DB23/T 2818-2021 烟草复烤企业风险分级管控指南

ICS13.100

CCSC72

DB23

黑龙江省地方标准

DB23/T2818—2021

烟草复烤企业风险分级管控指南

2021-03-19发布2021-04-18实施

黑龙江省市场监督管理局发布

DB23/T2818—2021

目  次

前 言..................................................................................................................................................................II

1范围...................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件...............................................................................................................................................1

3术语和定义.......................................................................................................................................................1

4总体原则...........................................................................................................................................................2

5风险单元划分...................................................................................................................................................2

6危险源辨识.......................................................................................................................................................2

7风险评价...........................................................................................................................................................3

8风险分级管控措施...........................................................................................................................................3

9隐患排查与治理...............................................................................................................................................4

附录A（资料性）风险分级管控相关工作流程示意图................................................................................5

附录B（资料性）烟草复烤企业风险评价矩阵法（LS）............................................................................7

附录C（资料性）烟草复烤企业作业条件危险性评价法（LEC法）......................................................10

附录D（资料性）风险分级管控文件示例...................................................................................................13

附录E（资料性）烟草复烤企业风险分级管控示例...................................................................................14

附录F（资料性）烟草复烤企业常见危险源能量级别风险严重性分析示例...........................................21

参考文献.............................................................................................................................................................24

I

DB23/T2818—2021

前  言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。

本文件起草单位：哈尔滨理工大学、黑龙江安捷注册安全工程师事务所有限公司、中国烟草总公司

黑龙江省公司。

本文件主要起草人：王博、蒋永清、田冀超、王鑫、董震、艾童木、赵立博、裴宇航、卢建平。

II

DB23/T2818—2021

烟草复烤企业风险分级管控指南

1范围

本文件提供了烟草复烤企业风险分级管控的指导，给出了划分风险单元、辩识危险源、评价和分级

管控风险、排查与治理隐患等信息。

本文件适用于黑龙江省烟草复烤企业风险分级管控。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T6441企业职工伤亡事故分类

GB18245烟草加工系统粉尘防爆安全规程

YC/T384.1—2018烟草企业安全生产标准化规范第1部分：基础管理规范

YC/Z582—2019烟草企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理指南

3术语和定义

YC/T384.1—2018、YC/Z582—2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

烟草复烤企业

对初步调制好的原烟进行再次烘烤加工，调整烟叶水分的生产企业。

3.2

风险单元

为辨识风险、评价风险并确定风险等级，在综合考虑建筑物、工艺流程、设备运行、作业活动、作

业环境和安全管理等因素的基础上，将生产经营场所按作业场所、工艺、设备设施划分的自成系统的独

立单元。

[来源：YC/T384.1—2018,3.4]

3.3

危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合；一般分为第一类危险源和第

二类危险源。

注：第一类危险源是指生产经营过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质；第二类

危险源是指导致能量或危险物质的约束和限制措施破坏或失效，从而造成事故的各种触发因素，包括人的因素、

物的因素、环境因素和管理因素。

[来源：YC/T384.1—2018,3.2]

3.4

危险源辨识

识别危险源并确定其风险特性的过程。

[来源：YC/Z582—2019,3.5]

1

DB23/T2818—2021

3.5

风险评价

对风险的严重性、风险导致伤害的可能性进行分析和评价，确定风险等级的过程。

注：本标准中将风险等级由高到低分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，依次用红、橙、黄、蓝

四种颜色表示。

[来源：YC/Z582—2019,3.6,有修改]

3.6

风险分级管控

对不同等级风险的管理和控制总称。

[来源：YC/Z582—2019,3.7,有修改]

4总体原则

4.1企业应明确风险分级管控的主要工作流程，见图A.1。

4.2企业应明确风险单元划分、危险源辨识、风险评价和风险管控过程的主管部门，明确其组织及成

员职责、目标与任务。

4.3风险分级管控应遵循风险越高，管控层级越高的原则，上级负责管控的风险，下级应同时负责管

控，并逐级落实具体措施。

4.4企业应建立风险分级管控制度，对风险分级管控过程中各项工作内容进行记录和建档。

4.5企业应根据实际情况制定风险分级管控培训计划，分层级、分阶段组织相关员工培训学习，掌握

危险源辨识、风险评价方法及风险管控措施，保留培训记录。

5风险单元划分

5.1企业应规范风险单元划分的工作流程，见图A.2。

5.2风险单元划分应考虑空间分布，可根据车间（部门）、班组、岗位所管理的区域，以区域内活动

过程及所包含的设备设施为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的模块单元。

5.3风险单元划分应考虑风险单元内各类岗位人员的作业活动。

6危险源辨识

6.1危险源辨识范围，如表1所示。

表1危险源辨识范围

序号辨识项目辨识范围

企业内各项安安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证上岗、应急救援、岗位安全

1

全管理规范、全员安全教育培训等

2设备设施生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防设施等

3物料材料危险化学品、包装材料、储存容器材质等

4生产工艺技术生产工艺、作业方法、物流路线、储存方法等

5作业环境周边环境、各建（构）筑物、生产场所、防爆区域、作业条件、安全防护等

6作业活动脚手架作业、焊接作业、高处作业、起重机械作业、探伤作业、动火作业、受限空间作业等

7人员行为不安全行为（含劳务派遣人员及项目承包方人员）

2

DB23/T2818—2021

6.2作业活动宜采用工作危害分析法(JHA)进行危险源辨识，识别出与每个步骤或作业内容有关的危险

源。

6.3生产工艺技术宜采用危险性与可操作性研究（HAZOP）进行危险源辨识。

6.4安全管理、设备设施、物料材料及作业环境等宜采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识。

6.5企业应按GB/T6441的规定对风险可能导致的事故类别进行描述，同时描述事故发生的过程。

6.6企业应充分考虑气候寒冷可能造成的管线冻堵、低温冻裂，暴雪天气冰雪冻结可能导致的电力线

路损坏、电力中断以及大量积雪而导致的屋顶坍塌等危险。

6.7企业应每年至少组织开展一次全面危险源辨识，在生产经营环节或生产经营要素发生重大变化、

高危作业实施前、新技术或新材料推广应用前、发生事故后等阶段应开展专项危险源辨识。

7风险评价

7.1企业应规范风险评价工作流程，见图A.3。

7.2企业应根据事故发生的可能性和严重性进行风险评价，评价方法应仅选择一种，可选择但不限于

以下方法。

a)风险矩阵法（LS），见附录B。

b)作业条件危险性评价法（LEC），见附录C。

7.3事故发生的可能性应依据隐患和事件等偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控

制措施等因素进行确定，事故后果的严重性应依据第一类危险源的能量级别、可能导致事故的伤亡和损

失情况、可能造成的社会影响等因素进行确定。

7.4按照附录B或附录C中的判定方法，可将确定的可能性等级和严重性等级按公式计算风险值，并

将风险分为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，其中红区的风险等级最高。

7.5风险评价应基于现有措施的实际情况进行，确定单元内每类风险以及单元的风险等级；一个单元

内有多类风险的，应按存在的最高风险等级确定单元风险等级。

8风险分级管控措施

8.1企业各级的管控层级宜分为公司（厂）、车间（部门）、班组、岗位四个级别，风险分级管控如

下：

a)重大风险（红区）：公司（厂）、车间（部门）、班组、岗位管控；

b)较大风险（橙区）：公司（厂）、车间（部门）、班组、岗位管控；

c)一般风险（黄区）：车间（部门）、班组、岗位管控；

d)低风险（蓝区）：班组和岗位管控。

8.2对于风险等级为重大（红区）和较大（橙区）的危险源应立即上报到公司（厂）并采取整改措施

将其风险等级降至一般风险（黄区）或低风险（蓝区）。

8.3风险分级管控措施的确定应符合YC/Z582—2019中6.4.2.2的要求。

8.4涉尘单元风险管控措施应按照GB18245规定执行。

8.5企业宜参照8.1确定负责实施风险管控的责任主体。

8.6企业应编制风险分级管控清单，见表D.1，并在每次组织开展危险源辨识后，更新风险分级管控

清单。

8.7风险单元内涉及低风险（蓝区）、一般风险（黄区）的作业岗位，应建立岗位风险告知卡，见表

D.2。

3

DB23/T2818—2021

8.8企业应根据评估的风险分级管控清单或风险数据，绘制安全风险四色分布图和作业安全风险比较

图，持续动态更新，更新情况要与实际风险情况保持一致，并在醒目位置公示。

8.9烟草复烤企业实施风险分级管控示例，见附录E。

9隐患排查与治理

9.1企业应根据编制的风险分级管控清单明确和细化风险点隐患排查的事项、内容和频次，对于风险

等级为重大（红区）和较大（橙区）的危险源，宜参照8.2并视作隐患处理。

9.2对于排查出的隐患，应开展有效的治理活动，落实整改责任及治理的目标和任务、采取的方法和

措施、整改经费和物资、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、防止整改期间发生事故的安全措

施等，并进行公示。

9.3隐患治理完成后，企业应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。

4

DB23/T2818—2021

附 录 A

（资料性）

风险分级管控相关工作流程示意图

风险分级管控主要工作流程示意图，见图A.1。

图A.1风险分级管控主要工作流程示意图

风险单元划分工作流程示意图，见图A.2。

图A.2风险单元划分工作流程示意图

5

DB23/T2818—2021

安全风险评价工作流程示意图，见图A.3。

图A.3风险评价工作流程示意图

6

DB23/T2818—2021

附 录 B

（资料性）

烟草复烤企业风险评价矩阵法（LS）

B.1概述

本方法在危险源及其风险辨识的基础上，确定固有风险的严重性S、风险导致事故的可能性L，再

将二者相乘，得出风险值R，并根据R值确定风险等级为红区、橙区、黄区和蓝区。

风险评价的数学表达式为：

RLS(1)

式中：

R——代表风险值；

L——代表风险导致事故发生的可能性；

S——代表固有风险的严重性。

B.2L值的确定

L值按以下方式确定：

a)根据烟草复烤企业的特点，设定隐患和事件等偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任

程度、控制措施等分析因子，根据可能性最大的分析因子确定风险导致事故的可能性（L）。具体方法

见表B.1。

表B.1风险导致事故发生的可能性（L）

分析因子（按任一因素判定的最高分值确定可能性分值）

偏差

L赋值员工胜任程度（意识、控制措施（监控、联锁、报警、

发生安全检查操作规程

技能、经验）应急措施等）

频率

每次

作业无检查（作业）标准无操作规程或不胜任（无上岗资格

5（很无任何控制措施或有措施从未投

或每或不按标准检查（作从不执行操作证、无任何培训、无

大）用；无应急措施

月发业）规程操作技能）

生

每季

检查（作业）标准不操作规程不全不够胜任（有上岗资有控制措施但不能满足控制要

度都

4（大）全或很少按标准检查或很少执行操格证、但没有接受有求，措施部分投用或有时投用；

有发

（作业）作规程效培训、操作技能差）有应急措施但不完善或未演练

生

发生变更后未

发生变更后检查（作一般胜任（有上岗资控制措施能满足控制要求，但经

每年及时修订操作

3（较业）标准未及时修订格证、接受培训，但常被停用或发生变更后不能及时

都有规程或多数操

大）或多数时候不按标准经验、技能不足，曾恢复；有应急措施但未根据变更

发生作不执行操作

检查（作业）多次出错）及时修订或作业人员不清楚

规程

7

DB23/T2818—2021

表B.1风险导致事故发生的可能性（L）（续）

分析因子（按任一因素判定的最高分值确定可能性分值）

偏差

L赋值员工胜任程度（意识、技能、控制措施（监控、联锁、报警、应

发生安全检查操作规程

经验）急措施等）

频率

曾经标准完善但偶胜任（有上岗资格证、接受控制措施能满足控制要求，但供

2（一操作规程齐全

发生尔不按标准检有效培训，经验、技能较好，电、联锁偶尔失电或误动作；有应

般）但偶尔不执行

过查、作业但偶尔出错）急措施但每年只演练一次

从未标准完善、按标操作规程齐高度胜任（有上岗资格证、控制措施能满足要求，供电、联锁

1（较

发生准进行检查、作全，严格执行接受有效培训、经验丰富，从未失电或误动作；有应急措施且

小）

过业并有记录技能、安全意识强）每年至少演练二次

b)若发现风险所在岗位安全操作规程内容不充分或未得到有效实施，或隐患自查自改自报实施、

内外部其他条件等有缺陷或出现不利于安全的变化情况，可视情节将可能性等级上调至少1个等级。

B.3S值的确定

S值按以下方式确定：

a)根据烟草复烤企业的特点，分析危险源的能量级别、可能导致事故的伤亡和损失情况、可能造

成的社会影响等分析因子；根据危险源（第一类危险源）的能量级别或可能导致事故的伤亡和损失情况

分析风险严重性，确定风险严重性（S）；必要时可同时考虑可能造成的社会影响等因素；同时考虑各

个分析因素时，应按严重性最大的确定。具体方法见表B.2。

表B.2风险的严重性（S）

分析因子

S赋值

危险源的能量级别可能导致事故的伤亡和损失情况可能造成的社会影响

灾难，数人死亡或特别重大、重大火灾，

造成恶劣影响，引起国外主流媒

5（重大）重大或严重职业病，或直接经济损失在100万

体关注

元及以上

非常严重，1人死亡或多人重伤或较大火

造成严重影响，引起国内主流媒

4（大）大灾，或职业病，或直接经济损失在10万元

体和行业关注

及以上，100万元以下

严重，1人重伤或多人轻伤或一般火灾，

造成较大影响，引起媒体和省级

3（较大）较大或职业禁忌症，或直接经济损失在1万元

公司、公众关注

及以上，10万元以下

1人轻伤，或火灾，或对健康产生影响，

造成一般影响，仅引起本企业内

2（一般）一般或直接经济损失在5000元及以上，1万元

部关注

以下

无人员伤亡和火灾风险，或仅造成不构成

1（较小）较小轻伤的轻微伤害，或直接经济损失在5000未造成影响，仅岗位人员关注

元以下

b)危险源的能量级别判定，见附录F。

c)事故造成的经济损失，结合本企业实际情况确定判定准则。

8

DB23/T2818—2021

B.4R值的确定

根据确定的可能性等级和严重性等级，按公式计算风险值（R）。按表B.3的判定方法，将风险分

为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，其中红区为风险最大。

表B.3风险值（R）

R值风险等级风险程度

17-25红区重大风险，需立即停产按隐患治理

13-16橙区较大风险，需整改或改进控制措施

8-12黄区中度风险，重点控制并增加或改进措施

1-7蓝区低度风险，保持现有控制措施

A

9

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附录C

（资料性）

烟草复烤企业作业条件危险性评价法（LEC法）

C.1概述

本方法在危险源及其风险辨识的基础上，确定风险导致事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境

的频繁程度E、事故后果严重性C，再将三者相乘，得出风险值D，并根据D值确定风险等级为红区、橙区、

黄区和蓝区。

该评价方法的数学表达式为：

DLEC(2)

式中：

D——代表风险值；

L——代表风险导致事故发生的可能性；

E——代表人员暴露于危险环境的频繁程度；

C——代表风险可能导致事故后果严重性。

C.2L值的确定

L值按以下方式确定：

a)根据烟草复烤企业的特点，设定隐患和事件等偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任

程度、控制措施等分析因子，根据可能性最大的分析因子确定风险导致事故的可能性（L）。具体方法

见表C.1

表C.1风险导致事故发生的可能性（L）

分析因子（按任一因素判定的最高分值确定可能性分值）

L赋值偏差发员工胜任程度（意识、控制措施（监控、联锁、报警、

安全检查操作规程

生频率技能、经验）应急措施等）

每次作无检查（作业）标无操作规程或不胜任（无上岗资格

5（很无任何控制措施或有措施从未投

业或每准或不按标准检查从不执行操作证、无任何培训、无

大）用；无应急措施

月发生（作业）规程操作技能）

每季度检查（作业）标准操作规程不全不够胜任（有上岗资有控制措施但不能满足控制要

4（大）都有发不全或很少按标准或很少执行操格证、但没有接受有求，措施部分投用或有时投用；

生检查（作业）作规程效培训、操作技能差）有应急措施但不完善或未演练

发生变更后检查发生变更后未

一般胜任（有上岗资控制措施能满足控制要求，但经

（作业）标准未及及时修订操作

3（较每年都格证、接受培训，但常被停用或发生变更后不能及时

时修订或多数时候规程或多数操

大）有发生经验、技能不足，曾恢复；有应急措施但未根据变更

不按标准检查（作作不执行操作

多次出错）及时修订或作业人员不清楚

业）规程

10

DB23/T2818—2021

表C.1风险导致事故发生的可能性（L）（续）

分析因子（按任一因素判定的最高分值确定可能性分值）

L赋值偏差发员工胜任程度（意识、技控制措施（监控、联锁、报警、

安全检查操作规程

生频率能、经验）应急措施等）

操作规程齐胜任（有上岗资格证、接受控制措施能满足控制要求，但供

2（一曾经发标准完善但偶尔不

全但偶尔不有效培训，经验、技能较好，电、联锁偶尔失电或误动作；有

般）生过按标准检查、作业

执行但偶尔出错）应急措施但每年只演练一次

操作规程齐高度胜任（有上岗资格证、控制措施能满足要求，供电、联

1（较从未发标准完善、按标准

全，严格执行接受有效培训、经验丰富，锁从未失电或误动作；有应急措

小）生过进行检查、作业

并有记录技能、安全意识强）施且每年至少演练二次

b)若发现风险所在岗位安全操作规程内容不充分或未得到有效实施，或隐患自查自改自报实施、

内外部其他条件等有缺陷或出现不利于安全的变化情况，可视情节将可能性等级上调至少1个等级。

C.3E值的确定

根据烟草复烤企业的特点，设定环境因素引发的事故或职业危害，以及物、人、管理因素引发的突

发性事故伤害两项分析因子，结合实际情况分析人员暴露于危险环境的频繁程度并赋值。见表C.2.

表C.2人员暴露于危险环境的频繁程度（E）

人员暴露于危险环境的频繁程度

E赋值

环境因素引发的事故或职业危害物、人、管理因素引发的突发性事故

10人员连续接触职业危害因素或其他不良环境3人以上暴露于危险环境

6人员当班接触职业危害因素和其他不良环境2-3人暴露于危险环境

3人员每日或每周几次接触职业危害因素和其他不良环境仅可能伤害