T/SZGL 3-2022 管理咨询服务机构能力评价准则

ICS03.080

CCSA16

团体标准

T/SZGL3—2022

管理咨询服务机构能力评价准则

CriteriafortheQualificationAssessmentofManagement

ConsultingServiceProvider

2022–04–30发布2022–06–30实施

深圳市管理咨询行业协会发布

T/SZGL3—2022

目次

前言................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4评价对象...........................................................................1

5评价原则...........................................................................1

5.1自愿性原则.....................................................................1

5.2公平性原则.....................................................................2

5.3保密性原则.....................................................................2

5.4规范性原则.....................................................................2

6参评资格...........................................................................2

7评价等级划分标准...................................................................2

7.1评价等级划分...................................................................2

7.2评价等级划分具体条件...........................................................2

8评价指标...........................................................................2

8.1党建工作.......................................................................2

8.2依法经营.......................................................................3

8.3综合实力.......................................................................3

8.4经营管理.......................................................................3

8.5经营规模.......................................................................3

8.6咨询能力.......................................................................3

8.7服务质量.......................................................................3

9评价程序...........................................................................3

9.1评价时间.......................................................................3

9.2发布公告.......................................................................3

9.3提交申请.......................................................................3

9.4申请受理.......................................................................4

9.5资料审查.......................................................................4

9.6综合评审.......................................................................4

9.7反馈与发布.....................................................................4

10证书动态管理......................................................................4

10.1证书有效期....................................................................4

10.2监督..........................................................................4

10.3复评..........................................................................4

10.4升级评审......................................................................5

10.5证书监管......................................................................5

10.6证书撤销......................................................................5

附录A（规范性）管理咨询服务机构能力等级评价评分细则............................6

附录B（规范性）管理咨询服务机构能力等级评价申请书.............................11

I

T/SZGL3—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由深圳市管理咨询行业协会提出并归口。

本文件起草单位：深圳市管理咨询行业协会、华谋咨询技术（深圳）有限公司、深圳市华一世纪企

业管理顾问有限公司、深圳市七鼎管理咨询有限公司、百思特管理咨询有限公司、深圳市深远企业顾问

有限公司、深圳市逸马科技有限公司、深圳市康达信管理顾问有限公司。

本文件主要起草人：岳华新、徐春明、李志明、杜建君、张正华、单海洋、马瑞光、李武盛、陈乐

天、张卫国、杜俊逸、郎鸣镝。

II

T/SZGL3-2022

管理咨询服务机构能力评价准则

1范围

本文件规定了管理咨询服务机构能力评价对象、评价原则、参评资格、评价等级划分标准、评价指

标、评价程序、证书动态管理的要求。

本文件适用于对管理咨询服务机构的能力评价。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

管理咨询服务Managementconsultancyservice

根据客户需求，管理咨询人员通过深入调查、分析，找出客户管理中存在的关键问题及其产生的原

因，运用现代管理的方法和工具，有针对性地提出科学的、切实可行的解决方案，并指导客户实施方案，

帮助客户创造价值或促进变革的过程。

3.2

管理咨询服务机构Managementconsultancyserviceprovider

向客户提供有偿管理咨询服务的组织。

注：充当管理咨询服务（3.1）的经纪人或介绍人（推动者）或向管理咨询服务机构提供管理支持（例如发票，薪

金支付等）的组织不被视为管理咨询服务机构。

3.3

客户Customer

提出并确认管理咨询需求，采购管理咨询服务的组织或个人。

4评价对象

从事管理咨询服务，认可本文件评价内容且自愿申报的管理咨询服务机构。

5评价原则

5.1自愿性原则

1

T/SZGL3—2022

管理咨询服务机构的能力等级评价采取自愿申报的原则。

5.2公平性原则

评审机构应严格按照本文件规定的条款内容，秉承公平、公开、公正的原则开展评价工作。

5.3保密性原则

参与评审的工作人员在评审过程中，对管理培训服务机构的商业秘密负有保密责任。

5.4规范性原则

评审机构依据本文件的条款规定，审核参评机构的申报材料，并严格遵守评价程序开展评价工作。

6参评资格

参评机构必须同时具备以下条件：

a)必须是在中华人民共和国境内依法注册登记、提供管理培训服务且自主经营、独立核算、自负

盈亏、自担风险的法人机构；

b)具有良好的商业信誉，近三年未被市场监督管理部门在全国企业信用信息公示系统中列入严重

违法失信企业名单或未被列入经营异常名录；

c)具有良好的纳税记录，近三年未被税务机关处罚；

d)参评机构及其法定代表人近三年未被法院列入失信被执行人名单（查询网站：

）；

e)参评机构及其法定代表人近三年未被判决或裁定发生犯罪行为（查询网站：

）；

f)无严重违反行业规章和行业公约的行为；

g)申报的材料无弄虚作假。

7评价等级划分标准

7.1评价等级划分

管理咨询服务机构能力评价等级划分为AAA、AAAA、AAAAA三个等级。

7.2评价等级划分具体条件

7.2.1管理咨询服务机构能力评价等级评分标准：所有指标得分分值的总和=能力等级评分的最终分

数。

7.2.2能力评价等级标准总分为1000分。

7.2.3能力评价等级划分标准为：

a)850分＜AAAAA级≤1000分；

b)700分＜AAAA级≤850分；

c)550分＜AAA级≤700分。

7.2.4具体评分细则应符合附录A《管理咨询服务机构能力等级评价评分细则》的要求。

8评价指标

8.1党建工作

2

T/SZGL3-2022

参评机构拥护中国共产党的领导，重视基层党组织建设和员工政治思想教育，发扬基层党组织的先

锋模范带头作用。评价指标包括：党群建设、党建荣誉。

8.2依法经营

参评机构遵守国家法律法规，合法经营。评价指标包括：依法注册、依法纳税、依法用工。

8.3综合实力

反映参评机构提供管理咨询服务人员、场地、资金、无形资产等综合能力。评价指标包括：注册资

本、人员规模、办公场地、企业荣誉、社会公益。

8.4经营管理

反映参评机构的经营和管理能力。评价指标包括：公司治理、财务管理、业务管理、信息化管理、

咨询数字化、风险管理、安全管理、企业文化。

8.5经营规模

反映参评机构经营效益、经营业绩、经营成果。评价指标包括：客户数量、咨询业绩、纳税规模、

单项合同金额。

8.6咨询能力

反映参评机构咨询、人才、研发等专业服务能力。评价指标包括：擅长领域、专业人才、研发经费、

研发成果。

8.7服务质量

反映参评机构在管理咨询服务项目的全过程质量管理及控制能力。评价指标包括：流程制度、人才

培育、投诉处理、客户纠纷。

9评价程序

9.1评价时间

评价工作每年组织两次，上半年一次，下半年一次。

9.2发布公告

评审机构在官网等相关媒体上公告评价工作具体事项。

9.3提交申请

9.3.1申请单位应按照评审机构所提供的《管理咨询服务机构能力等级评价申请书》，填写相应信息。

具体内容应符合附录B《管理咨询服务机构能力等级评价申请书》的要求。

9.3.2申请单位申请时应提供以下材料：

a)等级评价申请书；

b)申请单位营业执照复印件；

c)申请单位法定代表人身份证复印件；

d)申请单位信用等级报告；

e)近三年财务审计报告；

3

T/SZGL3—2022

f)纳税申报表；

g)有代表性咨询服务合同与发票复印件；

h)参评单位专业人员情况说明；

i)知识产权相关材料；

j)房屋产权证明或租赁证明；

k)党建工作记录；

l)公益活动记录；

m)其他证明机构实力的有效资料。

9.4申请受理

9.4.1申请单位应遵循本文件所制定的申请程序，提交相关的材料，否则评审机构将不予受理。

9.4.2申请单位应承诺所有提交材料信息真实有效。

9.5资料审查

9.5.1评审机构根据审核程序、申请能力等级，依照本文件相关规定，在正式接收申请后15个工作日

内，对申请单位所提交的申请文件与材料进行初步审查并保存相关审查记录。

9.5.2材料审查：申报材料应齐全，符合本文件规定；若申报材料不符合要求，评审机构应及时通知

申请单位在规定时间内进行补充和完善；若申报材料经审核仍不合格的，不予以受理，评审机构需说明

不予受理的原因。

9.5.3现场审查：评审机构根据申报单位所申报的等级，进行现场考察并与相关人员访谈，核实材料

的真实性。

9.6综合评审

9.6.1由评审机构组织评审专家进行综合评审。在评审过程中，评审专家应对评审资料进行客观、严

谨、公正的审查并给出评分。

9.6.2评审结束时，由审查小组成员和评审机构专家所组成的评审委员会签署评审意见。

9.6.3评审机构应公示评价结果，公示期为10个工作日。如在公示期内提出异议的，评审机构经过核

实认为有必要的可以对异议进行复核并重新审定。

9.7反馈与发布

9.7.1评审机构应将评价结果反馈给申报单位。

9.7.2评审机构在公示期结束后，对无异议的申报单位按相关程序向社会公布最终结果并颁发《管理

咨询机构能力评价等级证书》。

10证书动态管理

10.1证书有效期

《管理咨询机构能力评价等级证书》有效期为三年。

10.2监督

评审机构应设置投诉电话和邮箱，接受有关部门、客户单位和社会的监督。

10.3复评

4

T/SZGL3-2022

评价结果从公告颁布之日起生效，有效期为三年。三年过后应进行复评，证书到期前三个月内提交

复评资料。复评不通过的，须满一年后方可再次申请。

10.4升级评审

获得通过的参评机构满三年后，方可申请升级评审。升级评审不通过的，须满一年后方可再次申请。

10.5证书监管

管理咨询服务机构在证书有效期内，如果出现客户投诉、恶意竞争、扰乱行业市场秩序等不良行为，

评审机构调查核实后，视情节轻重对其进行整改、暂停、降级等处理。

10.6证书撤销

持证机构发生下列情况时，经评审机构核实，应撤销等级证书：

a)因破产、歇业或其他原因终止咨询服务及相关业务活动；

b)因分立、合并等咨询服务能力的条件发生较大变化，未及时申请变更；

c)因咨询主营业务质量下降，导致客户投诉较多；

d)因自身原因造成所承担的咨询项目出现较大事故，被政府部门通报、处罚；

e)涂改、伪造、出租、出借、转让证书；

f)存在弄虚作假、违法违规、违反合同约定等不诚信行为。

5

T/SZGL3—2022

附录A

（规范性）

管理咨询服务机构能力等级评价评分细则

本细则给出了管理咨询服务机构能力等级评价指标权重表（见表A.1）及评分细则（见表A.2）。

管理咨询服务机构能力评价标准共分为七大项30小项，涵盖了被评价机构的党建工作、依法经营、

综合实力、经营管理、经营规模、咨询能力和服务质量，具体能力评价如表A.2所示。

表A.1管理咨询服务机构能力等级评价指标权重表

序号一级指标名称一级指标权重二级指标名称

党群建设

一党建工作2%

党建荣誉

依法注册

二依法经营10%依法纳税

依法用工

注册资本

人员规模

三综合实力10%办公场地

企业荣誉

社会公益

公司治理

财务管理

业务管理

信息化管理

四经营管理18%

咨询数字化

风险管理

安全管理

企业文化

客户数量

咨询业绩

五经营规模20%

纳税规模

单项合同金额

擅长领域

专业人才

六咨询能力28%

研发经费

研发成果

流程制度

人才培养

七服务质量12%

投诉处理

客户纠纷

6

T/SZGL3-2022

表A.2管理咨询服务机构能力评价准则评分细则

一级指标二级指标

评价标准评分依据

序指标分序分

指标名称

号名称值号值

查阅机构提

供上级党组

①成立有基层党组织且组织健全，得4分

织、工会组织

②成立有工会组织且组织健全，得2分

1党群建设10的批复文件；

③党组织是否参与企业重大事项的决策，得2分；

查阅党建记

党建④党组织生活有序有效开展，得2分

一20录、工会记录

工作等

①获得街道、区县、市州级别的组织或个人荣誉，每项

查阅机构提

得5分；

2党建荣誉10供的荣誉证

②获得省、直辖市级别的组织或个人荣誉，每项得5分；

书、资料等

③获得国家级别的组织或个人荣誉，每项得10分；

①咨询机构应依法设立，合法经营，是能够独立承担民

事责任的法人，具有国家法定机构颁发的营业执照、组

织机构代码证、税务登记证或三证合一后的营业执照，查看相关证

得5分；明材料、市场

3依法注册20

②依法年检，得5分；监督管理系

③有注册登记的正式办公地点，得10分。统

如市场监督管理系统内显示上述任一项异常，该指标（依

法注册）得0分。

①办理纳税人资格，得10分；

②纳税信用评级：A级得20分，B级得15分，M级得10

查看相关证

依法分；

二100明材料、税务

经营4依法纳税40③无其他纳税信息记录异常，得10分；

征收管理系

机构纳税信息完整清晰，发票依法管理，按时申请纳税，

统

按上述条件评分，如不能提供，或税收征管系统内显示

异常，该指标（依法纳税）记0分。

①根据劳动法、劳动合同法，依法与员工签署劳动合同，

建立劳动关系，此项满分10分；

查看相关的

②根据社保政策，依法为员工缴纳社会保险费用，且标

5依法用工40证明材料、社

准符合当地规定，此项满分20分；

保查询系统

③根据公积金政策，依法为员工缴纳住房公积金，且标

准符合当地规定，此项满分10分。

注册资本/实缴