T/CIPS 008-2024 企业海外知识产权合规管理规范

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团体标准

T/CIPS008—2024

企业海外知识产权合规管理规范

Compliancemanagementforenterpriseoverseasintellectualproperty

2024-07-18发布2024-07-18实施

中国知识产权研究会发布

T/CIPS008—2024

目次

前言.....................................................................................................................................................III

引言.....................................................................................................................................................IV

1范围........................................................................................................................................................1

2规范性引用文件....................................................................................................................................1

3术语和定义............................................................................................................................................1

4总体要求................................................................................................................................................3

4.1独立性....................................................................................................................................3

4.2适用性....................................................................................................................................3

4.3专业性....................................................................................................................................3

4.4全面性....................................................................................................................................3

5组织管理................................................................................................................................................3

5.1内部机构及权责....................................................................................................................3

5.2外部机构及服务....................................................................................................................4

6支持保障................................................................................................................................................4

6.1资源........................................................................................................................................4

6.2能力........................................................................................................................................6

6.3意识........................................................................................................................................6

6.4沟通........................................................................................................................................7

7海外知识产权合规风险识别................................................................................................................7

7.1海外知识产权合规风险识别要求.......................................................................................7

7.2海外知识产权合规风险识别措施.......................................................................................7

7.3海外知识产权合规风险识别途径.......................................................................................9

8海外知识产权合规风险评价................................................................................................................9

8.1海外知识产权合规风险评价要求.......................................................................................9

8.2海外知识产权合规风险影响评价.......................................................................................9

9海外知识产权合规风险应对..............................................................................................................10

9.1海外知识产权合规风险应对要求.....................................................................................10

9.2海外知识产权合规风险管理.............................................................................................10

9.3海外知识产权合规风险应对绩效评价.............................................................................14

I

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10核查与改进........................................................................................................................................14

10.1检查主体............................................................................................................................14

10.2记录审核............................................................................................................................15

10.3问题及纠正方案................................................................................................................15

10.4违规事件及其处理...........................................................................................................15

附录A（资料性）主要国家或地区知识产权合规管理要点....................................................16

参考文献.................................................................................................................................................24

II

T/CIPS008—2024

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

本文件由中国知识产权研究会提出并归口。

本文件起草单位：中国知识产权研究会、中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心、知识产

权出版社、中国知识产权报社、中华全国专利代理师协会、中国专利保护协会、中华商标协会、中

国国际贸易促进委员会专利商标事务所、中国专利代理（香港）有限公司、中国专利信息中心、国

家知识产权局知识产权检索咨询中心。

本文件主要起草人:谢小勇、蔡晨风、李程、吴辉、曾凡夫、何旭文、吴东平、龙传红、原绍

辉、王启北、张利、于雯竹、方立维、王润华、王颖、冉寒冬、庄喆、杨熠、张焱、张鑫、张婧、

柳冀、倪先元、寿晶晶、李瑞丰、涂舒欣。

本文件为首次发布。

III

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引言

本文件指导企业策划、实施和运行海外知识产权合规管理。

本文件基于识别—评价—应对的海外知识产权合规风险防控理念，使企业能够规划过程路线，

理顺运行机制，建立组织架构，配备充分资源，采取实施行动，并检查与改进。促进企业健全海外

知识产权合规管理体系，有效履行海外知识产权合规义务，实现防控海外知识产权合规风险的总体

目标。

图1企业海外知识产权合规管理

IV

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企业海外知识产权合规管理规范

1范围

本文件规定了企业海外知识产权合规管理的基本要求。

本文件适用于开展对外贸易、海外投资、对外承包工程等海外相关业务的中国境内企业及其海

外子公司、分公司、代表机构等海外分支机构（以下简称“企业”）。法律法规、部门规章对企业海

外知识产权合规管理另有专门规定的，从其规定。事业单位、社会团体等其他组织，参照本文件相

关要求执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，标注日期的引

用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改单）适用于本文件。

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求

GB/T35770合规管理体系指南

3术语和定义

GB/T21374、GB/T29490和GB/T35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

知识产权合规义务intellectualpropertycomplianceobligation

企业强制性地必须遵守的涉及知识产权的要求，以及在此基础上企业自愿选择遵守的涉及知识

产权的要求。

注1：强制性地必须遵守的涉及知识产权的要求，通常来源于法律法规、政策规范等。

注2：自愿选择遵守的涉及知识产权的要求，通常来源于内部规章制度，相关行业标准、准则，签订的合同、

协议等。

[来源：GB/T29490，3.2]

3.2

知识产权合规intellectualpropertycompliance

1

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履行企业的全部知识产权合规义务。

[来源：GB/T29490，3.3]

3.3

不合规noncompliance

不履行某项合规义务。

[来源：GB/T35770—2017，2.18]

3.4

知识产权合规管理体系intellectualpropertycompliancemanagementsystem

企业建立方针、目标，以实现规范知识产权管理、履行知识产权合规义务、防范知识产权合规

风险、维护利益和保障发展的管理体系。

[来源：GB/T29490，3.5]

3.5

相关方interestedparty

影响决策或活动、受决策或活动影响或自认为受决策或活动影响的个人或组织。

[来源：GB/T29490，3.6]

3.6

知识产权方针intellectualpropertypolicy

知识产权工作的宗旨和方向。

[来源：GB/T29490，3.8]

3.7

知识产权目标intellectualpropertypolicyobjective

企业根据其知识产权方针建立的目标。

3.8

成文信息documentedinformation

企业需要控制和保持的信息及其载体。

注1：成文信息能够以任何格式和载体存在，且来源不限

注2：成文信息可能涉及：

——管理体系，包括相关过程；

——为企业运行而产生的信息（文件）；

2

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——实现的结果的证据（记录）。

[来源：GB/T29490，3.11]

3.9

海外知识产权合规风险overseasintellectualpropertycompliancerisk

对于开展对外贸易或跨国经营管理活动过程中有义务遵守或选择遵守的某项知识产权合规义务，

企业不履行该项合规义务的可能性和后果对企业知识产权合规目标的影响。

4总体要求

4.1独立性

海外知识产权合规管理应保证相对独立性，同时配备充足的资源。

4.2适用性

海外知识产权合规管理应从实际出发，侧重企业海外知识产权的发展、运营与创新协作，兼顾

成本与效率及可操作性，注重海外知识产权合规管理的有效性，并随着内外部环境的变化持续调整

和改进海外知识产权合规管理体系。

4.3专业性

海外知识产权合规管理应设立具有专业性的管理机构，配备适当规模的专业人员，建立切实可

行的管理制度。

4.4全面性

海外知识产权合规管理应覆盖所有海外业务领域及边境措施，贯穿决策、执行、监督、反馈等

各个环节，体现于决策机制、内部控制、业务流程等各个方面，并覆盖与企业海外业务经营管理有

关的外部主体。

5组织管理

5.1内部机构及权责

5.1.1最高管理机构

最高管理机构是企业海外知识产权合规管理的第一责任方，应承担以下职责：

a)普及和提高员工对企业海外知识产权合规工作重要性的认识；

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b)确保海外知识产权合规方针和目标的制定；

c)明确海外知识产权合规管理职责和权限；

d)确保所需资源的配备及相关部门的积极配合；

e)组织管理评审，确保持续改进；

f)指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责：

1)负责海外知识产权合规决策机构设立、海外知识产权合规管理职责权限确定、人员任

命、企业战略规划决策、资源协调、重要文件签署等；

2)负责企业海外知识产权合规相关的权力配置、重大事项决策、管理工作监督问责、人

选聘用、业绩考核、奖惩等。

5.1.2管理执行机构

企业应指定或建立海外知识产权管理部门并配备专业人员，承担以下职责：

a)负责企业海外知识产权日常管理，与最高管理机构保持紧密沟通；

b)负责关注海外知识产权相关法律法规进展、梳理海外知识产权合规风险，对员工进行针对

性培训；

c)负责制定和实施企业海外知识产权相关管理制度和计划、流程和规范，落实海外知识产权

合规；

d)负责识别、评价并监管海外知识产权合规风险，审查合规性，梳理修订业务流程等；

e)负责提出海外知识产权合规风险的应对措施和改进意见。

5.2外部机构及服务

外部服务机构（可选）提供以下支撑：

a)开展海外知识产权合规风险识别、评价、应对；

b)开展海外知识产权合规的监督、检查及持续改进；

c)提供海外知识产权合规相关的咨询和审查受理不合规信息举报，组织、参与对不合规事件

的调查，并提出处理建议；

d)开展海外知识产权合规培训。

6支持保障

6.1资源

企业应确定并提供建立、实施、维护和持续改进企业海外知识产权合规管理体系所需的各项资

源，或为这些资源的获取创造有利条件。

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6.1.1人员

企业应设置海外知识产权合规管理岗位，配备所需的人员，采取有效措施对相关人员予以管理，

以保障海外知识产权合规管理体系运行，并控制其过程。应确保海外知识产权合规管理岗位人员：

a)遵守海外知识产权合规义务，并报告海外知识产权合规疑虑、问题和漏洞；

b)通过劳动合同、劳务合同等方式明确海外知识产权相关的权利和义务、责任，约定保密范

围、保密义务、违约责任，以及竞业限制条件和补偿条款；

c)签署不侵犯他人知识产权声明。

6.1.2文件化信息

文件化信息应包括保障企业海外知识产权合规管理体系有效性的信息，使用适当的形式和载体，

予以适当的标识和说明，并评价和判断其适用性和充分性。企业应控制本文件所要求的文件化信息，

以确保文件化信息易于且适于取用和阅读，并得到充分的保护。

6.1.2.1文件化信息范畴

文件化信息的覆盖范围：

a)涉及海外知识产权的机构设置、职责和权限；

b)海外知识产权合规管理体系过程之间相互关系的表述；

c)企业所确定的确保企业海外知识产权合规管理体系有效性的其他文件化信息。

注：不同企业的海外知识产权合规管理体系成文信息的复杂程度可能不同，取决于：

——企业的规模及其活动、过程、产品和/或服务的类型；

——过程及其相互作用的复杂程度；

——人员的能力。

6.1.2.2文件化信息的创建和更新

企业创建和更新文件化信息时，应确保：

a)予以适当标识和说明（例如：标题、日期、作者或参考编号）；

b)使用适当的形式（例如：语言、软件版本、图形）和载体（例如：纸质的、电子的）；

c)对适用性和充分性进行适当的评审和判断。

6.1.2.3文件化信息的控制

企业应对海外知识产权合规管理体系及本文件要求的文件化信息进行控制：

a)识别和控制必要的外部文件化信息，编制形成文件的程序，规定文件化信息的标识、贮存、

保护、检索、保存和处置所需的控制；

b)为控制文件化信息，适当时，企业应进行以下活动：

1)分发、访问、检索和使用；

2)存储和保存，包括保持易读性；

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3)对变更的控制（例如，版本控制）；

4)保留和处置；

c)控制文件化信息以确保：

1)易于和适于取用和阅读；

2)得到充分的保护（例如，避免泄漏机密、不当使用或失去完整性）。

6.2能力

6.2.1通则

企业应通过文化教育、业务培训、成文信息管理等措施确保：

a)海外知识产权合规体系运行相关员工具备从事海外知识产权合规管理工作的必备能力；

b)对海外知识产权合规管理工作的有效性进行评价。

6.2.2工作能力

海外知识产权合规体系运行相关员工应具备的工作能力包括但不限于：

a)对海外知识产权合规具有与岗位需求匹配的认识和理解；

b)海外知识产权检索、分析、评价、风险防控等相关海外知识产权合规管理能力；

c)外语沟通能力。

6.2.3培训

企业应确定海外知识产权合规教育和培训的需求、目标，制定计划并执行，培训应：

a)涵盖重点岗位和重点经营环节相关人员，及可能带来海外知识产权合规风险的相关人员；

b)与海外知识产权合规风险相适应，体现主要市场地域的法律文化、知识产权合规环境、知

识产权合规要点、知识产权合规操作实务等；

c)持续提供培训记录作为文件化信息保存，进行有效性评价并定期审查；

d)根据以下情况调整：

1)海外知识产权战略或管理体系调整；

2)职位或职责的改变；

3)内部管理要求、海外知识产权合规风险识别、评价和应对措施的变更；

4)权限责任、管理对象和组织架构的改变；

5)海外知识产权合规义务的改变，特别是法律要求的改变；

6)海外经营业务环节产生了海外知识产权不合规问题。

6.3意识

企业应确保海外知识产权合规管理体系运行相关人员：

a)获知海外知识产权合规政策和方针，并接受和理解海外知识产权合规管理体系的要求；

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b)知晓企业海外知识产权合规管理的总体目标、自身贡献、运行效益、违规影响等；

c)通过培训、与最高管理者沟通、阅读参考资料、追踪海外知识产权合规问题并定期更新等

措施增强海外知识产权合规意识。

6.4沟通

为确保企业内部沟通和外部沟通的有效性，企业应采取以下措施：

a)建立沟通渠道；

b)考虑利益相关方的意见；

c)回应与海外知识产权合规管理体系内容相关问题；

d)保留适宜的文件化信息作为沟通证据。

7海外知识产权合规风险识别

7.1海外知识产权合规风险识别要求

企业对各类型海外知识产权合规风险的识别应包括以下环节：

a)关注立项，研发、设计、创作，采购，生产和服务提供，销售和售后、投资、并购与技术

进出口等经营过程，以及海外知识产权获取、维护、运用及保护等海外知识产权管理各个

环节，采取差异性识别措施，尽早发现知识产权合规风险并提前防范；

b)监测知识产权法律状态，核查本企业知识产权的有效性和稳定性，追踪知识产权无效行为，

识别自身知识产权的失效风险；

c)审查目标国家或地区知识产权保护范围，申请、购买、受让或许可获取方式等权利取得的

环节；

d)审查自身及客户、合作伙伴、供应商等的知识产权行使情况，保障核心技术竞争力，防止

商标的混淆与淡化；

e)充分收集侵权产品信息，及时发现并确认侵权主体；

f)投资、并购与技术进出口过程中：

1)监测目标国家政策法规中有关投资审查、进出口管制、反垄断法及经济制裁的知识产

权相关条款，核查并规避违规违法行为；

2)核对明确技术转让合同中技术许可范围、保密义务、知识产权保护责任、技术改进升

级的权利和义务、利益分配和合作方式、纠纷解决方式等条款；

3)聘请专业机构进行技术与法律尽职调查，核查保护条款及行政、司法途径救济；

4)分析知识产权价值。

7.2海外知识产权合规风险识别措施

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7.2.1海外专利合规风险识别措施

企业应采取以下措施识别经营过程中海外专利合规风险：

a)进行全景分析了解竞争对手的布局，通过FTO（自由实施）分析识别潜在侵权风险；

b)定期监控竞争对手专利情况，动态识别相关专利合规风险并预警；

c)从以下方面审查自身专利布局是否严密：

1)行业特点、产品特点和竞争产品等市场竞争程度；

2)自身目标及竞争对手市场、货物运输路径等专利布局地域；

3)产品技术架构及产业技术领域可延伸性等专利布局的技术点位；

d)识别涉及知识产权标记的产品及其相关知识产权信息，必要时要求供方提供权属证明并进

行标识；

e)避免在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识，专利权被宣告无效后或者终止

后继续在产品或者其包装上标注专利标识，或者未经许可在产品或者产品包装上标注他人

的专利号。

7.2.2海外商标合规风险识别措施

企业应采取以下措施识别经营过程中海外商标合规风险：

a)主动排查海外商标合规风险，根据产品重要程度、商品类别情况、海外目标市场情况，检

索在先商标权；

b)核实目标国家或地区，第三人对相同或类似商品上相同或近似商标的使用情况，确认商标

权归属，特别是对于使用在先的国家和地区而言；

c)核查商标历史纠纷；

d)核查是否规范性使用注册商标使用权；

e)贴牌或代工制造时：

1)审查委托人是否享有注册商标专用权及知识产权使用范围；

2)审查注册商标专用权及有效期；

3)审查商标在所在国的注册情况和知名度；

4)审查商品是否销往合同指定国家或地区，是否留存相关单据；

5)必要时使用第三方专业机构的经验和资源来提高效率、降低海外知识产权合规风险。

7.2.3海外商业秘密合规风险识别措施

企业应采取以下措施识别经营过程中海外商业秘密合规风险：

a)及时识别、登记、核查和评价技术信息、经营信息等，并采取保密措施；

b)检查是否建立、更新与解密商业秘密保护清单；

c)围绕内部离职人员、内部在职人员、竞争对手、合作机构、其他组织人员等商业秘密泄密

渠道识别泄密风险，对涉密人员资料、设备、场所区分等级。

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7.2.4海外著作权合规风险识别措施

企业应采取以下措施识别经营过程中海外著作权合规风险：

a)定期核查并审计内部软件不合规情况，重点关注软件程序的实质性相似，包括：

1)获取源代码渠道是否合法，是否有非独创、未授权使用行为；

2)软件产品在用户界面、外观设计等方面，是否明显抄袭或借鉴了竞争的对手设计；

b)排查识别产品或服务宣传载体上字体、图片、图案、形象、音乐、视频等是否侵犯在先著

作权、商标权等权利；

c)排查识别是否在海外经营场所、门店，以营利为目的擅自放映他人音乐、视频作品。

7.3海外知识产权合规风险识别途径

海外知识产权合规风险识别环节的合规管理包括问询审查、检索分析、举报调查、收件审查，

企业的具体做法包括：

a)建立海外知识产权合规咨询和审查、检索分析、举报调查和收件审查机制；

b)保护、奖励举报人，反馈举报对象和举报内容的调查结果；

c)组织内部交流研讨、聘请外部专家或服务机构识别分析海外知识产权合规风险；

d)针对重要经营管理活动主动寻求相关部门海外知识产权合规意见，并配合开展审查。

8海外知识产权合规风险评价

8.1海外知识产权合规风险评价要求

企业应对海外知识产权合规风险开展评价，具体要求如下：

a)涉及海外知识产权关键领域，全面覆盖业务各个环节，纳入海外知识产权合规风险评价相

关的业务、部门和人员；

b)兼顾评价的成本与效益，针对关键业务和高风险领域采取更为细致