DB37/T 3198-2018 地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS73.060

D46

DB37

山东省地方标准

DB37/T3198—2018

地下开采黄金企业安全生产风险分级管控

体系实施指南

ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemof

RiskClassificationforProductionSafetyofUndergroundgoldmining

2018-05-17发布2018-06-17实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3198—2018

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：招金矿业股份有限公司大尹格庄金矿。

本标准主要起草人：孙宁、孙杰、江国建、温龙江。

I

DB37/T3198—2018

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准DB37/T2882-2016、DB37/T

2972-2017的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和

地下开采黄金企业的安全生产风险分级管控经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关

要求，结合山东省地下开采黄金企业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省地下开采黄金企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风险，

杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。

II

DB37/T3198—2018

地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了地下开采黄金企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、

分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内地下开采黄金企业风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2972-2017非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

3术语和定义

DB37/T2882-2016、DB37/T2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。

4体系建设

4.1概述

地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划

分风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知9个步骤。

4.2成立机构

4.2.1地下开采黄金企业应建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组，

成员包括安全、生产技术、设备能源等各职能部门负责人。

4.2.2企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设推进办公室；根据风险辨识、

管控的需求，在办公室设立采矿系统、选矿系统、尾矿系统、辅助系统等工作组，组长由企业分管负

责人担任；工作组可根据专业设立掘进、采矿、充填、提升、通风、选矿等专业组，组长由专业负责

人担任。

4.2.3领导小组工作职责

4.2.3.1领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作。

4.2.3.2确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障。

4.2.3.3组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。

1

DB37/T3198—2018

4.2.4工作组职责

4.2.4.1负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险评价分级、管控措施编制。

4.2.4.2落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风

险分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况。

4.2.4.3制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训。

4.2.5专业组职责

4.2.5.1负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制。

4.2.5.2对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。

4.3制定制度

4.3.1体系建设实施方案

实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、能力建设、

培训、考核等方面制定措施，以保证工作任务落实到位。

4.3.2风险分级管控制度

应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产

风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价分级标准、管

控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。

4.3.3培训教育制度

应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、

制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习

风险分级管控相关内容的职责，明确岗位员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。

4.3.4运行管理考核制度

应明确企业、车间、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确

定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。

4.3.5持续改进管理制度

应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评

价和风险分析，并更新完善风险信息。

4.4部署实施

4.4.1宣传发动

针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管

控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，相关行业领域事故案例，以及企业员工应履行的

工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语、发放宣传资料、召开

专项会议等多种形式。

4.4.2法律法规学习

2

DB37/T3198—2018

利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控

体系建设的通则、细则。

4.4.3培训

企业应制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。可利用班前会、安全活动日、培训班、员工

日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、

相关概念、风险排查辨识方法等。应明确培训教育职责，进行培训考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂

钩。

4.4.4落实分工

企业要根据各职能部门、车间、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建

设实施方案，部署排查风险点、辨识危险源、风险评价、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。

4.5划分风险点

4.5.1划分原则

按DB37/T2882-2016中6.2.1的规定执行。

4.5.2划分方式

组织岗位、班组、专业、部门人员，以生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等将地下采选

黄金企业分为采矿系统、选矿系统、尾矿管理系统及辅助系统等四大系统。对于复杂的系统可根据专

业、生产分工或者系统的独立性再进行细分划分为若干子系统。在系统或子系统内按照所包含的设备、

设施、场所、操作管理和作业活动等划分风险点。

4.5.3确定风险点

对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产技术、设备能源等部门人员和专业、岗位人员，集

中进行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。

示例1：

表1采掘子系统风险点确定

工艺流程风险点名称

凿岩凿岩、台车

爆破爆破

铲装铲装、铲运机

放矿放矿

运矿运矿、坑内卡车、电机车

支护支护

4.5.4地下开采黄金企业风险点示例

地下开采黄金企业包含但不仅限于以下风险点。

4.5.4.1采矿系统：

——采掘子系统：凿岩、爆破、铲装、放矿、运矿、支护；

——充填子系统：地表充填作业、管路架设巡查、井下充填作业；

3

DB37/T3198—2018

——通风子系统：主通风、局部通风；

——供电子系统：供配电；

——提升子系统：绞车操作、井口信号、井筒装备及检修、电气系统及检修；

——运输子系统：坑内卡车、电机车；

——排水子系统：排水操作、清仓操作。

4.5.4.2选矿系统：

给矿、筛分、圆锥破碎、分级、浮选、浓缩、脱水。

4.5.4.3尾矿管理系统：

尾矿输送、尾矿堆存、尾矿排洪、尾矿回水、库水位监控和防洪。

4.5.4.4辅助系统：

——检测子系统：危化品管理、化验破碎、化验分析；

——车辆运输子系统：铲车、翻斗车、加油车、叉车、高空作业车、大客车、挖掘机；

——机修子系统：锻打作业、油管加工作业、机加工作业、电修作业、锚杆作业、污水处理作业；

——仓储子系统：加油作业、氧气和乙炔管理；

——维修子系统：电焊作业、气焊气割作业、设备维修作业。

4.5.5风险点级别确定

风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

4.6辨识危险源

4.6.1确定辨识方法

按DB37/T2972-2017中5.2.1的规定执行。

4.6.2确定辨识内容

辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。

4.6.3实施辨识

组织全员按照确定的辨识方法和内容，考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风险

点内存在的所有危险源进行辨识。

4.6.4确认危险源

组织安全、生产技术、设备能源、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种或几

种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。

4.6.5危险源评价分级

按照DB37/T2972-2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分

级，将危险源分为1、2、3、4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，

分别用“红橙黄蓝”四种颜色标注。

4.7制定风险管控措施

组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照DB37/T2972-2017中5.4的相关规定，制定防控

危险源的管控措施。

4

DB37/T3198—2018

4.8落实管控主体

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、车间、班组、岗位确定为重大风险、

较大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下黄金开采企业可合并管控层级。

4.9编制风险分级管控清单

在风险点确定、危险源辨识、风险评价分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信

息的风险分级管控清单（详见附录B），并按照规定及时更新。

4.10风险告知

4.10.1全员培训

企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在的

风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。

4.10.2风险公告

企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风

险点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及

应急电话等内容，并分别用红橙黄蓝对风险等级进行标识。

5重大风险

5.1重大风险内容

包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性的重大风险。

以下情形应判定为重大风险：

——上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；

——工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区；

——水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区；

——通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井；

——消防系统不完善，存在着火危险的区域；

——采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过10人的；

——存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机；

——不具备安全生产基本条件的危库和险库。

5.2重大风险管控措施制定要求

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级

控制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

6系统风险

企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控。

——矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险；

5

DB37/T3198—2018

——防治水系统存在的水害风险；

——采空区、采掘作业存在的顶板大面积垮塌风险；

——通风系统存在的中毒窒息风险；

——尾矿库运行存在溃坝风险。

7文件管理

企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控

制度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动

风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件化成果。

8分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所

有重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强；

——存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属

于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力

进一步提高，真正实现对风险的预知预控；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有

针对性。

9持续改进

按DB37/T2972-2017中第8章执行。

10信息化管理

企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人

员、设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控

体系信息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。

6

DB37/T3198—2018

附录A

（资料性附录）

作业活动清单和设备设施清单

表A.1作业活动清单

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

凿岩采掘作业地点频繁进行

爆破采掘作业地点频繁进行

铲装采掘作业地点频繁进行

1采掘

放矿采掘作业地点频繁进行

运矿采掘作业地点频繁进行

支护采掘作业地点频繁进行

地表充填作业地面定期进行

2充填管路架设巡查井上下定期进行

井下充填作业井上下定期进行

主通风井下频繁进行

3通风

局部通风井下频繁进行

4供电供配电井上下频繁进行

提升机操作提升机房频繁进行

井口信号井口频繁进行

5提升

井筒装备及检修井下定期进行

电气系统及检修井上下定期进行

排水操作井下频繁进行

6排水

清仓操作井下定期进行

给矿选矿厂频繁进行

筛分选矿厂频繁进行

圆锥破碎选矿厂频繁进行

7选矿分级选矿厂频繁进行

浮选选矿厂频繁进行

浓缩选矿厂频繁进行

脱水选矿厂频繁进行

尾矿输送尾矿库频繁进行

尾矿堆存尾矿库频繁进行

8尾矿管理尾矿排洪尾矿库频繁进行

尾矿回水尾矿库频繁进行

库水位监控和防洪尾矿库频繁进行

危化品管理检测中心频繁进行

9检测化验破碎检测中心频繁进行

化验分析检测中心频繁进行

7

DB37/T3198—2018

表A.1（续）

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

锻打作业机电车间频繁进行

油管加工作业机电车间频繁进行

机加工作业机电车间频繁进行

10机修

电修作业机电车间频繁进行

锚杆加工作业机电车间频繁进行

污水处理作业机电车间频繁进行

加油作业仓库定期进行

11仓储

氧气乙炔库管理作业仓库定期进行

电焊作业井上下特定时间进行

12维修气焊气割作业井上下特定时间进行

设备维修井上下特定时间进行

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

8

DB37/T3198—2018

表A.2设备设施清单

编号名称类别规格型号位号/所在部位是否为特种设备所属单位备注

1台车采掘设备DS16/TB335井下否采矿车间

2铲运机运输设备CYE1.5井下否采矿车间

3坑内卡车运输设备CA-8A井下否采矿车间

4空气压缩机空压设备FHOG340G井下是采矿车间

5电机车运输设备XK10-7/250井下否采矿车间

6主扇风机通风设备井下否采矿车间

其他设备设

7铲车山工650B车队否车队

施类

其他设备设

8大客车宇通车队否车队

施类

其他设备设东风

9翻斗车车队否车队

施类LGAX4DD33F3008497

其他设备设

10挖掘机卡特彼勒336D车队否车队

施类

其他设备设

11高空作业车EQ1044N58DJ3-724S车队否车队

施类

其他设备设

12叉车CPCD60BT车队是车队

施类

其他设备设

13加油车东风福瑞卡车队否车队

施类

14振动给料机选矿设备GZG1506-AT破碎否选矿车间

15圆锥破碎机选矿设备HP500破碎否选矿车间

16振动筛选矿设备MF3037DD破碎否选矿车间

17球磨机选矿设备4m×6m磨浮否选矿车间

18浮选机选矿设备KYF-16/BSK-8/XCK-8浮选否选矿车间

19陶瓷过滤机选矿设备TT-30B30m2脱水否选矿车间

150ZGB/100ZDB12/10

20渣桨泵选矿设备浮选否选矿车间

ST-AH-250KW

21电梯起重设备BLT-QS破碎是选矿车间

22起重机起重设备LDC5-13.5-45磨浮是选矿车间

23提升机提升设备JKMD2.8×4副井是提升车间

24水泵排水设备D280-100×7-496水泵房否提升车间

25炸药库场所-496水平否采矿车间

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

9

DB37/T3198—2018

附录B

（资料性附录）

作业活动风险分级管控清单和设备设施风险分级管控清单

表B.1作业活动风险分级管控清单

风险点作业步骤评可能发管控措施

危险源或价生的事

编工程技术措管控层级责任单位责任人备注

类型名称序号名称潜在事件级故类型管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施

号施

别及后果

1、局扇架设

合理，风筒口

与工作面压佩戴自救器，组

通风不良、1、作业前通风至少15分钟；

作业通风、检中毒和入式应不超班前会、周一例会必须配戴防毒、织撤人，按照现

1凿岩1有害气体32、作业前检测有害气体浓度；班组级钻工班张国辉

活动测气体窒息过10m，抽出重点强调、培训防尘口罩场处置方案处

超标3、班长、安全员每班进行巡查。