DB3301/T 0310-2020 中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案管理工作规范

ICS01.140.20

A14

DB3301

浙江省杭州市地方标准

DB3301/T0310—2020

中国大运河（杭州段）世界文化遗产

档案管理工作规范

2020-04-30发布2020-05-30实施

杭州市市场监督管理局发布

DB3301/T0310—2020

目  次

前言...................................................................................................................................................................III

1范围.................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件.............................................................................................................................................1

3术语和定义.....................................................................................................................................................1

4基本要求.........................................................................................................................................................2

5收集与移交.....................................................................................................................................................2

5.1收集.........................................................................................................................................................2

5.2移交.........................................................................................................................................................2

6整理与归档.....................................................................................................................................................3

6.1整理.........................................................................................................................................................3

6.2归档.........................................................................................................................................................3

7保管与利用.....................................................................................................................................................4

7.1保管.........................................................................................................................................................4

7.2利用.........................................................................................................................................................4

8信息化建设.....................................................................................................................................................4

8.1一般要求.................................................................................................................................................4

8.2数字化工作.............................................................................................................................................5

8.3安全保障.................................................................................................................................................5

附录A（规范性附录）电子档案格式............................................................................................................6

附录B（资料性附录）档案的收集范围及保管期限...................................................................................7

附录C（规范性附录）档案移交清册..........................................................................................................14

附录D（规范性附录）档案分类及编号......................................................................................................15

参考文献.............................................................................................................................................................17

I

DB3301/T0310—2020

前  言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由杭州市京杭运河（杭州段）综合保护委员会提出并归口。

本标准起草单位：杭州市京杭运河（杭州段）综合保护中心、浙江省长三角标准技术研究院。

本标准主要起草人：胡红文、吴海霞、钟峻、罗曼慧、翁燕、李萍。

II

DB3301/T0310—2020

中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案管理工作规范

1范围

本标准规定了中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案管理的基本要求、收集与移交、整理与归档、

保管与利用和信息化建设等内容。

本标准适用于中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案管理。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求

GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范

GB/T20163中国档案机读目录格式

DA/T13档号编制规则

DA/T22归档文件整理规则

DA/T25档案修裱技术规范

DA/T31纸质档案数字化规范

DA/T38电子文件归档光盘技术要求和应用规范

DA/T62录音录像档案数字化规范

DA/T64.4纸质档案抢救与修复规范第4部分：修复操作指南

DA/T69纸质归档文件装订规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1

中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案

在中国大运河（杭州段）世界文化遗产的调查、保护、管理、修缮、监测、研究和宣传等工作中形

成的有保存价值的各种形式、各种载体的历史记录。

3.2

档案整理

按照一定原则对中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案进行系统分类、组合、排列、编号和编目，

使之有序化的过程。

3.3

纸质档案数字化

采用扫描仪等设备对纸质档案进行数字化加工，使其转化为存储在磁带、磁盘、光盘等载体上的数

1

DB3301/T0310—2020

字图像，并按照纸质档案的内在联系，建立起目录数据与数字图像关联关系的处理过程。

[DA/T31—2017，定义3.3]

4基本要求

4.1档案工作应遵循统一领导、分级管理的原则。市、区两级大运河遗产综合保护部门（保护机构）

和相关管理部门应协同开展中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案管理工作。

4.2市级大运河遗产综合保护部门（保护机构）应建立中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案管理

制度，明确档案收集、移交、整理、归档、保管、利用和信息化建设等工作要求。

4.3档案管理工作人员应经过档案业务培训，具备专业知识和技能。

4.4应为中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案管理工作配备所需的基础设施设备。

4.5档案库房选址应防潮、防火、避免阳光直射，并配备消防系统。

5收集与移交

5.1收集

5.1.1档案收集应符合科学组织、信息完整、结构优化和标准控制的基本要求。

5.1.2应及时、全面地收集中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案资料，确保档案的真实性和有效

性。

5.1.3收集的纸质档案应文字清晰、完整且无破损。

5.1.4应齐全、完整地收集电子档案，电子档案内容信息与其形成时保持一致，同一业务活动形成的

电子档案应齐全、完整。电子档案格式见附录A。

5.1.5中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案收集应以遗产要素为主，并覆盖遗产区和缓冲区的相

关资料，遗产要素应包括下列内容：

——大运河河道：杭州塘、上塘河、中河、龙山河、浙东运河杭州段；

——大运河水工设施遗存：拱宸桥、广济桥、凤山水城门遗址、西兴过塘行码头；

——大运河附属遗存：富义仓；

——大运河相关遗产：桥西历史文化街区；

——其他依法补充列入的遗产要素。

5.1.6中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案资料收集的内容应包括遗产基础信息、保护管理和文

献三大类资料的档案，具体的收集范围参见附录B。

5.2移交

5.2.1中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案由市级大运河遗产综合保护部门（保护机构）接收，

档案收集单位参见附录B。

5.2.2中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案在移交时，应办理移交手续，交接双方在移交清册上

签字盖章，并注明交接时间。移交清册格式见附录C。

5.2.3档案收集完成后应定期移交，宜一年移交一次。

5.2.4电子档案的移交可采用离线或在线方式进行，并符合下列规定：

——有相应纸质、缩微制品等载体的电子档案，应在元数据中著录相关信息；

——离线移交电子档案一般采用光盘，光盘应符合归档要求；

——在线移交电子档案的单位应通过与管理要求相适应的网络传输电子档案，传输的数据应包含符

2

DB3301/T0310—2020

合要求的电子档案及其元数据；

——移交电子档案之前，应对电子档案数据的准确性、完整性、可用性和安全性进行检验，合格后

方可移交。

6整理与归档

6.1整理

6.1.1市级大运河遗产综合保护部门（保护机构）应按照GB/T11822、GB/T18894、DA/T13、DA/T22、

DA/T38和DA/T69进行档案整理工作。

6.1.2应基于业务系统完成电子文件和纸质文件的整理，电子文件形成部门应基于电子档案管理系统

或手工完成声像类电子文件的整理。

6.1.3应以件为管理单位进行电子档案整理，整理活动应保持电子文件内在的有机联系，建立电子文

件与元数据的关联。

6.1.4应对中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案进行分类整理，档案分为遗产基础信息、保护管

理和文献三大类，具体分类见附录D。

6.1.5应根据档号编制规则，结合遗产档案的内容和载体的不同以及利用需求的实际情况，使用阿拉

伯数字编制档号，共9位，分别代表档案的大类、属类和顺序号，档号格式见图1。

图1档号格式

注1：A—1位数字，表示档案大类，具体分类及编号见附录D。

注2：B—2位数字，表示档案属类，具体分类及编号见附录D。

注3：X—6位数字，表示档案顺序号。

6.1.6中国大运河（杭州段）世界文化遗产档案的编目工作应符合下列规定：

——应对档案的内容和形式特征进行分析、选择和记录，制作反映档案内容、形式、分类和存放位

置的条目；

——应对著录标引后形成的条目加以系统排列，输入计算机系统，建立信息数据库，并利用档案检

索工具查阅档案。

6.2归档

6.2.1市级大运河遗产综合保护部门（保护机构）应在充分调研的基础上，进行科学合理的归档工作。

6.2.2对需要整理归档的文件材料应及时收集整理，任何个人不应据为己有。

6.2.3归档材料应做到完整齐全和系统准确。

6.2.4应清点、核实电子档案的门类、形成年度、保管期限和件数等，并登记归档为电子档案。电子

档案的归档范围应符合GB/T18894的规定。

3

DB3301/T0310—2020

7保管与利用

7.1保管

7.1.1档案统计

7.1.1.1应建立完善档案统计工作，对档案数量与状况、档案设施设备情况、档案利用情况和档案信

息化情况进行定期统计。

7.1.1.2档案统计工作应遵循准确性、科学性和时效性的基本要求，统计结果应真实、准确和完整。

7.1.2制度建设

应建立档案保管工作相应的库房管理制度、安全保密制度和信息安全制度。

7.1.3存放管理

7.1.3.1应做好档案库房防高温、防潮、防火、防盗、防光、防尘、防虫和防鼠八防措施，定期检查，

维护档案实体安全。

7.1.3.2应对档案数据库进行实时维护、定期检查、适时备份。

7.1.4安全管理

7.1.4.1档案管理工作人员应定期对档案及保管状况进行全面检查，并形成安全检查记录。

7.1.4.2当档案存在破损、霉变、虫蛀或褪色等现象时，应由专业技术人员进行修补、复制或其他技

术处理，并符合DA/T25和DA/T64.4的规定。

7.2利用

7.2.1应采用科学化管理，开发档案信息资源，准确及时地为大运河保护工作提供资料，并反馈和收

集利用效果。

7.2.2借阅遗产档案时应办理借阅手续，限期使用，按期返还。

7.2.3利用遗产档案的单位和个人应遵守相关规定，不应擅自发布档案。

7.2.4电子档案的提供利用应遵守国家相关保密规定。对电子档案采用在线方式提供利用时，应遵守

国家有关信息安全的相关规定，从技术和管理两方面采取严格的管理措施。

7.2.5应利用收集归档后的遗产档案，开展运河遗产保护专题研究。

7.2.6应利用计算机互联网与局域网，实现档案信息资源共享。

7.2.7应建立档案信息服务专栏，定期公布档案开放目录，公开现行文件等信息。

8信息化建设

8.1一般要求

8.1.1应按照统筹兼顾和文档一体化的要求，把档案信息化纳入大运河保护工作长远规划之中，进行

总体规划和部署，分步实施。

8.1.2档案信息化基础设施和信息安全设施应能保障电子档案管理系统的正常运行，满足电子档案管

理活动的实际需求。

8.1.3应配备局域网、政务网和互联网等网络基础设施，网络性能应能适应各门类电子文件、电子档

案的传输和利用要求。

4

DB3301/T0310—2020

8.1.4应配备与电子档案管理系统和电子档案管理需求相适应的系统硬件和基础软件。

8.2数字化工作

8.2.1应进行科学、规范和合理的纸质档案数字化工作。纸质档案数字化应遵循档案管理的客观规律，

真实反映档案内容，符合DA/T31的规定。

8.2.2录音录像档案数字化工作应符合DA/T62的规定。

8.2.3应采用现代化手段管理档案，按照GB/T20163建立专题档案数据库，实现计算机检索，所有档

案、资料都应编制电子目录。

8.2.4市级大运河遗产综合保护部门（保护机构）在档案收集、移交、整理、归档、保管、利用和信

息化建设时，应及时更新数据库有关信息。

8.3安全保障

8.3.1应配备与电子档案管理系统相适应的安全保障设施设备。

8.3.2档案管理工作人员应采取下列措施满足电子档案基本安全：

——应制定运行维护和安全管理制度，落实计算机机房日常管理和系统运行安全等责任保障机制；

——应对电子档案管理系统的网络安全、设备安全、系统安全、应用安全和数据安全等进行保护。

5

DB3301/T0310—2020

附录A

（规范性附录）

电子档案格式

电子档案格式应符合表A.1的要求。

表A.1电子档案格式

类型参考格式

文字PDF、DOCX、TXT、OFD、WPS

图像TIFF、JPEG

音频MP3、WAV

视频MPEG、AVI、MP4

CAD图形DXF、DWG

GIS数据SHP

数据库XLS、DBF、XML

其他推荐采用相关标准或通用格式

注：CAD图形和GIS数据应采用2000国家大地坐标系。

6

DB3301/T0310—2020

附录B

（资料性附录）

档案的收集范围及保管期限

档案资料的范围及保管期限参照表B.1。

表B.1档案的收集范围及保管期限

大类属类收集范围收集范围说明收集单位保管期限

本文化遗产列入《世界遗产名录》时，经联

合国教科文组织世界遗产委员会审议通过

的申遗文本英文版终稿(含正文、附件、市级大运河遗产综

01申遗文本图纸、影像的全套申报材料)，以及申遗过合保护部门（保护机永久

程中提交的历次补充材料英文版终稿。构）

与上述申遗文本、补充材料英文版终稿内容

相一致的申遗文本、补充材料中文版终稿。

联合国教科文组织世界遗产委员会会议形

成的关于本文化遗产的相关决议。包括本文

市级大运河遗产综

化遗产经审议通过列入《世界遗产名录》的

02大会决议合保护部门（保护机永久

决议、以及其后历次世界遗产委员会形成的