DB21/T 3856-2023 经营者反垄断合规导则

ICS03.100.01

CCSA20

21

辽宁省地方标准

DB21/T3856—2023

经营者反垄断合规导则

Directivesforanti-monopolycomplianceofundertakings

2023-10-30发布2023-11-30实施

辽宁省市场监督管理局发布

I

DB21/T3856—2023

目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范围.................................................................................1

2规范性引用文件.......................................................................1

3术语和定义...........................................................................1

4组织架构.............................................................................2

4.1治理机构.........................................................................2

4.2管理机构.........................................................................2

4.3反垄断合规管理机构...............................................................3

4.4员工.............................................................................3

5风险管理.............................................................................3

5.1总体原则.........................................................................3

5.2特殊领域合规提示.................................................................3

5.3风险识别.........................................................................4

5.4风险评估.........................................................................5

5.5风险提醒.........................................................................5

5.6风险控制.........................................................................5

5.7风险处置.........................................................................7

6支持保障.............................................................................8

6.1合规管理制度.....................................................................8

6.2合规管理队伍.....................................................................9

6.3信息化建设.......................................................................9

6.4合规文化培育.....................................................................9

7评价与改进..........................................................................10

7.1绩效评价........................................................................10

7.2纠正措施........................................................................10

7.3持续改进........................................................................10

参考文献........................................................................11

I

DB21/T3856—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由辽宁省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：沈阳工业大学、辽宁省检验检测认证中心、沈阳鼓风机集团有限公司、沈阳市电

子商务协会。

本文件主要起草人：郭显国、袁日新、王丽华、吉海涛、张健、梁爽、王凯、曾巍。

本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函等方式进行反馈，

我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。

归口管理部门通讯地址沈阳市皇姑区崇山中路55号，联系电话024-96315-1-1903。

文件起草单位通讯地址沈阳经济技术开发区沈辽西路111号，联系电话024-25496582。

II

DB21/T3856—2023

引言

本文件运用PDCA管理循环理念和方法，梳理和完善经营者反垄断合规管理体系，对最高管理者、合

规管理机构、风险管理、支持保障、评价改进等方面提出了明确要求。

本文件致力于帮助经营者快速熟悉反垄断法律法规的基本要求，准确识别和控制反垄断合规风险，

建立健全反垄断合规管理制度，提高经营者反垄断合规管理水平，增强经营者依法依规参与市场竞争的

意识和能力，预防和降低经营者的反垄断合规风险，减少法律纠纷，营造公平竞争的市场秩序。

本文件可作为经营者开展反垄断合规管理活动的依据。经营者通过实施本文件，建立并运行反垄断

合规管理体系，既可使组织的行为合规，又可在需要时据此标准追溯组织是否符合本文件规定。

本文件可作为监管部门精准指导合规建设的参考，及时预防和制止违规违法行为的发生，倡导和培

育良好的合规文化。

本文件有利于经营者规范开展反垄断合规管理活动，提升经营者的治理能力和品牌形象，引导经营

者倡导公平竞争文化，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。

III

DB21/T3856—2023

经营者反垄断合规导则

1范围

本文件规定了经营者开展反垄断合规管理工作涉及的组织架构、风险识别、风险评估、风险控制、

风险处置、支持保障、评价改进的要求。

本文件适用于经营者开展反垄断合规管理活动，也可作为监管部门开展反垄断合规倡导和激励的参

考等。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

经营者undertakings

从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。

[来源：《反垄断法》第十五条]

3.2

合规compliance

经营者及其员工的经营行为符合《反垄断法》等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下统称反

垄断法相关规定）的要求。

[来源：国务院反垄断委员会《经营者反垄断合规指南》（2020-09-11）第3条]

3.3

合规风险compliancerisk

经营者及其员工因不符合反垄断法相关规定的行为，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其

他负面影响的可能性。

[来源：国务院反垄断委员会《经营者反垄断合规指南》（2020-09-11）第3条]

3.4

合规管理compliancemanagement

以有效防控反垄断合规风险为目的，以经营者及其员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、

风险识别、风险评估、风险提醒、风险应对、考核评价、合规培训等管理活动。

[来源：国务院反垄断委员会《经营者反垄断合规指南》（2020-09-11）第3条]

3.5

最高管理者topmanagement

由治理机构（3.6）决定聘任或解聘的、在最高层指挥和控制经营者（3.1）的一个人或一组人。

注1：最高管理者有权在组织内部授权和提供资源。

1

DB21/T3856—2023

注2：如果管理体系的范围仅覆盖组织的某个组成部分，那么最高管理者是指挥和控制该部分

的一个人或一组人。

注3：本文件中，最高管理者指最高级别的执行管理层，国有企业中的执行管理层又称为经理

层。

[来源：GB/T35770—2022,3.3,有修改]

3.6

治理机构governingbody

最高管理者（3.5）向其报告并对其负责的，对经营