GB/T 45838-2025 系统与软件工程 过程评估 软件测试过程评估模型

ICS35.080

CCSL77

中华人民共和国国家标准

GB/T45838—2025

系统与软件工程过程评估

软件测试过程评估模型

Systemsandsoftwareengineering—Processassessment—Processassessment

modelforsoftwaretesting

（ISO/IEC33063：2015，Informationtechnology—Processassessment—

Processassessmentmodelforsoftwaretesting，MOD）

2025⁃06⁃30发布2026⁃01⁃01实施

国家市场监督管理总局

国家标准化管理委员会发布

GB/T45838—2025

目次

前言··························································································································Ⅲ

引言··························································································································Ⅴ

1范围·······················································································································1

2规范性引用文件········································································································1

3术语和定义··············································································································1

4过程评估模型···········································································································2

4.1概述·················································································································2

4.2过程评估模型的结构····························································································3

4.3过程评估模型的评估指标······················································································7

4.4过程评估模型的测量过程能力················································································9

5过程维度和过程性能指标（级别1）···············································································10

5.1概述················································································································10

5.2组织级测试过程组······························································································10

5.3测试管理过程组·································································································11

5.4动态测试过程组·································································································15

6能力维度和过程能力指标（级别1至5）·········································································19

6.1概述················································································································19

6.2过程能力级别和过程属性·····················································································19

附录A（资料性）本文件与ISO/IEC33063：2015结构编号对照情况······································35

附录B（资料性）工作产品特性·····················································································37

B.1概述···············································································································37

B.2通用工作产品···································································································37

B.3通用工作产品和特定工作产品··············································································40

附录C（资料性）静态测试过程组的附加过程···································································50

C.1STAT.1软件评审过程·······················································································50

C.2STAT.2静态分析过程·······················································································51

附录D（资料性）评估指南···························································································53

D.1通用评估指南···································································································53

D.2过程应用指南···································································································53

D.3使用其他的附加过程指南····················································································55

附录E（资料性）管理支持过程·····················································································56

E.1概述···············································································································56

E.2组织级测试过程组·····························································································56

Ⅰ

GB/T45838—2025

E.3测试管理过程组································································································57

附录F（资料性）过程能力测量指南···············································································60

F.1过程属性的评级和汇总·······················································································60

F.2过程能力级别模型·····························································································60

附录G（资料性）ISO/IEC/IEEE29119⁃2：2021与GB/T38634.2—2020的差异······················62

参考文献····················································································································64

Ⅱ

GB/T45838—2025

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

本文件修改采用ISO/IEC33063：2015《信息技术过程评估软件测试过程评估模型》。

本文件与ISO/IEC33063：2015相比，在结构上有较多调整。两个文件之间的结构编号变化对照

一览表见附录A。

本文件与ISO/IEC33063：2015的技术差异及其原因如下：

a）用规范性引用的GB/T38634.1、GB/T38634.2分别替换了ISO/IEC/IEEE29119⁃1、ISO/

IEC/IEEE29119⁃2（见第3章、第4章），便于读者使用；

b）增加了术语，便于使用者更好地理解本文件（见3.1~3.12）；

c）删除了ISO/IEC33063：2015的表4中STAT.1的来源“ISO/IEC12207”，STAT.2的来源

“ISO/IECCD129119⁃2：2011”，理由为最新版本的ISO/IEC12207和ISO/IEC29119⁃2中

已经没有软件评审过程（STAT.1）和静态分析过程（STAT.2）；

d）删除了ISO/IEC33063：2015的4.2.2中“附加的技能开发过程（OT.2）、问题解决管理过程

（TM.4）、测量过程（TM.5）和软件评审过程（STAT.1）等来自ISO/IEC12207PRM，而静态

分析过程（STAT.2）是基于PRM的先前版本定义的。”，理由为最新版本的ISO/IEC12207

和ISO/IEC/IEEE29119⁃2标准中已经没有所述过程；

e）更改了本文件中确立的过程评估模型满足ISO/IEC33002、ISO/IEC33003、ISO/IEC33004

14.14.2.14.46.2.1B.1.2C.1C.3

相关要求的内容（见第章、、、、、、、），理由为本文件确立的评估

模型和指南在实质满足上述标准要求的情况下，可以独立用于使用者对测试过程进行评估，

更改后有助于使用者理解本文件，并提高使用者实施评估过程的效率。

本文件做了下列编辑性改动：

a）将标准名称改为《系统与软件工程过程评估软件测试过程评估模型》；

b）对第4章内容进行归纳，去掉重复性内容；

c）更改了ISO/IEC33063：2015中表3的标题“Dynamictestprocessgroup”，将“动态测试过程

组”改为“静态测试过程组”，理由为表3涉及的是静态测试过程组；

d）将ISO/IEC33063：2015中5.3.3中的“TM.2.BP4”更改为“TM.3.BP4”，理由为5.3.3过程标

识为“TM.3”；

e）ISO/IEC33063：2015中5.3.1“工作产品”表格中“4.01”的名称更改为“组织级测试方针”，

“4.02”的名称更改为“组织级测试策略”；

f）更改了ISO/IEC33063：2015中5.3.1“工作产品”表格中No3.08的“结果”，理由为5.3.1第

一个表中TM.1的“过程结果”只有a），b），c），d），e），f），g），h），没有i），j），k），l），m），因此删

除No3.08的“结果”中的i），j），k），l），m）；

g）ISO/IEC33063：2015中和.3中的“5.00记录”改为“9.00记录”，并调整“9.00

记录”与“8.00规格说明”的顺序，理由为“5.00记录”下二级列项的内容均为“9.00记录”中的

工作产品；

h）增加了表编号、表标题和引导语（见第5章、第6章、附录A、附录B、附录D）；

i）为悬置段增加条编号和标题，将每个过程属性的通用实践、通用资源和通用工作产品合并为

一个表（见第6章）；

Ⅲ

GB/T45838—2025

j）删除表D.4中工作产品输出“6.04事件报告”和“6.07静态分析完成报告”；

k）增加资料性附录E、附录F、附录G，附录E用于指导使用者开展测试过程能力测量活动；

l）删除了ISO/IEC33063：2015的资料性附录A“过程评估模型的符合性”。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由全国信息技术标准化委员会（SAC/TC28）提出并归口。

本文件起草单位：北京软件产品质量检测检验中心有限公司、中国电子技术标准化研究院、中国合

格评定国家认可中心、上海计算机软件技术开发中心、中国航天系统科学与工程研究院、道普信息技术

有限公司、重庆市软件评测中心有限公司、珠海南方软件网络评测中心、浪潮通用软件有限公司、湖南

云箭集团有限公司、上海宜软检测技术有限公司、中国船舶集团有限公司第七一六研究所、北京理工大

学、北京航空航天大学、北京软件和信息服务交易所有限公司、上海同思廷软件技术有限公司、深圳开

源互联网安全技术有限公司、浪潮软件科技有限公司、山东正中信息技术股份有限公司、联想（北京）有

限公司、中船凌久电子（武汉）有限责任公司、中国航天科工集团第三研究院第三〇四所、山东创恩信息

科技股份有限公司、北京谷器数据科技有限公司、中国科学院微小卫星创新研究院、华测检测认证集团

股份有限公司、浪潮软件集团有限公司、广东拓思软件科学园有限公司、中国电子科技集团公司第三十

二研究所、南京争锋信息科技有限公司、上海创景信息科技股份有限公司、山东山科数字经济研究院有

限公司、西南计算机有限责任公司、中国电力科学研究院有限公司、南京大学、北京神舟航天软件技术

股份有限公司、广东省科技基础条件平台中心、广州番禺职业技术学院、湖北光谷标准创新科技有限公

司、北京市产品质量监督检验研究院、上海烜翊科技有限公司、中国民航信息网络股份有限公司、中国

电子科技集团公司第十研究所、中正信评（深圳）技术服务有限公司、北京工业大学、杭州友声科技股份

有限公司、长峡数字能源科技（湖北）有限公司、厦门民航凯亚有限公司、北京鸿鹄云图科技股份有限公

司、联通在线信息科技有限公司、启明信息技术股份有限公司、中关村空间信息产业技术联盟、河北中

车数智科技有限公司。

本文件主要起草人：楼莉、张旸旸、李彦军、福德鹏、郝琳、王威、沈颖、周东红、刘梦云、丁晓明、杨梦培、

李文鹏、苏伟、王在炯、周斐、黄晓芳、谢靖、费琪、薛静锋、赵龙堂、李幸、路云峰、张亚欣、周震漪、王颉、

苏玉玲、任强、郭一平、曲天润、张海波、阮乐成、张晋桂、王亚涛、朱家兵、胡胜旺、常亮、凌纪来、周鸣乐、

冯波、晁竟健、房春荣、陈博深、龙梁华、赵聚雪、顾鑫、郭朕凯、张文鹏、周祥伟、冯飞、劳继、刘潇健、

于晓雨、胡芸、胡明、许静、吴帮梅、黄兆森、阚宝丽、宋红波、杨鹏、陈振宇、谢斌、王伟东、胡大强、姜坤、

王春凯、只飞、丁亚东、易春焕、马广浩、白金源。

Ⅳ

GB/T45838—2025

引言

软件测试贯穿于软件开发生存周期的各个阶段，除了软件测试技术以外，一个好的、成熟的软件测

试过程能够最大限度地保证软件测试的有效性，进而保证软件产品的质量。软件测试过程为管理和执

行软件测试提供所需的信息，是影响软件测试效果的重要因素。

本文件确立的软件测试过程评估模型，从过程和能力两个维度进行定义并给出评估指标，适用于

对组织级、测试管理级、动态测试级的各个软件测试过程进行评估。通过使用本文件能够对采用的软

件测试过程所能达到的级别进行有效评估，能够根据项目的特点，将其应用于整个项目、不同的测试阶

段、测试级别或测试类型，根据用户的不同需求灵活使用，经过分析和优化，可以持续不断地改进测试

过程，从而更好地指导软件测试工作的开展，这也将会从根本上提升软件产品的质量，促进软件产业的

快速发展。

Ⅴ

GB/T45838—2025

系统与软件工程过程评估

软件测试过程评估模型

1范围

本文件确立了软件测试过程评估模型，并为解释测试过程的目的和结果，以及过程属性提供了一

组过程性能和过程能力相关的指导性指标；通过实例为评估指标的定义、选择和使用提供指导。

本文件适用于选择模型和相关文件化过程方法进行评估（用于能力界定或过程改进）。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于

本文件。

GB/T38634.1系统与软件工程软件测试第1部分：概念和定义（GB/T38634.1—2020，

ISO/IEC/IEEE29119⁃1：2013，MOD）

GB/T38634.2系统与软件工程软件测试第2部分：测试过程（GB/T38634.2—2020，ISO/

IEC/IEEE29119⁃2：2013，MOD）

ISO/IEC33020信息技术过程评估过程能力评估的过程测量框架（Informationtechnology—

Processassessment—Processmeasurementframeworkforassessmentofprocesscapability）

3术语和定义

GB/T38634.1和GB/T38634.2界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

过程改进processimprovement

为满足业务及相关方需要，提升组织过程质量而采取的措施。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.1.7]

3.2

过程评估processassessment

根据过程评估模型，对组织单元过程进行规范化评价。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.2.15]

3.3

评估指标assessmentindicator

用于支持评估者判断过程属性评级的客观证据来源。

注：例如实践、工作产品或资源。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.3.1，有修改]

3.4

基本实践basepractice

为实现某个特定过程目的的持续活动。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.3.2]

1

GB/T45838—2025

3.5

通用实践genericpractice

为实现某个特定过程属性的持续活动。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.3.6]

3.6

过程评估模型processassessmentmodel

基于一个或多个过程参考模型形成的适用于评估特定过程质量特性的模型。

注：过程评估模型针对某一特定的包括特征标识的过程质量特征。例如，处理过程能力的过程评估模型被称为“过

程能力评估模型”。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.3.9]

3.7

过程维度processdimension

在过程评估模型中，与过程参考模型明确相关的过程元素。

注：例如，在ISO/IEC33061中，过程维度的元素包含过程、过程目的、过程结果和过程性能指标。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.3.10]

3.8

过程性能指标processperformanceindicator

支持对特定过程的过程性能进行判断的评估指标。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.3.12]

3.9

过程参考模型processreferencemodel

定义了过程的应用领域、目的和结果，以及过程间关系的模型。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.3.16]

3.10

过程属性processattribute

过程质量特性的可测量特性。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.4.3]

3.11

过程性能processperformance

过程的执行实现其目的的程度。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.4.7]

3.12

标准过程standardprocess

组织中用于指导过程的过程定义集。

注1：过程定义集涵盖了基本过程元素（及其彼此之间的关系），这些元素需合并到项目已实施的已定义的过程中。

标准过程在整个组织中建立一致的活动，并且是实现长期稳定和改进的理想之选。

注2：组织的标准过程描述了将成为项目已定义过程组成部分的基本过程元素，及其之间的关系（例如，排序和

接口）。

注3：过程元素是经组合构成过程的实体，可能是子过程、活动、任务等。

[来源：ISO/IEC33001：2015，3.1.8]

4过程评估模型

4.1概述

本文件为软件测试提供了一个包含评估指标范例的典型过程评估模型（PAM）。

2

GB/T45838—2025

依据GB/T38634.2中定义的过程参考模型（PRM）以及ISO/IEC33020中定义的过程属性建立

的过程评估模型，作为执行软件测试过程能力评估的通用基础，使用建议的评级量表报告结果。

过程评估模型是过程能力的二维模型。其中一个是过程维度，定义了过程，并划分为不同的过程

类别。另一个是能力维度，定义了过程属性集，根据过程属性确定过程能力级别。过程属性为过程能

力提供了可测量的特性。

图1过程评估模型与输入之间的关系

过程评估模型的通用结构与ISO/IEC33020、GB/T38634.2之间的关系如图1所示。

本文件为软件测试定义了典型过程评估模型，能作为实施软件测试过程能力评估的基础。

4.2过程评估模型的结构

4.2.1概述

第4章描述了过程评估模型的详细结构及其关键组成部分。

过程评估模型定义了评估指标，包括过程性能指标和过程能力指标，为评估人员判断实施的过程

性能和能力提供了支持。

第5章及其相关的附录B描述了过程维度的组成部分。

第6章描述了能力维度的组成部分。

过程评估模型包括GB/T38634.2中定义的过程组，包括：

——组织级测试过程；

——测试管理过程；

——动态测试过程。

考虑到行业实践需要的评估过程，添加静态测试过程组（见附录C）以扩展当前过程参考模型。

4.2.2过程

图2列出了源于GB/T38634.2的过程，以及静态测试过程组的软件评审过程和静态分析过程，这

些过程包括在软件测试过程评估模型的过程维度中。

3

GB/T45838—2025

图2GB/T38634.2中PRM的过程组和过程以及静态测试过程组的过程

过程评估模型中的测试过程按照过程参考模型的结构，分为组织级测试（OT）过程组、测试管理

（TM）过程组、动态测试（DT）过程组和静态测试（STAT）过程组。

组织级测试过程组包括一个用于创建和维护组织级测试规格说明的过程，例如组织级测试方针、

组织级测试策略，以及其他组织范围内的规格说明。

该过程组包括表1中列出的过程。

表1组织级测试过程组

过程标识过程名称来源

OT.1组织级测试过程GB/T38634.2

测试管理过程组由覆盖测试管理的过程组成。组织人员可以利用这些过程包含的实践管理整个

测试项目或者项目中的特定测试阶段、测试级别或者测试类型。

该过程组包括表2中列出的过程。

表2测试管理过程组

过程标识过程名称来源

TM.1测试策划过程GB/T38634.2

TM.2测试监测和控制过程GB/T38634.2

TM.3测试完成过程GB/T38634.2

动态测试过程组的过程包括准备和维护测试环境，设计、实现和执行测试，和/或报告由测试执行

触发的事件。

4

GB/T45838—2025

该过程组包括表3中列出的过程。

表3动态测试过程组

过程标识过程名称来源

DT.1测试设计和实现过程GB/T38634.2

DT.2测试环境构建和维护过程GB/T38634.2

DT.3测试执行过程GB/T38634.2

DT.4测试事件报告过程GB/T38634.2

静态测试过程组包括评审软件和相关工作产品、静态分析的相关活动的过程，这些活动未包含在

GB/T38634.2的过程中。静态测试过程组在附录C中给出了定义和描述。

该过程组包括表4中列出的过程。

表4静态测试过程组

过程标识过程名称来源

STAT.1软件评审过程—

STAT.2静态分析过程—

如附录D的D.2中所示，测试管理过程组和动态测试过程组中的过程是通用的。在评估的范围

内，根据待评估项目的特性将其用于整个项目、不同的测试阶段、测试级别或测试类型。

例如，测试管理过程组中的过程能够应用于项目管理（如组织级测试），测试级别管理（如单元测试

或验收测试）或者测试类型管理（如信息安全性测试和性能测试）。动态测试过程组中的过程能够应用

于如集成测试或性能测试、信息安全性测试或其他的测试阶段、测试级别、测试类型。

出于实际考虑，在附录C和附录E中，增加了三个用于组织级测试和测试管理过程组的过程，以

及一个附加的过程组。评估软件测试过程时，选择性地使用附录C和附录E中的附加过程，以便反映

行业实践。

附录D的D.3描述了使用源于其他过程评估模型中的附加过程的指南。

4.2.3过程维度

对于过程维度，图2中的所有过程都包含在过程评估模型的过程维度中。过程评估模型中的每个

过程都以目的声明的形式进行描述。这些声明包含过程在特定环境中执行时的特有的功能性目的。

特定结果的列表与每个过程的目的声明相关联，作为过程性能的预期结果的列表。

构建1级过程能力首先满足过程的目的声明，并且在1级过程能力中预期结果可观察。第5章描

述了过程组及其相关过程。

4.2.4能力维度

对于能力维度，过程能力级别和过程属性与ISO/IEC33020中定义的相同。

在测试过程评估模型中，过程能力级别依赖于过程属性的能力级别。过程属性是过程的特征，能

够根据实现的程度进行评价，从而提供过程能力的测度。过程属性适用于所有过程。每个过程属性都

描述了管理和提高过程在实现其目的和促进组织业务目标方面的有效性的整体能力的一个方面。

能力级别是为了显著提高过程的执行能力而相互协作的一组过程属性（一个或多个），构成了通过

5

GB/T45838—2025

提升过程能力而持续发展的合理方法。

能力维度共有6个能力级别，其中包括9个过程属性。

级别0：不完整的过程

过程没有实施，或不能实现其过程目的。

级别1：已执行的过程

实施的过程实现了其过程目的。

级别2：已管理的过程

以管理的方式（计划、监测和调整）实施了上述“已执行的过程”，并适当地建立、控制和维护其工作

产品。

级别3：已建立的过程

实施了上述“已管理的过程”，使用已定义的过程，并实现其过程结果。

级别4：可预测的过程

在定义的范围内实施了上述“已建立的过程”，以达成其过程结果。识别量化管理要求，收集和分

析测量数据，以进行原因分析。

级别5：创新的过程

上述可预测过程不断改进，以适应组织的变化。

在过程评估模型中，定义了9个过程属性（PA）。过程属性用于确定过程是否达到了给定的能力。

每个属性测量过程能力的一个特定方面。过程属性列表如表5所示。

表5能力级别和过程属性

过程属性标识能力级别和过程属性

级别0：不完整的过程

级别1：已执行的过程

PA1.1过程性能

级别2：已管理的过程

PA2.1性能管理

PA2.2工作产品管理

级别3：已建立的过程

PA3.1过程定义

PA3.2过程部署

级别4：可预测的过程

PA4.1定量分析

PA4.2定量控制

级别5：创新的过程

PA5.1过程创新

PA5.2过程创新实现

使用基于成果的四级量表评估过程属性的参考方法见附录F。评估结果反映过程能力，以支持过

程改进和能力确定。

6

GB/T45838—2025

4.3过程评估模型的评估指标

4.3.1概述

过程评估模型的基本原则是以评估指标的相关证据为基础，通过过程属性的实现情况来评估过程

的能力。

评估指标分两类：过程能力指标和过程性能指标。其中过程能力指标适用于能力级别1级到5级，

过程性能指标只适用于能力级别1。过程能力指标的定义见4.3.2。

过程能力指标能够通过相关的重要活动、资源或结果来评估过程属性的实现程度。

过程能力指标包括：

——通用实践（GP）；

——通用资源（GR）；

——通用工作产品（GWP）。

评估1级过程能力还需包括过程性能指标。过程性能指标用于测量过程性能的实现程度。

过程性能指标包括：

——基本实践（BP）；

——工作产品（WP）。

基本实践的实施代表了过程目的和过程结果的实现程度。在过程实施中，使用或/和生成工作产品。

评估指标与过程性能及能力的关系如图3所示。