DB31/T 1416-2023 技术交易服务规范

ICS03.080.01

CCSA12

31

上海市地方标准

DB31/T1416—2023

技术交易服务规范

Specificationoftechnologytransactionservice

2023-08-21发布2023-12-01实施

上海市市场监督管理局发布

DB31/T1416—2023

目次

前言................................................................................II

1范围................................................................................3

2规范性引用文件......................................................................3

3术语和定义..........................................................................3

4基本要求............................................................................4

5服务环节............................................................................4

6交易中止或终结......................................................................7

7交易档案管理........................................................................8

附录A（规范性）服务流程图.........................................................9

参考文献.....................................................................13

I

DB31/T1416—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由上海市科学技术委员会提出并组织实施。

本文件由上海市科技成果转化标准化技术委员会归口。

本文件起草单位：上海技术交易所有限公司、上海工程技术大学、上海交通大学、复旦大学、东华

大学、上海交通大学医学院附属第九人民医院、上海容智知识产权代理有限公司、上海东部科技成果转

化有限公司、上海旨量标准化技术服务有限公司。

本文件主要起草人：颜明峰、陆继军、徐荣、朱正红、邹叔君、李莉、陈晨、李军、何琦、蒋琛、

李阳、周峰、刘群彦、仲实、张辉、许锋、于晓菁、潘柯良、李存、赵利。

II

DB31/T1416—2023

技术交易服务规范

1范围

本文件规定了技术交易服务的基本要求、服务环节，以及交易中止或终结、交易档案管理的要求，

依据技术交易服务类别列出服务流程。

本文件适用于技术交易相关方在技术交易场所内进行的公开挂牌交易、非公开协议交易、科技成果

转化公示和技术供需信息发布四类技术交易服务活动。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T18894—2016电子文件归档与电子档案管理规范

GB/T34112—2022信息与文献文件管理体系要求

GB/T35559—2017技术产权交易服务流程规范

3术语和定义

GB/T35559—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

技术交易technologytransaction

具有民事行为能力的自然人、法人或非法人组织，对其拥有的科技成果和相关的知识产权、科技企

业产权和以科技成果投资形成的产权等技术产权在不同交易主体之间的转移和让渡，以及以技术服务、

技术开发、技术咨询等方式进行的有偿交易行为。

注：技术产权包括技术所有权、技术使用权、技术处置权和技术收益权。

交易服务机构transactionserviceagency

从事技术经纪服务或提供专业服务的中介服务机构。

技术交易场所technologytradingexchange

依法设立，组织开展技术交易及相关业务的法人组织。

交易方transactor

参与技术交易的具有民事行为能力的自然人、法人或非法人组织。

转让方transferor

拥有技术产权和技术服务能力，以转让、许可、合作等方式交易技术产权，或提供技术服务、技术

开发、技术咨询的交易方。

3

DB31/T1416—2023

受让方transferee

需要技术产权和技术服务且已完成受让、合作行为的交易方。

意向受让方intendedtransferee

需要技术产权和技术服务，且具有受让、合作意愿的交易方。

公开挂牌交易publiclytransaction

技术交易场所根据转让方申请，将项目信息在网站及公开发行的报刊上发布信息，公开征集意向受

让方并确定受让方的交易服务类型。

非公开协议交易non-disclosureagreementtransaction

转让方与受让方进场前已达成交易并签订合法文件，技术交易场所为交易行为进行审核登记，并提

供其他必要服务的交易服务类型。

科技成果转化公示publicannouncementoftransformationofscientificandtechnical

achievement

科技成果通过协议定价的，技术交易场所为交易方提供科技成果和拟交易价格公示服务，并反