DB3205/T 1101-2023 科创板上市企业知识产权风险防控指南

ICS03.140

CCSA10

DB3205

苏州市地方标准

DB3205/T1101—2023

科创板上市企业知识产权风险防控指南

Guidelinesforintellectualpropertyriskpreventionandcontrolof

listedenterprisesonthescienceandInnovationBoard

2023-12-21发布2023-12-28实施

苏州市市场监督管理局发布

DB3205/T1101—2023

目次

前言..................................................................................II

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4目标与原则..........................................................................1

4.1目标..........................................................................2

4.2原则..........................................................................2

5防控内容............................................................................2

6基础工作............................................................................3

6.1团队组建......................................................................3

6.2制度建设......................................................................4

7常规工作............................................................................4

7.1防控预算设立..................................................................5

7.2信息库建设....................................................................5

7.3常规风险处理..................................................................5

7.4内外沟通交流..................................................................6

7.5文化氛围营造..................................................................6

7.6专业人才培养..................................................................6

8专项工作............................................................................7

8.1风险查检......................................................................7

8.2知识产权诊断..................................................................7

8.3风险预警......................................................................7

8.4核心专利布局与维护............................................................8

8.5知识产权诉讼应急处置..........................................................8

附录A（资料性）知识产权风险查检表....................................................9

I

DB3205/T1101—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件由苏州市市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：昆山市市场监督管理局（知识产权局）、好孩子儿童用品有限公司、昆山国显光

电有限公司、苏州清陶新能源科技有限公司、苏州市信睦知识产权服务有限公司、苏州市知识产权保护

中心、苏州市质量和标准化院、苏州威世博知识产权服务有限公司、昆山市知识产权保护协会。

本文件主要起草人：陈国平、方珏、蔡嘉诚、朱绿萍、沈佳超、俞月婷、陈迎松、陆谦帆、宋燕、

李彦涛、周文渊、王兆宇、涂祖宏、何明明、周柯、赵新民、杨林洁、钱玫洁、张云明。

II

DB3205/T1101—2023

科创板上市企业知识产权风险防控指南

1范围

本文件提供了科创板上市企业知识产权风险防控目标与原则、防控内容、基础工作、常规工作、专

项工作的指南。

本文件适用于拟在科创板上市或已上市的企业开展知识产权风险防控工作。无科创板上市计划的企

业知识产权风险防控可参考本文件。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T29490—2023企业知识产权合规管理体系要求

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

知识产权intellectualproperty

权利人依法就下列客体享有的专有的权利：

——作品；

——发明、实用新型、外观设计；

——商标；

——地理标志；

——商业秘密；

——集成电路布图设计；

——植物新品种；

——法律规定的其他客体。

[来源：GB/T29490—2023，3.1]

3.2

知识产权风险防控intellectualpropertyriskprevention

通过预先设定的措施来减轻或消除知识产权相关行为导致的不确定性的过程。

3.3

核心专利corepatents

形成核心技术和主营业务收入的发明专利。

4目标与原则

1

DB3205/T1101—2023

4.1目标

4.1.1总体目标

以企业科创板成功上市发行并持续合规发展为目标，聚焦企业内部知识产权合规管理、企业知识产

权被诉侵权风险等上市审核及监管机构高频关注的问题，提高科创板上市企业知识产权风险防控意识，

统筹开展系统、专业、规范的知识产权风险防控工作。

4.1.2阶段目标

知识产权风险防控各阶段目标如下：

a）上市前：知识产权符合科创板上市要求，做好上市准备；

b）上市中：减少上市中的知识产权风险，保障上市成功；

c）上市后：维持企业合规运行，减少知识产权风险对企业发展的持续影响。

4.2原则

4.2.1目标导向

结合企业自身科创板上市计划，合理设置阶段性目标，按计划开展基础工作与常规工作，并根据既

定目标针对性开展专项工作。

4.2.2制度先行

建立健全科创板上市企业知识产权风险防控制度，明确风险防控工作主体，规范科创板上市企业知

识产权风险防控工作，通过长效可行的知识产权制度促进知识产权创造和运用能力，降低知识产权风险

发生概率、加强知识产权风险应对能力。

4.2.3提前布局

对知识产权进行提前布局、早期防控，在科创板上市申请前，结合企业发展战略，布局核心专利，

储备核心技术专利；针对潜在的知识产权权利无效、权属瑕疵及侵权诉讼风险进行早期预防和处理。

4.2.4全面覆盖

鼓励全员参与知识产权风险防控，持续关注各类知识产权信息，将知识产权风险防控融入科创板上

市前、中、后全过程，贯穿企业研发、采购、生产、销售等各个环节。

5防控内容

科创板上市企业知识产权风险防控工作分为基础工作、常规工作、专项工作三部分，基础工作为常

规工作与专项工作提供支持，企业通过常规工作与专项工作结合进行知识产权风险防控，框架如图1所

示。

2

DB3205/T1101—2023

图1知识产权风险防控框架图

6基础工作

6.1团队组建

6.1.1团队设置

6.1.1.1企业宜根据实际情况选择以下方式设置风险防控团队：

——设置独立知识产权风险防控工作部门的，宜由企业高管进行领导，配备专职的工作人员，与

企业负责上市工作的部门协同开展工作；

——不设置知识产权风险防控独立部门的，在企业负责上市工作的部门中，宜设置专门的知识产

权风险防控人员或小组，在上市工作部门的领导下开展知识产权防控工作。

6.1.1.2企业可委托专业的服务机构进行辅助管理，并在企业中设置知识产权管理人员与服务机构进

行对接。

6.1.2团队职责

企业知识产权风险防控团队职责如下：

——落实企业知识产权风险防控所需的人力、财务、信息及其他各项资源；

——负责起草、发布知识产权相关制度，参与实施、监督与修订；

——负责企业知识产权风险防控各项常规工作的有序开展；

——根据企业科创板上市进程，拟定专项工作开展计划，并按计划有序开展专项工作；

——负责与企业知识产权风险防控有关的内、外部相关方协调沟通；

——梳理企业专利的发明点和保护范围，制定专利危机应对工作方案和应急事件紧急响应机制；

——提供企业在国内外维权诉讼的技术支持、建议或解决方案。

6.1.3团队成员

宜具备以下素质：

3

DB3205/T1101—2023

——知识产权、法律知识；

——知识产权知识；

——风险防控意识和能力；

——组织协调能力；

——对产业、产品、技术及市场信息的统筹整合能力。

6.2制度建设

6.2.1制度起草

6.2.1.1宜遵循合法性、强制性、系统性、针对性、兼容性、可执行性等基本原则。

6.2.1.2知识产权相关制度宜经企业最高管理者批准后发布，经过企业内部民主协商、公示等程序后

生效，由知识产权风险防控团队负