LY/T 2601-2016 中国森林认证 生产经营性珍贵濒危野生动物饲养管理 审核导则

ICS65.020

B65

中华人民共和国林业行业标准

/—

LYT26012016

中国森林认证

生产经营性珍贵濒危野生动物饲养管理

ㅤㅤㅤㅤ

审核导则

—

ForestcertificationinChinaPreciousandendaneredwildlifeforroduction

gp

—

andmanaementfeedinandmanaementAuditin

gggg

2016-01-18发布2016-06-01实施

国家林业局发布

/—

LYT26012016

目次

前言…………………………Ⅰ

1范围………………………1

2规范性引用文件…………………………1

3术语和定义………………1

4审核………………………2

4.1审核原则……………2

4.2审核方法……………2

4.3审核受理……………2

4.4审核启动……………3

4.5审核实施……………3

4.6审核内容……………4

4.7审核发现……………24

4.8审核结论……………25

4.9审核报告……………25

4.10审核完成…………………………25

ㅤㅤㅤㅤ

4.11监督审核…………………………26

4.12再认证审核………………………26

()…………………

附录A资料性附录野生动物饲养管理体系审核表27

()……………

附录B资料性附录野生动物饲养管理体系审核报告格式及编制提纲28

/—

LYT26012016

中国森林认证

生产经营性珍贵濒危野生动物饲养管理

审核导则

1范围

、、

本标准规定了生产经营性珍贵濒危野生动物饲养管理认证审核的原则与方法审核活动审核受

、、、、、、、、

理审核启动审核实施审核内容审核发现审核结论审核报告审核完成审核监督与再认证审核的

一般要求。

/—,

本标准适用于认证机构依据LYT22792014进行野生动物饲养管理体系认证审核按照

/—建立和实施野生动物饲养管理体系的野生动物生产经营单位也可参照本标准实施

LYT22792014

,。

内部审核其他相关利益方也可参照本标准对野生动物饲养管理体系的符合性进行确认

2规范性引用文件

。,

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,()。

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

ㅤㅤㅤㅤ

/—中国森林认证森林经营认证审核导则

LYT18782014

/—中国森林认证生产经营性珍贵濒危野生动物饲养管理

LYT22792014

3术语和定义

/—和/—界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

LYT18782014LYT22792014

3.1

内部文件internaldocuments

。:

由经营单位编制的饲养管理体系文件包括

)饲养管理方针和目标;

a

)饲养管理手册;

b

)程序文件;

c

)规范性技术文件;

d

)作业指导书;

e

)记录和凭证。

f

3.2

外来文件exteriordocuments

,。:

非经营单位编制但对经营单位的饲养管理体系具有约束力或指导性作用的文件包括

a)相关的国家法律法规和部门规章;

)、、;

b相关的国际国家行业和地方标准

)上级或行政主管部门的行政公文;

c

1

/—

LYT26012016

)、、;

d顾客提供的设计图样工艺文件技术资料

)、。

e各类设施设备维护手册使用说明等

4审核

4.1审核原则

野生动物饲养管理体系认证审核原则参见/—。

LYT18782014

4.2审核方法

4.2.1文件审核

文件审核包括:

)对认证申请人的认证申请材料的完整性实施审核;

a

)依据审核准则对受审核方饲养管理体系内部文件和外部文件的完整性实施合格评定;

b

)依据审核准则对受审核方饲养管理体系内部文件的规范性实施合格评定。

c

4.2.2现场审核

/—,()、、

按照LYT22792014要求对受审核方的场园区选址和布局员工工作和生活环境动物饲养

、、、、、、

环境各种饲养投入品各类饲养繁育活动动物饲养和围护设施环境保护设施疫源疫病防控设施产

、、。

品获取与加工各类建筑设施各类仪器设备及其他相关设施等进行现场查验和合格评定

4.2.3员工面谈ㅤㅤㅤㅤ

,、、

员工面谈的目的是通过对受审核方员工的询问考察员工对本组织本部门本岗位的规章制度和

,。:

岗位职责的熟悉程度以评定野生动物饲养管理体系建立和实施效果重点了解

)员工了解和熟悉与本职工作有关的法律法规和部门规章情况;

a

)员工了解和熟悉本岗位的规章制度及执行情况;

b

)员工岗位责任和目标的执行和完成情况;

c

)、、;

d生产经营单位方针目标管理责任及规章制度的执行和完成情况

)、、。

e生产经营单位违法违规违纪情况和预防纠正措施

4.2.4利益方访谈

,

利益方访谈的目的是了解受审核方建立和实施野生动物饲养管理体系保持并持续改进野生动物

、,、

饲养管理体系的适宜性充分性和有效性基本情况和产生的影响包括来自于顾客社会及其他相关方

,、、。

的各种反馈信息如顾客投诉媒体信息网络信息等

4.3审核受理

4.3.1认证申请人需要提交的认证申请材料应包括:

)申请人符合/—的陈述;

aLYT22792014

)、、、等复印件;

b申请人营业执照野生动物驯养繁殖许可证组织机构代码证税务登记证

)申请人野生动物种群及产品情况表;

c

)(,

d申请人野生动物种群来源一览表附动物引进合同供方野生动物驯养繁殖许可证或其他行政

,,,

许可文件野生动物运输证明等复印件进口国际公约限制进口的野生动物还需有进口许可

证明文件复印件);

2

/—

LYT26012016

)();

e申请人组织结构附组织结构图

)、(、);

f申请人员工名册和主要管理技术人员一览表附员工学历职称及其他资质证明

)申请人员工健康档案和健康证明复印件;

g

)“”;

h申请人当月或上月员工五险一金缴纳清单

)申请人完税证明复印件;

i

)(、、

申请人野生动物饲养场所有关情况附场区各种场所平面布局示意图设备布局示意图土地

j

使用证明或租用证明);

)申请人周边环境平面图;

k

)申请人有权使用的主要养殖设备设施和检验检测仪器设备一览表;

l

)申请人当月或上月银行存款对账单;

m

)申请人饲养管理体系文件清单及文本;

n

)申请人饲养管理体系内部审核报告。

o

,。

4.3.2认证机构收到认证申请人提交的认证申请材料后应在规定时间内组成认证审核组审核组成

,/—。

员应具有野生动物饲养管理专业知识和技能且接受过LYT22792014知识培训如果审核组中的

,。

审核员没有完全具备审核所需的专业知识和技能可聘请技术专家技术专家应在审核员的指导下

工作。

,,:

4.3.3审核活动开始前审核组应对认证申请人提交的认证申请材料实施审核主要内容包括

)对照/—确认适用和不适用项;

aLYT22792014

)对照确认认证申请材料完整性。

b4.3.1

:,。

注审核时排除不适用条款仅对适用条款进行审核

ㅤㅤㅤㅤ

,。,。

4.3.4符合申请条件的签署认证委托书和合同不符合条件的书面通知申请人并说明理由需要

,,。

补充材料的应告知申请人在规定时间内将补充资料报送认证机构逾期不报则视为放弃认证申请

4.4审核启动

审核组通过下列活动启动审核:

)制定审核方案;

a

)、;

b确定审核目的范围和准则

)编制审核计划;

c

),:

d准备工作文件包括

),;

1检查表格式参见附录A

)审核抽样计划;

2

)记录审核信息的各种表格。

3

4.5审核实施

审核实施可参见/—。

4.5.1LYT18782014

4.5.2参加首次会议的人员包括:

)审核组全体成员;

a

)受审核方管理层代表;

b

)、、;

c饲养管理负责人驻场兽医内部审核员

)、、、;

d饲养员饲料保管员饲料加工调制分发人员设施设备使用维护人员代表

)、、、。

e人力资源物资采购财务管理档案管理等相关部门负责人或代表

3

/—

LYT26012016

4.5.3首次会议的内容包括:

),;

a介绍与会者包括概述其职责

)、;

b确认审核目的范围和准则

)与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排;

c

),,,

d实施审核所用的方法和程序包括告知受审核方审核证据只是基于可获得信息因此在审核

中存在不确定因素;

)确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道;

e

)确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况;

f

)确认已具备审核组所需的资源和设施;

g

)确认有关保密事宜;

h

)、;

i确认审核组工作时的安全事项应急和安全程序

)、;

确认向导的安排作用和身份

j

)不符合的分级;

k

)有关审核可能被终止的条件;

l

)审核的实施或结论的申诉渠道。

m

4.6审核内容

4.6.1总体要求

总体要求(/—中)的审核内容见表1。

LYT227920144.1

ㅤㅤㅤㅤ

表1总体要求审核检查表

/—条款审核内容

LYT22792014

4.1.1基本条件

,,

4.1.1.1饲养繁育的珍贵濒危野生动物应来源合法并1.查行政许可文件原件动物饲养繁育记录和引进调出记

,。。

依法取得合法经营权依法取得国家或相关行业的行政录能证明饲养繁育的野生动物来源合法需有国家或

许可。,

地方野生动物行政主管部门的行政许可文件野生动物饲

、,、

养繁育记录引进调出记录野生动物种类数量或批次与

记录相符。

。、、

2.查证照原件有营业执照税务登记证组织机构代码

。、

证野生动物驯养繁殖许可证野生动物及其产品经营许

可证。

。,

3.查行政许可文件适用时有国家一级保护陆生野生动

、

物特许猎捕证出口国家重点保护陆生野生动物或其产品

、

许可文件进出口国际公约限制进出口的陆生野生动物或

、

其产品许可文件引进陆生野生动物外来物种种类及数量

,

许可文件国家或地方野生动物行政主管部门要求的其他

行政许可文件。

,。,

4.1.1.2生产经营活动符合国家相关法律法规要求三利益方访谈咨询野生动物行政主管部门查询新闻媒体

。,。

年内无重大违法违规行为报道经营单位三年内无重大违法违规行为

。,

4.1.1.3曾有违法违规行为的经营单位已依法采取措查违法违规记录和纠正措施三年前曾有违法违规行为

,。,。

施及时纠正并记录在案已记录在案并及时采取纠正措施

4

/—

LYT26012016

()

表续

1

/—条款审核内容

LYT22792014

,、。。

4.1.1.4建立健全组织管理机构设置了独立的饲养管查现场查看询问员工有健全的组织机构设置了独立

()。()。

理部门和内部审核质量管理部门的饲养管理机构和内部审核质量管理机构

、、、。

4.1.1.5配备足够数量并具有适当教育经历培训经1.查员工学历证明培训证明岗位资格证明专业技术

、、、、、

历职业技能和实践经验的专业技术人员管理人员和人员管理人员和饲养人员的教育经历培训经历职业技

,。能和实践经验符合相关规定。

动物饲养人员建立员工名册

2.有员工名册。

。。,

4.1.1.6与员工订立书面劳动合同查员工劳动合同与员工订立了书面劳动合同规定了员

、。

工的权益岗位责任和义务

。。。

4.1.1.7为员工建立健康档案直接与动物或动物产1.为员工建立了职工健康档案员工无人畜共患传染病

,,。,

品接触的员工每年进行一次健康检查无人畜共患传2.查员工体检报告直接与动物或动物产品接触的员工

染病。每年进行一次健康检查。

为员工提供必要的劳动保护用品和卫生清洁。。

4.1.1.8询问员工为员工提供必要的劳动保护和卫生清洁用品

用品。

,。,。

4.1.1.9保障员工合法权益及时足额缴纳基本养老保1.询问员工不拖欠员工工资不拖欠员工社会保险

、、、、、、

险基本医疗保险工伤保险失业保险生育保险和住2.查工资支付凭证五险一金缴纳凭证各种税费缴纳凭

,,。、、

房公积金及时足额缴纳各种税费及时足额支付员工证及时足额缴纳基本养老保险基本医疗保险工伤保

工资。、、,

险失业保险生育保险和住房公积金及时足额支付员工

,。

工资及时足额缴纳各种税费

ㅤㅤㅤㅤ

、、。、、

4.1.1.10提供满足饲养环境职业健康安全所需的基1.现场查看有满足饲养环境职业健康安全所需的基

、,。、。

础设施工作环境和饲养环境以及充足的资金支持础设施工作环境和饲养环境

。,

2.查财务决算报表和银行对账单账面资金充裕能满足

、、

野生动物饲养管理环境管理职业健康安全管理所需

个个月的资金支持。

3~5

4.1.2覆盖范围

:。,

4.1.2.1饲养管理体系的覆盖范围应包括查饲养管理手册建立并实施野生动物饲养管理体系覆

);、。

a动物福利盖范围括饲养管理环境管理和职业健康安全管理

)环境保护;

b

)职业健康安全。

c

任何影响饲养管理体系以及产品或服务符合本。、、

4.1.2.2查外包过程外包过程的饲养管理环境管理职业健康

,。,。

标准要求的外包过程经营单位应确保对其实施控制安全管理已经纳入到饲养管理体系中并实施相应控制

对此类外包过程的控制应在饲养管理体系中加以识别。

4.1.3文件要求与控制

:。,,

4.1.3.1饲养管理体系文件应包括查饲养管理手册有饲养管理方针和目标程序文件规

);,,,

a饲养管理方针和目标范性技术文件作业指导书记录和凭证国家或地方适用

);、。

b饲养管理手册的法律法规标准和其他要求文本

)本标准所要求的形成文件的程序和记录;

c

)饲养管理体系有效运行和控制所需的文件和

d

记录;

)、

e国家或地方适用的法律法规标准和其他要求

文本。

5

/—

LYT26012016

()

表续

1

/—条款审核内容

LYT22792014

,、,:、、、

4.1.3.2编制形成文件的程序以规定文件的提出形编制文件管理程序内容应包括文件的提出形成批准

、、、、、、、、、、。

成批准分发评审更改标识作废以及文件管理所分发评审更改标识作废以及文件管理所需的要求

。,。

需的控制文件应统一编号易于识别和检索

,、,:、、、

4.1.3.3编制形成文件的程序以规定记录的标识贮编制记录管理程序内容应包括记录的标识贮存保护

、、、。、。、

存保护检索保留和处置所需的控制记录应保持清检索保留和处置所需的要求记录应保持清晰易于识

、。。

晰易于识别和检索别和追溯

4.6.2管理责任

管理责任(/—中)的审核内容见表2。

LYT227920144.2

表2管理责任审核检查表

/—条款审核内容

LYT22792014

4.2.1方针与目标

,,

4.2.1.1制定与经营单位宗旨相适应且包括遵守法律1.查饲养管理手册是否有最高管理者签署饲养管理

法规和持续改进饲养管理体系有效性承诺的饲养管理方针。

,。、

方针并在单位内部得到沟通和理解2.饲养管理方针包含了经营单位宗旨遵守法律法规和持

ㅤㅤㅤㅤ

续改进饲养管理体系有效性承诺。

,

3.与部分员工面谈了解员工是否知道并理解饲养管理

方针。

,,

4.2.1.2在相关职能和层次上建立饲养管理目标形成1.查饲养管理手册应规定经营单位的总目标和年度目

。,,,

文件并及时更新目标应是可测量的并与饲养管理方标目标应量化成指标并分解到各个部门作为年度考核

。。。

针保持一致目标应实施动态管理和定期评审指标

,。

2.查年度总结会议记录是否对指标完成情况进行考核

、

4.2.2动物福利因素的识别评价与控制

。

4.2.2.1识别饲养管理活动中能够控制或能够施加影1.查动物管理程序文件识别了饲养管理活动中能够控

,,,,

响的动物福利因素进行分析和评价确定对动物福利制或能够施加影响的动物福利因素进行分析和评价确

,,。

具有或可能具有重大影响的因素制定控制措施形成定对动物福利具有或可能具有重大影响的因素

。、

文件并及时更新2.规定了动物福利因素的识别评价的频次和重大动物福

利因素的控制措施。

,

4.2.2.2动物福利因素的识别和评价结果应记录并查记录动物福利因素的识别和评价过程及结果已记录并

保存。存档。

、

4.2.3环境因素的识别评价与控制

。

4.2.3.1识别饲养管理活动中能够控制或能够施加影1.查环境管理程序文件识别了饲养管理活动中能够控

,,,,

响的环境因素进行分析和评价确定对环境具有或可制或能够施加影响的环境因素进行分析和评价确定对

,,。

能具有重大影响的因素制定控制措施形成文件并及环境具有或可能具有重大影响的因素

。、

时更新2.规定了环境因素的识别评价的频次和重大环境因素的

控制措施。

6

/—

LYT26012016

()

表续

2

/—条款审核内容

LYT22792014

。,

4.2.3.2环境因素的识别和评价结果应记录并保存查记录环境因素的识别和评价过程及结果已记录并

存档。

、

4.2.4危险源辨识风险评价与控制