DB37/T 3019-2017 燃气行业企业安全生产风险分级管控体系细则

ICS13.100

E09

DB37

山东省地方标准

DB37/T3019—2017

燃气行业企业安全生产风险分级管控

体系细则

Detailedrulesforriskcontrolandclassificationsystemofsafetyproductioningas

industry

2017-10-10发布2017-11-10实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3019—2017

前言

本标准按照GB/T1.1-2009和DB37/T2882-2016规则制定。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：山东省住房和城乡建设厅、潍坊市城市管理行政执法局、潍坊港华燃气有限公司。

本标准主要起草人：薛希法、王志强、庞立泽、戚玉玺、徐海东、徐洁、万思春、赵献荣、朱文军、

吉伟、俞强强。

I

DB37/T3019—2017

引言

本标准是依据国家安全生产法律、法规、规章、标准及DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体

系通则要求，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，遵循燃气行业安全生产特点及

事故预防原理研究制定的。本标准用于规范我省燃气行业企业在风险点排查、危险源辨识、风险评价及

风险控制措施策划与实施等风险管理的全过程。

II

DB37/T3019—2017

燃气行业企业安全生产风险分级管控体系细则

1范围

本标准规定了燃气行业企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管

理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于燃气行业企业安全生产风险分级管控体系建设和实施指南的编制。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

3术语和定义

DB37/T2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

燃气设施gasfacilities

用于燃气净化、储存、输配和应用的场站、管网及用户设施、监控及数据采集系统。

3.2

用户设施Userfacility

用户燃气管道、阀门、计量器具、调压设备、气瓶、用气设备等。

4基本要求

4.1成立组织机构

4.1.1燃气行业企业应成立由企业主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、运

行、技术、设备、服务等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，企业主要负责人任组长，负

责牵头风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持。

4.1.2分管安全（风险）的负责人负责具体组织、协调、调度、汇总等工作。

4.1.3其他各分管负责人负责分管范围内的风险分级管控工作。其他各级相关人员应积极参与风险辨

识、分析、评价和管控工作。

4.2实施全员培训

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燃气行业企业应制定风险分级管控培训计划，并纳入企业年度安全培训计划，分层次、分阶段组织

全体员工进行安全培训，使其掌握风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措

施，并保留培训记录。

4.3编写体系文件

燃气行业企业应建立风险分级管控制度或作业指导书、风险点统计表(参见附录A.1)、作业活动清

单(参见附录A.2)、设备设施清单(参见附录A.3)、工作危害分析（JHA）评价记录(参见附录A.4)、安

全检查表分析（SCL）评价记录(参见附录A.5)和采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单(参

见附录A.6、A.7)等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

4.4贯彻落实管控体系

燃气行业企业应建立完善风险管控目标责任考核制度，并纳入企业年度考核，形成激励先进、约束

落后的工作机制。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识、分析风险，落实风险

控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。

5工作程序和内容

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分

5.1.1.1设施、部位、场所、区域

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，燃气行业

企业风险点划分按照燃气场站、管网、用户等设施设备进行划分，比如门站、储配站、加气站、调压站

等，填写《设备设施清单》(参见附录A.3)。

5.1.1.2操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，

包括高空作业、受限空间作业、动火作业、带气作业、抢险抢修等作业活动，填写《作业活动清单》(参

见附录A.2)。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1燃气行业企业应按照风险点划分原则，在本单位生产、经营、服务活动区域内对生产经营服

务全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的

基本信息。

5.1.2.2燃气行业企业风险点排查是由企业负责人、安全管理人员、相关技术人员、职能部门人员、

一线相关人员（必要时，邀请外部专家参与）基于法律法规、规章标准、安全知识和经验等，对风险点

名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出判断。

5.1.2.3燃气行业企业应当对生产活动区域内生产经营全过程进行风险点排查，排查出的风险点实施

台账管理，填写《风险点统计表》(参见附录A.1)。

5.2危险源辨识

5.2.1危险源辨识的范围和内容

燃气行业企业应采用适合本企业的危险源辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，并重点考

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虑气、液态等不同状态和不同压力、温度、风向等环境带来的影响。危险源的辨识范围应覆盖所有的工

程建设、场站管理、管网及设施、客户管理等环节的场所、部位、设备、设施及作业活动。

5.2.2危险源辨识的方法

5.2.2.1对于作业活动，宜采用工作危害分析（JHA）法进行危险源辨识。

a)在作业活动划分时，既不宜太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不宜太简单

（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）；

b)划分出的作业活动在功能、目的或性质上相对独立；

c)应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按区域划分、按作业任务划分的方

法，或几种方法的有机结合。具体分析步骤和要求参见附录B。

5.2.2.2对于设备设施、区域、场所，宜采用安全检查表（SCL）法进行危险源辨识。应按照设备功能

或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合

标准的情况和后果设备或设施等。具体分析步骤和要求参见附录C。

5.2.2.3生产经营范围涉及门站、储配站、加气站、LPG供应站等多个领域的燃气行业企业，进行危

险源辨识时不限于以上方法。

5.2.3危险源辨识实施

企业应组建危险源辨识工作机构，对危险源的辨识方法进行全员培训，按照确定的辨识范围、辨识

方法有组织地开展危险源辨识。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

燃气行业企业可选择作业条件危险性分析法（LEC）（参见附录D），风险矩阵分析法（LS）（参见附

录E）等方法对风险进行定性、定量评价。

5.3.2风险评价准则

5.3.2.1燃气行业企业制定风险评价准则时应结合燃气生产经营特点，并充分考虑以下要求：

a)有关安全生产法律、法规、规章、标准；

b)本单位的安全管理、技术标准；

c)本单位的安全生产方针和目标等；

d)相关方的诉求等。

5.3.2.2燃气行业企业应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、风险

值的取值标准（参见附录D、E）和评价级别，充分辨识现有的管控措施进行风险评价，按从严从高的

原则判定评价级别。

5.3.3风险评价记录

对识别出的每项危险源均应对其进行风险评价。对作业活动类风险点的危险源填写工作危害分析

（JHA+LEC）评价记录表(参见附录A.4)，对设备设施的检查项目填写安全检查表分析（SCL+LS）评价

记录表(参见附录A.5)。

5.3.4确定重大风险

根据本单位的法律义务和职业安全健康方针、目标及要求，属于以下情况之一者，判定为重大风险：

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a)违反国家法律、法规和标准中强制性条款的；

b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

c)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

d)经风险评价确定为最高等级的。

5.3.5风险点级别确定

风险点内各危险源最高风险级别为该风险点的级别。

5.4制定风险控制措施

5.4.1重大风险控制措施的选择原则

5.4.1.1对确定的重大风险，在制定风险控制措施时，应做到：

a）需通过工程技术措施才能控制的风险，建议采用“目标—方案”方式，制定控制该类风险的目

标并为实现目标制定方案。

b）属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，需要制定、修订新的文件（程序或作业文件），在

文件中规定该风险的控制方法，通过持续改进实施风险控制。

c）对于某些重大风险，可能需要同时采取以上两种方式。

5.4.1.2对于采用“目标—方案”方式控制的重大风险，在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措

施：

a)工程技术措施；

b)管理措施；

c)培训教育措施；

d)个体防护措施；

e)应急处置措施等。

5.4.2一般风险的控制措施的选择原则

凡需通过工程技术措施或其他措施能控制的三级及以下的风险，企业应在符合成本、安全有效性原

则的情况下,制定控制措施。

5.4.3评审

DB37/T2882-2016第6.5.2.2适用于本章节。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级

燃气行业企业选择适用的评价方法进行风险评价分级后，可确定相应原则，将同一级别或不同级

别风险按照从高到低实施四级分级管控。风险定为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高，分别为重大、

较大、一般、低，并依次对应一、二、三、四级。），企业采用原不同级别划分标准的，可参照本细则调

整为4级。其中：

一级风险（红色风险）：不可容许的风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

二级风险（橙色风险）：高度危险，必须制定措施进行控制管理，公司对较大及以上风险应重点控

制管理。

三级风险（黄色风险）：中度（一般）危险，需要控制整改，分公司、部门（班组上级单位）应引

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起关注。

四级风险（蓝色风险）：轻度（低）危险，可以接受或可容许的，班组、岗位应引起关注。

5.5.2风险分级管控的要求

DB37/T2882-2016第6.6.2适用于本章节。

5.5.3编制风险分级管控清单及完善风险点统计表

企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的《作业活动风险分级管控

清单》(参见附录A.6）和《设备设施风险分级管控清单》(参见附录A.7）。并完善《风险点统计表》中

管控层级、责任单位、责任人等相关内容。

6风险告知

企业应结合风险评价的结果，将制定的风险控制措施，可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措

施、应急措施等内容通过不同的方式告知相关单位、人员、用户。

7成果

企业开展风险分级管控体系建设过程中，应产生以下成果：

a)风险点排查台账；

b)岗位与作业活动、设备划分清单；

c)危险点辨识清单及分级管控信息表；

d)重大风险及控制措施清单；

e)风险告知牌；

f)危险源辨识与控制措施等。

8文件管理

DB37/T2882-2016第7适用于本章节。

9持续改进

DB37/T2882-2016第9适用于本章节。

5

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AA

附录A

（资料性附录）

风险分析记录表

A.1风险点统计表

单位：

区域可能发生的事故类现有风险控制管控责任

序号名称类型责任人备注

位置型措施层级单位

A.2作业活动清单

单位:№：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

A.3设备设施清单

单位:№：

是否特种

序号设备名称类别型号位号/所在部位