DB3206/T 1049-2023 科技成果分类评价技术规范

ICS03.080.99

CCSA16

3206

南通市地方标准

DB3206/T1049—2023

科技成果分类评价技术规范

Technicalspecificationforclassifiedevaluationofscientificand

technologicalachievements

2023-09-12发布2023-09-12实施

南通市市场监督管理局  发布

DB3206/T1049—2023

目次

前言.................................................................................III

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

3.1..................................................................................1

3.2..................................................................................1

3.3..................................................................................1

3.4..................................................................................1

3.5..................................................................................2

4评价原则............................................................................2

4.1公正公平原则....................................................................2

4.2科学性原则......................................................................2

4.3可接受原则......................................................................2

5评价主体............................................................................2

5.1资格条件........................................................................2

5.2应尽义务........................................................................2

5.3应有权利........................................................................3

6分类................................................................................3

6.1基础研究类......................................................................3

6.2应用开发类......................................................................3

6.3决策咨询类......................................................................3

7评价指标............................................................................3

7.1基础研究类......................................................................3

7.2应用开发类......................................................................4

7.3决策咨询类......................................................................5

8评价咨询专家........................................................................6

8.1专家条件........................................................................6

8.2专家权利........................................................................6

8.3专家义务........................................................................6

9评价流程............................................................................7

9.1评价流程图......................................................................7

9.2申请............................................................................7

9.3受理............................................................................8

9.3.1形式审查......................................................................8

10记录和存档.........................................................................9

I

DB3206/T1049—2023

附录A（规范性）科技成果评价指标权重表...............................................10

A.1科技成果评价指标权重表.........................................错误！未定义书签。

附录B（资料性）科技成果评价申请表...................................................11

B.1科技成果评价申请表.............................................................11

II

DB3206/T1049—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由南通市科学技术局提出并归口。

本文件起草单位：南通市农村专业技术协会、江苏沿江地区农业科学研究所、南通大学、南通科技

职业学院。

本文件主要起草人：袁春新、唐明霞、程玉静、尹升华、李进、翟彩娇、施振佺、仇亮、王小秋、

葛礼姣。

III

DB3206/T1049—2023

科技成果分类评价技术规范

1范围

本文件规定了科技成果评价的术语和定义、评价原则、评价主体、分类、评价指标、评价咨询专家、

评价流程、记录和存档的管理要求。

本文件适用于科技成果（不含单项知识产权）的评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T33450-2016科技成果转化为标准指南

GB/T40147科技评估通则

GB/T40148科技评估基本术语

3术语和定义

GB/T40147、GB/T40148界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

科技成果scientificandtechnologicalachievement

在科学技术活动中通过智力劳动所得出的具有实用价值的知识产品。

［来源：GB/T33450-2016,3.1］

3.2

科技成果评价evaluationofscientificandtechnologicalachievement

由具有一定资质的评价主体聘请专家，依照规定的程序和要求，对被评价科技成果进行审查与辨别，

对其科学性、创造性、先进性、可行性和应用前景等进行评价，并做出相应结论的活动。

3.3

评价咨询专家evaluationconsultantexpert

在科技成果评价过程中，由组织评价主体聘请的，熟悉被评价成果研究领域、成果评价过程的专业

技术人才。

3.4

科技成果评价主体evaluationinstitutionofscientificandtechnologicalachievement

具有科技成果评价业务能力，独立接受科技成果评价委托，提供科技成果评价服务的主体。

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DB3206/T1049—2023

3.5

科技成果评价委托方theprincipalofscientificandtechnologicalachievementsevaluation

提出科技成果评价需求的单位或个人，简称委托方。

4评价原则

4.1公正公平原则

应对被评价科技成果的客观事实情况进行客观公正、公平的评审和评议。

4.2科学性原则

4.2.1特征性

应符合科技成果的基本特征和科研的基本规律。

4.2.2一致性

各指标的层次和结构应协调一致。

4.2.3完备性

围绕评价目的，全面反映评价对象。

4.3可接受原则

4.3.1评价的方式。

4.3.2评价活动的时间、成本的限制。

4.3.3被评价方对评价体系的理解接受能力。

4.3.4评价结果使用方对评价体系的理解程度和判断能力。

5评价主体

5.1资格条件

5.1.1具有固定办公场所的社团法人、事业法人和企业法人。

5.1.2具有可供遴选的专家库。

5.1.3具有科学、严谨、清晰的内部管理制度与服务规范。

5.1.4具有信息化服务能力。

5.2应尽义务

5.2.1不应受托和承担涉及国家秘密的成果评价，依法取得有关涉密资质的除外。

5.2.2应能自主完成评价工作，对本主体无能力承担的评价工作不应受理。

5.2.3应能为评价咨询专家提供委托方所提供的完整的评价资料和评价活动必备的条件保障。

5.2.4开展评价工作的程序应当依法依规进行。

5.2.5应保障所聘请专家独立开展评价。

5.2.6在形成评价结论的过程中不应使用、依赖没有充分依据支持的结论和判断。

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DB3206/T1049—2023

5.2.7对其依据委托方提供的技术资料所做出的评价结论负责。

5.2.8评价方应当客观公正，依法依规，保证科技成果评价的严肃性和科学性，未经委托方和成果完

成者同意，不应擅自披露、使用或转让被评价科技成果的关键技术。

5.2.9维护委托方知识产权及获知的商业秘密。

5.3应有权利

5.3.1存在下列情况之一时，评价方可以拒绝接受评价委托：

——科技成果违反国家法律、法规规定或违背社会公德，对社会公共利益或者环境和资源可能造

成危害的；

——科技成果涉及国家秘密的；

——科技成果存在知识产权权属争议，且尚未解决的；

——委托方提供虚假情况或不能提供评价所需材料的。

5.3.2评价主体有权要求委托方补充评价材料。

5.3.3评价方有权合理收取评价费用。

6分类

6.1基础研究类

在基础研究和应用基础研究领域取得的新发现、新学说，其主要形式为科学论文、科学著作、原理

性模型或发明专利等。

6.2应用开