DB3702/T 19-2023 市场监管服务型执法事前事中事后工作规范

ICS03.160

CCSA90

3702

青岛市地方标准

DB3702/T19-2023

市场监管服务型执法

事前事中事后工作规范

"Before,duringandafter"three-stepspecificationforservice-orientedlaw

enforcementofmarketregulation

2023-04-17发布2023-05-17实施

青岛市市场监督管理局  发布

DB3702/T19-2023

目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4基本原则............................................................................1

4.1依法行政，服务发展..............................................................1

4.2公平公正，宽严相济..............................................................2

4.3统筹协调，提升合力..............................................................2

4.4鼓励创新，务实高效..............................................................2

5事前“体检式”服务..................................................................2

5.1常态化沟通......................................................................2

5.2标签式普法......................................................................2

5.3门诊式服务......................................................................3

5.4专题式助企......................................................................3

6事中“手术刀式”执法................................................................3

6.1轻微免罚........................................................................3

6.2重违严惩........................................................................4

6.3过罚相当........................................................................4

7事后“康复式”回访..................................................................4

7.1事后回访........................................................................4

7.2信用修复........................................................................4

7.3暖企助企........................................................................4

8保障措施............................................................................5

8.1提高思想认识....................................................................5

8.2加强组织领导....................................................................5

8.3扎实推进实施....................................................................5

8.4鼓励特色创新....................................................................5

8.5建立工作机制....................................................................5

8.6营造社会氛围....................................................................5

附录A（规范性）违法风险预警提醒告知单格式............................................6

附录B（资料性）青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单........................7

附录C（规范性）行政执法事后回访记录表格式...........................................12

参考文献..............................................................................13

I

DB3702/T19-2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由青岛市市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：青岛市市场监管综合行政执法支队。

本文件主要起草人：高善武、李宗卫、高学龙、吴晶、邱钊、何飞、苏尧尧。

II

DB3702/T19-2023

引言

青岛市市场监管系统深入贯彻落实市委市政府有关决策部署和市市场监管局关于推行服务型执法

有关要求，牢记“国之大者”“市之大计”为“局之要务”，把市场监管执法职能嵌入到经济发展的肌

理，贯彻到为企服务的全过程，把工作目标、主旨和重心锁定在为当地经济社会发展服务上，锁定在落

实党委政府的决策和部署上，锁定在让群众和企业满意上，以“科学、精准、有效”监管，“用心、用

情、用力”服务，助力全市经济社会高质量发展。全力打造“预防为主、轻微免罚、重违严惩、过罚相

当、事后回访”的执法新模式，做到服务有力度、监管有精度、执法有温度，打造便捷高效的营商环境、

公平有序的竞争环境、安全放心的消费环境、规范公正的法治环境，为加快建设高效规范、公平竞争、

充分开放的全国统一大市场，建设高标准市场体系，展现市场监管执法担当。

根据青岛市市场监督管理局《关于推行市场监管服务型执法助力全市经济社会高质量发展的实施意

见》《关于在全市市场监管系统深入推进服务型执法的实施意见》，结合工作实际制定本文件。服务型

执法是市市场监管局的一项创新性制度举措，通过实行事前“体检式”服务、事中“手术刀式”执法、

事后“康复式”回访，真正实现让“服务跑在风险前、服务贯穿监管中、服务跟在执法后”。

III

DB3702/T19-2023

市场监管服务型执法事前事中事后工作规范

1范围

本文件规定了青岛市市场监管服务型执法事前事中事后三阶段工作的基本原则、工作要求和保障措

施。

本文件适用于青岛市各级市场监管部门服务型执法工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

服务型执法service-orientedlawenforcement

在坚决守牢安全底线的基础上，牢固树立服务意识，积极为市场主体搭建发展、维权平台，准确理

解把握立法本意，在执法中体现服务，在服务中落实管理，实现执法、服务、管理有机融合的一种执法

理念和模式。

3.2

“体检式”服务all-roundservice

充分发挥行政指导的作用，采取预警、提醒、建议等方式，把预防违法行为发生、服务经济健康发

展作为执法的首要任务，强化市场主体违法风险防控意识，实现行政指导与严格监管相得益彰。

3.3

“手术刀式”执法lawenforcementwithsurgicalprecision

针对不同领域、不同性质违法行为，推行分类、梯次、精准执法，注重从源头消除安全隐患，注重

为市场主体纠偏扶正、防微杜渐，避免机械教条式、简单化“一罚了之”的执法思维、习惯和方式。

3.4

“康复式”回访returnvisitforrehabilitation

把服务贯穿于监管、执法全过程。针对不同违法行为，深刻分析原因、制定整改措施。业务部门、

技术机构和执法人员相互配合，根据管理要求制定对违法企业的帮扶方案，明确具体措施，做好帮扶工

作。

4基本原则

4.1依法行政，服务发展

1

DB3702/T19-2023

把服务中心、促进发展作为执法工作的出发点和落脚点，把执法的重心转移到规范市场行为、激发

市场主体活力上来，把加强监管、严格执法、服务发展有机结合起来，通过教育、帮扶、处罚等措施，

促进企业规范健康发展。

4.2公平公正，宽严相济

在涉及食品药品、安全生产等群众切身利益的重点领域，依法严厉处罚；初次违法且危害后果轻微

并及时改正的，依法免罚轻罚；严格执行行政裁量权基准制度，做到过罚相当，防止执法不公。

4.3统筹协调，提升合力

完善部门配合协调机制，加强各级市场监管部门、各业务处室、各相关单位间资源整合、信息共享，

强化联动，形成合力。

4.4鼓励创新，务实高效

积极鼓励支持因地制宜、更新观念、大胆实践，不断探索创新，持续推动服务型执法点上有典型、

线上成体系、面上见成效。

5事前“体检式”服务

5.1常态化沟通

5.1.1建立各级市场监管部门局领导联系重点企业制度。对全市成长型、龙头型重点企业，由局领导

班子成员带头联系，局其他领导各联系数量不等的企业，提供事前“体检式”服务。

5.1.2设置联络专员。在局领导联系企业基础上，建立联络专员机制，配合领导做好联系企业的联络

沟通工作。

5.1.3定期登门走访。原则上每半年走访1次。走访前，应与企业提前沟通，根据企业特点和实际需

求，确定参与走访部门，做好准备工作。走访中，认真倾听意见建议和问题诉求，并做好记录，重点将

企业意见建议和诉求逐条记清。走访结束后，记录存档。

5.1.4宣传解释政策。利用日常联络沟通和定期走访，主动向企业宣传政策，及时传达市场监管领域

支持企业发展的政策措施，并做好政策的解释咨询、项目报批、向上争取等工作，帮助企业了解政策、

用足政策、用好政策。

5.1.5办理意见建议。对企业提出的意见建议和问题诉求，进行责任分解，明确时限、立项督办。承

办单位应与企业联系沟通，进一步了解详细情况，积极办理落实，并向企业反馈办理结果。确因客观条

件限制短期内难以解决的事项，应耐心做好解释说明，争取理解和支持。联系企业工作开展情况定期汇

总上报。

5.2标签式普法

5.2.1建立市场监管法规查询服务平台，汇集收录覆盖市场监管领域的法律、法规、规章，按市场主

体类型、行业门类、服务监管领域等进行标签化分类，同时设置“最新法规速递”、“热门法规查询”、

“主题法规专区”等分类索引栏目，并智能推荐相关法律法规，将法律法规重要条款、法律责任等内容

进行重点展示，为市场主体提供全方位、一站式查询服务。

5.2.2迭代升级市场监管法规查询服务平台，逐步实现法律找企业功能，企业仅需输入名称就可准确

适配到所需要的法律法规信息，进一步升级平台的智能化程度。

5.2.3落实“谁执法谁普法”责任制，将普法活动覆盖行政许可、行政处罚、行政强制、行政复议、

2

DB3702/T19-2023

行政诉讼、行政检查、行政裁决、抽查检验、专项整治等全方位全过程，实现普法、管理、执法、服务

有机融合。

5.3门诊式服务

5.3.1建立市场监管服务平台，向企业提供电子证照申领、信用码、年报申报、电子印章、格式合同

备案、企业自查、企业画像、提醒服务等功能。

5.3.2设立咨询服务智库，智库专家包括但不限于市局各业务处、直属单位、各区市局主要负责人和

法律服务智囊团、技术机构专家团队。

5.3.3借助咨询服务智库专家力量，线上通过市场监管服务平台提供咨询服务，线下组织专家团队进

厂入企实地服务。对可能存在违法风险的企业应发放《违法风险预警提醒告知单》，格式应符合附录A

的要求。线上咨询服务及线下专家团队进厂入企实地服务要求分别为：

a)线上咨询服务：

1)咨询服务智库专家应定期查看市场监管服务平台留言，确保咨询问题及时回复；

2)收到企业平台咨询问题时，市场监管服务平台应自动向智库专家发送手机信息提醒，智

库专家应保持手机畅通，24小时内回复企业咨询；

3)对不能立即解决的咨询问题，应在3个工作日内给予答复意见。

b)专家团队进厂入企实地服务：

1)组建由高级工程师或者博士作为组长，2-3名以上技术骨干作为组员的专家团队；

2)针对市重点产业链企业、行业龙头企业、新开办生产性企业，采取调研需求、专业培训、

指导工艺改进、帮助制定标准等方式，分析产业瓶颈，改进生产工艺，并深入挖掘企业

质量数据需求，帮助企业健康发展，每支专家团队应为每个企业至少解决1个问题。

5.4专题式助企

5.4.1开通市场监管专题式助企频道，聚焦重点产业链，每期邀请行业专家、链主企业参与互动，重

点宣讲政策法律、标准质量、认证认可、知识产权等内容，解答企业发展中遇到的问题。借助媒体力量

进行广泛宣传。

5.4.2迭代升级市场监管专题式助企频道，打造一链一特色，不断扩大产业链覆盖面，提升知晓度和

好评度，为产业助力，为企业赋能。

5.4.3专题式助企频道宜每半月开播一次。各区市局、各处室、各单位应积极参与节目录制。

6事中“手术刀式”执法

6.1轻微免罚

6.1.1建立《青岛市市场监管领域轻微违法行为不予处罚清单》（清单内容参见附录B），对首次违

法、危害较轻、非主观故意、积极整改、未造成严重后果的企业，依法不予处罚。

6.1.2积极落实免罚清单，通过“手术刀”式执法，避免经营者因无心之失导致信用受损，为市场主

体创造更加宽松的发展环境。

6.1.3违法主体涉及问题整改的，应及时跟进核查，做好行政指导，确保免罚不免责，形成免罚、整

改、规范的工作闭环。

6.1.4评选推广优秀案例，解剖案件类型和特点，分析问题和短板，提出推进要求和具体措施，进一

步加快全市轻微违法免罚工作整体快速落地落实。

3

DB3702/T19-2023

6.2重违严惩

6.2.1对严重危害人民群众生命健康和财产安全，危害公共利益、挑战道德底线、造成恶劣社会影响

的违法行为，依法严厉处罚。

6.2.2对一些区域性、行业性对食品、药品、工业产品和特种设备等重点产品和重点领域的突出问题，

重点整治。

6.3过罚相当

6.3.1坚持过错与处罚程度相适应，科学审慎使用行政处罚裁量权，充分考虑企业违法主观性、社会

危害程度等，对符合条件的轻微违法行为依法不予处罚。

6.3.2对必须给予处罚的违法主体，以损害最小、效果最佳的方式实施处罚，不应畸轻畸重或显失公

平，不应区别对待当事人，坚决杜绝处罚的随意性。

7事后“康复式”回访

7.1事后回访

遵循“应访尽访、按需实施、分级分类、注重实效”的原则，制定一企一策整改方案，开展“康复

式”回访。执法机构作为回访工作第一责任人，应按以下要求开展事后回访：

——回访前应与被访企业沟通，收集意见和问题，主动组织相关业务监管部门和检验检测单位，

分析问题原因，加强帮扶指导；

——回访过程中应遵循各项廉政纪律，保持亲清政商关系；

——回访应做好《服务型执法事后回访记录》，格式应符合附录C的要求；

——回访后应抓好问题办理落实，把行政执法与跟踪服务有机统一起来。

7.2信用修复

7.2.1畅通信用修复受理渠道。借助网站、微信公众号等多种宣传渠道发布告知咨询电