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T/AIAC 008-2023 投资（理财）顾问 职业规范

T/AIAC 008-2023

团体标准 中文(简体) 现行 页数：12页 | 格式：PDF

基本信息

标准号
T/AIAC 008-2023
标准类型
团体标准
标准状态
现行
中国标准分类号（CCS）
-
国际标准分类号（ICS）
03.060 金融、银行、货币体系、保险
发布日期
2023-08-07
实施日期
2023-09-01
发布单位/组织
-
归口单位
中国投资协会
适用范围
主要技术内容:随着我国经济的持续稳健发展，居民财富较快增长，迎来全民财富管理时代。目前市场上众多机构同台竞争，理财产品纷繁复杂，对普通投资者的专业化投资理财的要求越来越高。同时为落实监管机构的要求，助力金融机构健全投资(理财) 顾问业务人员的资格认定、培训、考核评价和问责制度，凸显出培养适应市场经济发展需求的专业投资(理财) 顾问人才的必要性和紧迫性。为规范投资(理财)顾问职业要求，本标准借鉴国内外经验，从我国国情出发，引导规范从业者掌握、运用各类金融投资及相关专业的理论、方法、技能和技术，建立系统化的学习体系、标准化的测评体系、规范化的认定体系等，促进从业者自身素质和综合能力的提升，使得投资(理财)顾问真正帮助个人、家庭(族) 和企业等实现经营目标、理财目标和生活目标，也为开展资管业务的机构管理从业人员资质、评价业务能力提供了一个标准。通过建立投资(理财) 顾问的职业标准，规范行为要求，一是促进投资顾问队伍的建设和发展，推动独立投资顾问制度建立，强化为投资者服务的理念，将切实推动“合格投顾人员少”“基金公司赚钱但基民不赚钱”、“老百姓在理财中上当受骗”等实际问题的解决:二是发展投资顾问，为投资者提供客观中立的第三方服务，能够有效保护投资者利益，推动金融供给侧改革为金融高质量发展作出贡献:三是标准的制定有利于金融机构对投资顾问人员的管理和培养，以及建立和完善投资顾问队伍的分层、分级评价机制，促进金融服务水平的提升，四是投顾市场体量之大，服务客户之广、所需专业人员之多，必将进一步推动社会新职业一一投资(理财) 顾问的迅猛发展，促进社会就业，并且还会推动大学金融专业设置与教学改革，真正体现金融的人民性，从而达到金融为民的目标。同时，也必将为打造具有国际竞争力的综合化、社会化、专业化金融投资顾问服务体系莫定坚实基础

发布历史

文前页预览

T/AIAC 008-2023 投资（理财）顾问 职业规范-第1页
T/AIAC 008-2023 投资（理财）顾问 职业规范-第2页
T/AIAC 008-2023 投资（理财）顾问 职业规范-第3页

研制信息

起草单位：
渣打银行、北银理财、鑫元基金、华润信托、长城信托、长安银行、天津银行、齐商银行、江南农商行、苏州农商行、无锡农商行、佛山农商行、瑞丰农商行、镇海农商行、西南财大、山东工商大学、中国投资协会金融业资产管理专业委员会、北京舜哲资立管理公司
起草人：
梅世云、翟立宏、闵成、邵冰、苏平、薛飞、梅洲、凤芹于、王庆华、段华军、王健、李翔、冯意驰、聂绍康、俞水英、何超蕾、间文娟
出版信息：
页数：12页 | 字数：- | 开本： -

内容描述

ICS03.060

CCSA11

团体标准

T/AIAC008-2023

投资(理财)顾问职业规范

Investment(financial)ConsultantProfessionalStandards

2023-08-07发布2023-09-01实施

中国投资协会发布

T/AIAC008-2023

目次

前言.....................................................................................................................................................................I

引言...................................................................................................................................................................II

1范围.................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件.............................................................................................................................................1

3术语和定义.....................................................................................................................................................1

3.1投资（理财）顾问...............................................................................................................................1

3.2客户.....................................................................................................................................................1

3.3了解.....................................................................................................................................................1

3.4熟悉.....................................................................................................................................................2

3.5掌握.....................................................................................................................................................2

4投资（理财）顾问概述................................................................................................................................2

4.1职业级别...............................................................................................................................................2

4.2服务内容...............................................................................................................................................2

4.3角色定位.................................................................................................................................................3

5职业道德.........................................................................................................................................................3

5.1概述.........................................................................................................................................................3

5.2基本原则.................................................................................................................................................3

5.3基本规范..................................................................................................................................................4

6职业知识.........................................................................................................................................................4

6.1概述.........................................................................................................................................................4

6.2基本法规.................................................................................................................................................5

6.3基础知识..................................................................................................................................................5

6.4基础理论..................................................................................................................................................5

7职业能力.....................................................................................................................................................5

7.1概述...................................................................................................................................................5

7.2基本能力...............................................................................................................................................5

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