍历”工艺过程每一个细节，不能有遗漏；另一方面要针对所划分的节点“用尽”所有可行的引

导词，按照有效的工艺偏离开展分析；

b）结构性控制要点是分析所有的偏离都应按照固定的分析流程进行，所分析出来的原因、后果、

安全措施、建议措施、风险级别这些要素之间的关系的记录要尽可能做到一一对应，表达出清晰、完整的事

故剧情；

c）准确性控制要点是危险辨识与所分析偏离的逻辑推理应合理准确，需要做到危险辨识不遗漏、

事故剧情不交叉、条理清晰不混乱。

4.1.2风险评估（分级）可信性和准确性应符合下列要求：

a）可信性：运用风险矩阵判定各剧情的严重性等级和对应的事件频率，得到相对应的风险等级应

2

T/CCSAS001—2018

符合客观实际及相关标准规范要求，且合理可信；

b）准确性：考虑保护措施失效及不同工况保护措施发挥作用是否充分；当事故剧情中的剩余风险等

级仍较高时，需要进一步提出建议措施来降低风险，以满足最终的剩余风险等级符合最低合理可行

（ALARP）的准则。

4.1.3提出的建议措施应符合下列要求：

a）针对性：建议措施应针对所分析的事故剧情，通过改进设计、操作规程，增加或减少安全保护措

施来降低风险等级；

b）有效性：所提出的建议措施能够有效降低事故剧情发生的频率和（或）降低事故剧情的后果严重

度，对降低风险等级有明显效果；

c）可靠性：所提出的建议措施应具有较低的失效率，能够有效降低事故发生频率；

d）可行性：技术可行且经济合理。

4.1.4HAZOP分析报告应符合下列要求：

a）完整性：分析过程中的输入资料应完整，需要体现资料来源、分析人员组成、流程说明、有效偏

离、已有安全措施、风险评估（分级）等过程信息；

b）准确性：分析人员应做到叙述精确、逻辑严密，根据分析过程以及分析提炼出的结果，准确记录；

c）可读性：分析记录表中的内容描述应准确、清晰、完整，各要素之间的关系要一一对应，方便后

续管理跟踪；

d）再用性：HAZOP分析工作表应可以作为改进设计或生产方式、完善操作程序与维修程序的基

础材料；同时可以通过分析工作表了解工厂中潜在的重要事故剧情，在此基础上可以编制针对性应急指南或

预案，也可以作为今后变更、扩建或新建类似项目的参考文件。

4.1.5在系统生命周期的不同阶段，HAZOP分析完成后，企业对未明确的风险及活动，可另行采用其

它的工艺（过程）危险分析方法进一步分析。企业可将其分析结果作为HAZOP分析的补充，需要进一步

分析的情况宜包括下列要求：

a）针对初始风险高或后果严重度高的事故剧情，应进一步进行保护层分析（LOPA）或其它分析；

b）对涉及安全问题的关键性操作程序应采用适宜的分析方法（JSA/JHA）；

c）对作业活动进行工作安全/危害分析（JSA/JHA）；

d）对安全仪表系统进行安全完整性等级（SIL）评估分析；

4.2准备阶段的质量控制

4.2.1HAZOP分析计划的质量控制

4.2.1.1HAZOP分析开展的时间应符合项目工程进度需求以及国家相关规定，并根据项目工程进度计

划或生产设施所处阶段特点，制订具体的HAZOP分析计划。

4.2.1.2HAZOP分析计划的制订和落实应符合以下要求：

a）HAZOP分析工作及经费预算应包括在项目工程进度计划和项目预算中；

b）HAZOP分析计划应得到业主主管部门负责人的批准，并指定专人负责该项工作；

c）对于设计项目，基础设计阶段的HAZOP分析对象为基础设计阶段完成的工程设计；详细设计

阶段的HAZOP应该针对与基础设计阶段相比较发生变化的部分或者因基础设计阶段设计资料不完整而

没有做的部分（例如成套设备）；

d）对于在役装置，应按照国家规定的期限完成；

e）HAZOP分析所需时间应根据具体工艺的复杂程度来确定。工艺复杂程度不同，所需时间也不

同，每个小组每天分析时间不宜超过6个小时，分析的P&ID数量一般不多于10张；

f）HAZOP分析应制订进度表，由主管部门专人负责，确保HAZOP分析按照计划时间完成。

4.2.2HAZOP分析团队成员的要求

3

T/CCSAS001—2018

4.2.2.1HAZOP分析团队成员的组成是HAZOP分析质量的重要保证。

4.2.2.2HAZOP分析团队成员通常包括：HAZOP主席、HAZOP记录员、工艺工程师、操作代表、设

备工程师、仪表工程师、安全工程师等；专利商代表、成套设备代表等各专业工程师，可根据讨论内容酌情

参加。

4.2.2.3HAZOP分析团队成员不少于5人，在分析过程中主要分析人员不宜更换。

4.2.2.4HAZOP分析主席应满足下列要求：

a）HAZOP主席应在组织HAZOP分析方面受过训练、富有经验，精通HAZOP分析方法，熟悉工艺

流程，了解操作规程。

b）HAZOP主席宜具有工程师及以上职称（或执（职）业资格），且专科应具有不少于十年（本

科不少于七年/硕士不少于五年/博士不少于三年）的石油、化工等行业工作经验及不少于三年的HAZOP

分析经验；

c）HAZOP主席应当接受过第三方机构的培训，取得培训合格证书；

4.2.2.5HAZOP记录员宜熟练使用常规的办公软件或者计算机辅助HAZOP分析软件，具备一定的石

油、化工专业知识和风险分析经验。

4.2.2.6主席和记录员外的其他团队成员应具有五年以上的本专业技术经验，熟悉本专业工作内容，

了解HAZOP分析方法。

4.2.2.7所有参与HAZOP分析工作的成员均应由相关方（业主、承包商、专利商、供货商等）充分授

权并书面确认，能够代表相关方在分析过程中作出决策。

4.2.3HAZOP分析资料的要求

4.2.3.1HAZOP分析资料提供方应确保提供资料的真实性、准确性和完整性。HAZOP分析所需文件

清单样例见附录B。

4.2.3.2在役装置HAZOP分析资料提供方应出具承诺函。承诺其提供的资料与在役装置实际状态的符合

性、准确性。

4.2.3.3设计阶段提供的工艺流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）等图纸应经过设计、校核、

审核三级签署，文件图例、图面布局应保持一致。控制点、自控系统、联锁配置资料、工艺管道表、设备设

施规格或相关的说明文件等内容应满足相关深度规定要求。

4.2.3.4工艺流程说明应包括设计压力、温度、流量等基本信息及关键设备控制参数，通常是根据原料

加工的顺序和操作工况进行描述。内容应满足相关深度规定要求，细化至位号，与工艺流程图（PFD）、管道

及仪表流程图（P&ID）和公用工程管道及仪表流程图（U&ID）保持一致；对于间歇操作的HAZOP分析，

应提供每个操作阶段的详细操作步骤。

4.2.3.5工艺控制及联锁说明应包括控制参数及联锁要求，通常包括文字说明及图表说明。

4.2.3.6连续性在役装置、间歇性新建及在役装置进行HAZOP分析时，应提供有效的最新版操作规程及

运行记录。

4.2.3.7HAZOP分析还应关注地方性标准、企业的运营管理规定等。

4.2.3.8HAZOP分析应依据风险管理规定加以开展。可接受风险标准及相应说明等风险管理文件由企业

提供；没有风险管理规定的企业，可参考本导则的附录E风险矩阵，进行风险管理。

4.2.3.9HAZOP分析应参考相同或相似工艺技术的事故案例。

4.3分析过程的质量控制

4.3.1一般规定

4.3.1.1HAZOP分析应体现其系统化和结构化的特点，对工艺系统中潜在的由于偏离设计意图而出现的

事故剧情与可操作性问题进行综合分析。全面识别工艺系统的危险和设计缺陷，揭示工艺系统存在的

4

T/CCSAS001—2018

事故剧情，特别是高风险、多原因和多后果的复杂剧情。判断工艺系统存在的风险与安全措施的充分性，提出

消除或降低风险的建议措施。

4.3.1.2对于间歇操作的HAZOP分析，应关注其特殊的分析要点，如节点需按操作阶段划分，除了分析

与连续工艺一样的参数外，还应分析每个操作阶段的操作步骤。

4.3.1.3对涉及安全问题的关键性操作程序应采用适宜的分析方法。

4.3.1.4成套设备HAZOP分析、主装置HAZOP分析可分别进行，但应在主装置HAZOP分析报告中明

确说明。

4.3.1.5在工程设计阶段，若工艺过程发生重大变更，应针对变更后的工艺过程重新进行HAZOP分析。

4.3.1.6在生产运行过程中出现工艺变更时，应当对发生变更的内容及相关工艺部分进行HAZOP分

析。

4.3.1.7应清楚确定HAZOP分析范围。明确系统边界，以及系统与其他系统和周围环境之间的界面。

4.3.1.8应清楚确定HAZOP分析假设的一般性原则。

4.3.1.9对于HAZOP分析会上不能明确界定后果、剩余风险的高风险事件，可进一步进行LOPA、SIL

验证、QRA等分析工作。

4.3.2节点

4.3.2.1HAZOP节点划分，宜符合以下要求：

a）体现完整独立的工艺意图，例如：输送过程、缓冲过程、换热过程、反应过程、分离过程等；

b）全面覆盖工艺过程，不能有遗漏；

c）节点划分不宜过大或过小，节点的大小取决于系统的复杂性和危险的严重程度；

d）每个节点的范围应该包括工艺流程中的一个或多个功能系统。

4.3.2.2对于间歇操作的工艺流程，HAZOP节点应按照操作的各个阶段进行划分。

4.3.2.3节点的描述宜符合以下要求：

a）应包括节点描述和设计意图；节点描述一般包括节点范围及工艺流程简单说明，主要设备位号

等；设计意图一般包括设计目的、设计参数、操作参数、复杂的控制回路及联锁、特殊操作工况等；

b）连续系统的节点界限划分应在P&ID图中以色笔清晰标识，并在P&ID的空白处标上节点编号；

c）节点应有编号，各企业可采取统一的节点编号方式，HAZOP分析建议措施的编号和对应节点

的编号应保持一致。

4.3.3偏离

4.3.3.1偏离的确定应符合以下要求：

a）应在理解工艺的基础上，覆盖分析范围内的全部工艺过程，用尽所有可行的引导词，识别和分析

有效的偏离；

b）对于可能产生偏离的管线和设备应单独确定偏离；

c）根据每个节点的设计意图，确定需要分析的参数，然后与引导词组合产生偏离；

d）应根据工艺需求补充相关的安全操作异常问题，如腐蚀、泄漏等，见附录C；

e）对于间歇操作应将操作阶段分解为操作步骤，采用适当的引导词与操作步骤组合构成有效的偏离

进行分析。对于危险性小的操作阶段，可直接用适当的引导词与操作阶段组合构成有效的偏离进行分析，附

录D给出了一些参数的间歇过程偏离含义；

f）当对安全关键性操作程序进行HAZOP分析时，分析中引导词的意义与常规引导词有所不同，

应更加关注操作程序的变化对工艺和设备的影响。

4.3.3.2偏离描述宜符合以下要求：

a）宜标注设备名称或位号；可以从某管线的流量，设备某部位的压力、温度，某设备的液位，某具

体的操作步骤等详细描述偏离；

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T/CCSAS001—2018

b）所有讨论的偏离宜进行记录。

4.3.4原因

4.3.4.1原因的确定应全面到位，且应符合以下要求：

a）应分析到初始原因，初始原因主要包括但不限于以下几个方面：

1）设备设施、仪表等故障

2）操作失误

3）外部影响

4）公用工程失效

5）运行条件变更

b）初始原因可以在节点之内也可以在节点之外；

c）不宜将中间事件当原因，假如初始原因过于复杂，又跨越节点时，把中间事件当原因应在该原因

后面标注参见，比如：“XX温度高（参见n.m）”，以便于进一步追踪。

4.3.4.2原因描述宜符合以下要求：

a）应描述初始原因直至偏离的中间事件。包括初始原因的情况及其导致具体设备、物料及相关参

数变化过程；

b）描述初始原因时应具体化失效事件，带上设备位号或仪表位号；

c）由多个原因造成的偏离，每个原因要分别记录。

4.3.5后果

4.3.5.1后果的分析应符合以下要求：

a）后果应分析对人员、财产、环境、企业声誉等方面的影响；

b）应分析由偏离导致的安全问题和可操作性问题；

c）分析后果时应假设任何已有的安全措施都失效时导致的最终不利的后果；

d）应分析所有可能的后果；

e）后果可以在节点之内也可以在节点之外。

4.3.5.2后果的记录应满足下列要求：

a）后果的记录应描述偏离直至后果的中间事件，包括对人员、财产、环境、企业声誉影响的详细描

述；

b）针对偏离，应记录每一个原因对应的所有后果；

c）不宜将中间事件当后果，假如后果在节点外，且离当前正在分析的偏离过远时，将中间事件当后

果的情况，应在该后果后面标注参见，比如：“XX压力高（参见n.m）”，以便于进一步追踪；

d）应记录原因、偏离导致的后果，确保一一对应。

4.3.6风险评估（分级）

4.3.6.1根据HAZOP分析事故后果严重程度级别和发生的可能性级别，按照企业提供的风险矩阵评估

事故剧情的风险等级。

4.3.6.2事故剧情的风险包括初始风险和剩余风险。HAZOP分析时应按照企业提供的风险矩阵分别评

估其风险等级，并做好相应记录。

4.3.6.3剩余风险不应高于企业可接受的最高风险等级。

4.3.6.4风险矩阵可根据企业的统计资料或参考附录E。

4.3.6.5原因的频率应根据装置的实际情况或原因失效频率一览表进行判断，可参考附录F。

4.3.6.6原因导致事故剧情发生的可能性应等于原因的频率、安全措施失效概率和使能条件概率之积，

安全措施消减因子数据表可参考附录G。

6

T/CCSAS001—2018

4.3.6.7后果的严重性根据风险矩阵确定。

4.3.7安全措施

4.3.7.1安全措施应符合以下要求：

a）应分别针对原因、中间事件、偏离、后果，识别已有安全措施；

b）安全措施应独立于初始事件；

c）安全措施不限于本节点，可以在节点内也可以在节点外；

d）常见管理措施（如培训、巡检、PPE、设备定期维护保养等）不能作为安全措施；

e）多个安全措施存在共因失效时，只能算作一条安全措施。

4.3.7.2安全措施分为两种类型：预防性措施和减缓性措施，参见“术语和定义”。

4.3.7.3安全措施的记录应符合以下要求：

a）有设备或仪表位号的应记录设备或仪表位号；

b）安全仪表功能应记录其联锁动作（如：LSHH-101（三选二）联锁关闭阀门LV-101）；

c）若将特定的管理程序作为安全措施，应详细描述其管理要求。

4.3.8建议措施

4.3.8.1建议措施应符合以下规定：

a）应根据风险分析结果并结合企业可接受风险标准，判断是否需要提出建议措施；

b）剩余风险不应高于企业可接受的最高风险等级，否则应给出进一步降低风险的建议措施，直至

剩余风险不高于可接受风险标准；

c）建议措施应起到减缓后果的严重程度或降低事故剧情发生的可能性的作用；

d）应优先选择可靠性和经济性较高的预防性安全措施；

e）对于HAZOP分析会上无法明确的建议措施，暂时无条件开展的部分，或不适合应用HAZOP方

法分析的部分，可提出开展下一步工作的建议。

4.3.8.2建议措施的记录应符合以下要求：

a）建议措施的描述应具体、明确，宜带上设备位号、仪表位号或管线号；建议措施的描述应包括两

部分：建议做什么及为什么这么做；

b）建议措施应落实责任方。

4.4分析报告的质量控制

4.4.1一般规定

4.4.1.1HAZOP分析报告内容应满足企业过程安全管理的需求。

4.4.1.2HAZOP分析报告应完整、准确并具有可读性，适于企业安全生产管理应用。

4.4.1.3HAZOP分析报告应作为改进设计、完善操作程序等过程安全管理的技术支持文件。也可作为编

制针对性应急指南或预案等的参考文件。

4.4.1.4对于复杂剧情，高风险剧情应重点描述。

4.4.1.5HAZOP分析报告基本内容见附录H。

4.4.2HAZOP分析报告内容规定

4.4.2.1项目概述

7

T/CCSAS001—2018

对所执行的HAZOP分析项目的由来、目标等进行说明。需要明确说明HAZOP分析的装置（项目）

在分析时所处的阶段，如：基础设计（初步设计）阶段、详细设计阶段、在役装置（运行阶段）、检维

修阶段等。

4.4.2.2分析范围

简述HAZOP分析工作的范围和目标。

4.4.2.3工艺描述

对HAZOP分析对象装置（项目）所采用的工艺、设计要求等进行说明。阐述工艺性质（连续或间

歇），运行周期等基本情况。

4.4.2.4HAZOP分析程序及相关要求

对HAZOP分析团队开展工作所进行的方法进行如实叙述，对满足业主等相关各方要求的情况进行

说明。

4.4.2.5HAZOP分析实际进程（节点分析时间表）

对HAZOP分析团队的实际进程情况进行如实叙述。

4.4.2.6HAZOP分析团队人员信息

列出参加HAZOP分析工作的人员名单（包括姓名、工作单位、职位/职称、专业特长等）。

4.4.2.7HAZOP分析输入资料

HAZOP分析输入资料见附录B。

4.4.2.8HAZOP分析假设

HAZOP分析的基本依据，在开展HAZOP分析前由HAZOP分析团队全体成员讨论通过，在进行

HAZOP分析时所遵守的一般性原则。例如：原因分析时多个设备同时失效的情况不予考虑，除非是同

一原因导致多个设备的失效。

4.4.2.9风险评估（分级）

应说明本项目采用的风险矩阵及风险可接受标准的来源、具体规定等内容。详细阐述HAZOP分析

过程中事故剧情的发生频率、后果的严重性以及频率和严重性得到的风险等级的划分。

4.4.2.10节点划分

提供HAZOP分析过程中划分的各节点的信息，如节点清单。

4.4.2.11结论

对装置（项目）的整体风险情况进行简单的说明，并给出总体性建议。

对HAZOP分析会议提出的建议措施给予详细说明，包括：

a）建议措施的数量

b）建议措施的描述

c）通过举例，论述建议措施在过程安全管理中可以采取的处理办法。

对HAZOP分析出的高风险和复杂剧情进行汇总，以提醒安全管理人员关注。

4.4.2.12附件

项目开展的原始记录数据、HAZOP分析的参考资料等必要的说明性资料。包括但不限于：HAZOP

分析工作表详见附录I；带有节点划分标示的P&ID图纸；建议措施汇总表；HAZOP分析文件清单详见

附录B；会议签到表（每次参加会议的人员名单）；评审意见或业主反馈文件（如果有）等。

4.5关闭阶段的质量控制

4.5.1建议措施的落实

4.5.1.1HAZOP分析报告正式发布前，应征求参会人员的意见，设计阶段应与设计方核实确认，在役阶

段应得到业主方相关负责人的认可。

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T/CCSAS001—2018

4.5.1.2HAZOP分析报告正式发布后，企业相关负责人应针对建议措施确定实施计划。企业应特别关注

操作规程建议措施的落实。所有建议措施的落实情况应留有记录并具有可追溯性。

4.5.1.3HAZOP分析报告中提出的进一步开展工作的建议也应严格执行，企业有责任对分析会上不能

确定的问题开展专题研究，保证剩余风险不高于企业可接受的最高风险等级。

4.5.2建议措施的变更管理

4.5.2.1实施过程中，对HAZOP建议措施的变更应提供变更说明，变更说明应包含变更原因、替代方

案和责任人签署。

4.5.2.2由于落实建议措施导致的工艺流程修改，应进一步开展修改部分的HAZOP分析。

4.5.2.3其它原因导致的工艺流程修改，也应进一步开展修改部分的HAZOP分析。

4.5.3落实情况的记录及归档

4.5.3.1HAZOP建议措施落实情况应留有记录，记录包括接受建议的说明、实施整改的证明文件或文件

编号。

4.5.3.2HAZOP分析关闭报告应归档保留方便追踪查阅。

5质量审查

5.1一般规定

5.1.1HAZOP分析的过程和分析成果应接受业主或授权的组织机构的审查。评定标准详见附录J。

5.1.2业主应制订HAZOP分析质量审查活动计划，专人负责。

5.1.3对设计项目，审查时机应选择在项目详细设计阶段的HAZOP分析结束之后到详细工程设计

P&ID最终版定稿期间，应分别查看基础设计阶段的HAZOP和详细设计阶段的HAZOP：

a).基础设计阶段审查内容应侧重于基于当时的工艺方案，风险是否被充分识别、记录和可信，而且各

类可信风险是否有足够的防护措施以防止事故的发生；

b).详细设计阶段审查内容应侧重于新增部分对整体工艺的安全性影响及是否有足够的防护措施。

5.1.4HAZOP分析质量审查包括形式审查和技术审查。

5.1.5HAZOP分析形式审查主要从HAZOP分析资源的合理性、HAZOP分析执行过程的系统性以及

HAZOP分析最终报告的完整性等几个方面进行审查。详见附录K中的表K.1。

5.1.6HAZOP分析技术审查主要是以抽查的方式，结合HAZOP分析工艺技术特点，由业主或授权组

织机构指定的人员，对抽查的部分进行详细的检查，从技术层面判断HAZOP分析的准确性、合理性和

完整性。详见附录K中的表K.2。

5.1.7HAZOP分析质量审查是业主HAZOP分析管理工作内容之一，应体现在业主相关的管理程序中，

并结合具体开展情况定期对管理程序进行更新。

5.2形式审查

5.2.1HAZOP分析计划应符合工程项目进度需求，并符合本导则4.2.1规定的内容。

5.2.2HAZOP分析团队人员组成和资质要求应符合本导则4.2.2规定的内容。

5.2.3HAZOP分析所用技术资料应该齐全而且可靠，并符合本导则4.2.3规定的内容。

5.2.4HAZOP分析工作表记录应清晰完整，并符合本导则第4.3规定的内容。

5.2.5HAZOP分析报告应能体现过程控制信息，报告的形式和内容应符合本导则4.4规定的内容。

5.3技术审查

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T/CCSAS001—2018

5.3.1HAZOP分析技术审查主要是指：是否正确、合理的应用了HAZOP分析方法，以及针对潜在安

全问题是否进行了深入的探讨。

5.3.2HAZOP分析方法的正确应用主要包括但不限于以下几个方面：

a）节点划分的合理性和节点描述的准确性；

b）偏离选择的全面性和合理性；

c）原因和后果分析的针对性、逻辑性、充分性与可信性；

d）现有安全措施的有效性、独立性；

e）风