GB/T 45996-2025 科技评估指标体系构建通用要求

ICS0104003

CCSA.20.

中华人民共和国国家标准

GB/T45996—2025

科技评估指标体系构建通用要求

Generalrequirementsfortheconstructionofscienceandtechnology

evaluationindicatorsystem

2025-08-01发布2025-08-01实施

国家市场监督管理总局发布

国家标准化管理委员会

GB/T45996—2025

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

基本原则

4…………………2

目的性原则

4.1…………………………2

规范性原则

4.2…………………………2

科学合理性原则

4.3……………………2

适用可行性原则

4.4……………………3

组织实施与产出

5…………………………3

依据

5.1…………………3

组织

5.2…………………3

流程

5.3…………………3

结果

5.4…………………3

需求与影响因素分析

6……………………4

通则

6.1…………………4

分析评估目的和需求

6.2………………4

分析评估对象和内容

6.3………………4

分析评估活动影响因素

6.4……………4

指标体系结构设计

7………………………4

通则

7.1…………………4

指标体系维度

7.2………………………5

指标体系层级

7.3………………………5

指标设计

8…………………6

通则

8.1…………………6

指标名称和释义

8.2……………………6

指标测度和判定方法

8.3………………6

指标信息来源和采集方法

8.4…………7

指标类型

8.5……………7

指标编号

8.6……………7

指标体系应用方法设计

9…………………8

通则

9.1…………………8

定量方法

9.2……………8

定性方法

9.3……………9

Ⅰ

GB/T45996—2025

定量定性相结合方法

9.4………………9

指标体系确定

10……………9

验证

10.1…………………9

征求意见

10.2……………9

确认和生效

10.3…………………………9

持续改进

11………………10

附录资料性指标体系需求与影响因素分析框架及示例

A()…………11

附录资料性指标体系构建常用方法

B()………………13

概述

B.1…………………13

逻辑框架

B.2……………13

变革理论

B.3……………13

和分析方法

B.4SWOTPEST………………………14

自上而下和自下而上的评估指标体系构建方法

B.5“”“”……………14

层次分析法

B.6…………………………15

德尔菲法

B.7……………15

加权求和法

B.8…………………………15

修正加权求和法

B.9……………………16

综合规则

B.10…………………………16

附录资料性指标类型与典型指标示例

C()……………17

指标类型说明及示例

C.1………………17

典型指标设计案例

C.2…………………18

参考文献

……………………20

Ⅱ

GB/T45996—2025

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由中华人民共和国科学技术部提出

。

本文件由全国科技评估标准化技术委员会归口

(SAC/TC580)。

本文件起草单位科技部科技评估中心中国科技评估与成果管理研究会河南省科技创新促进中

:、、

心上海科技咨询有限公司江苏省科学技术情报研究所湖北省标准化与质量研究院广州市科技项目

、、、、

评审中心青岛农业大学中科合创北京科技成果评价中心浙江省科技评估和成果转化中心中国船

、、()、、

舶集团有限公司综合技术经济研究院中国计量科学研究院四川成都两院院士咨询服务中心

、、()

成都市科技评估中心复旦大学中国认证认可协会广州生产力促进中心有限公司南方电网科学研

()、、、、

究院有限责任公司中智科学技术评价研究中心中国医学科学院医学信息研究所浙江大学台州研究

、、、

院中国气象局气象发展与规划院北京八月瓜科技有限公司广东省技术经济研究发展中心大湾区科

、、、、

技创新服务中心广州股份有限公司中国煤炭工业协会生产力促进中心重庆市科学技术研究院

()、、、

北京市科学技术研究院中国公路学会中国长江三峡集团有限公司国能经济技术研究院有限责任公

、、、

司小米通讯技术有限公司中能融合智慧科技有限公司太原技术转移促进中心广东省生产力促进中

、、、、

心中国林业科学研究院林业科技信息研究所云南电网有限责任公司昆明供电局哈尔滨汽轮机厂有

、、、

限责任公司

。

本文件主要起草人徐耀玲张仪帆柳春项勇张磊朱志凌闫万体任晓蕾孔前谢秋琪罗艳

:、、、、、、、、、、、

肖克峰严长春崔则君温振宁隋志伟王旭赵星傅斌友宋志国伍彬吴宝英李闽榕刘拥军

、、、、、、、、、、、、、

安新颖陆胜勇冯文军翟薇李长青吴国栋秦海鸥曹光明王燕霞毛秉田李海丽李华向欣

、、、、、、、、、、、、、

屈恒于美李国忠周宇英欧凤鸣廖新征陈浙泊赵荣刘敏张育铭彭鹏魏子翔刘宪姿张宏涛

、、、、、、、、、、、、、。

Ⅲ

GB/T45996—2025

引言

01科技评估概念模型和指标体系作用

.

科技评估活动是评估者根据评估目的和委托者需求针对科技领域特定对象通过特定程序和方

,,

法协调和融合相关要素围绕特定评估内容收集分析和综合各类信息在证据基础上形成事实判断

,,,、,

和价值判断得到评估结果的过程通过评估活动的组织实施和结果应用实现评估导向和预期目标

,。,。

科技评估在促进科技创新推动经济社会发展中发挥着重要作用

、。

科技评估指标体系构建和应用贯穿评估活动规划设计信息采集分析与综合评估结果形成等全

、、、

过程是评估活动的重要组成部分其作用包括但不限于以下方面

,,。

测度和评价对象通过指标体系反映评估对象的特征对评估对象进行测度描述和判断将

a)。,,、,

对象与基准进行比较包括对象自身状况的纵向比较不同对象之间的横向比较对象实际状

,、、

况与期望状况的比较等在此基础上对评估对象进行分析和评价

,,。

体现评估活动要素和评判标准通过指标体系及其内涵测度与应用方法等体现评估活动的

b)。、,

目的对象内容依据信息等要素体现评估活动的评判标准

、、、、,。

支撑实现评估活动导向和目标通过指标体系及其应用支撑相关管理决策和监督问责对相

c)。,,

关主体和行为形成激励引导规范督促等作用实现评估活动的导向和预期目标

、、、,。

科技评估概念模型和指标体系作用示意图见图

1。

注科技评估活动要素和基本程序参见包含个评估要素图中个评估

:(E)(P)GB/T40147—2021,10(E1~E10)、4

阶段图中及其个步骤评估结果包括方面图中从递进前三项是必备

(P1~P4)16。4(R1~R4),R1~R4,

项第四项是可选项

,。

图1科技评估概念模型和指标体系作用示意图

02本文件目的和主要内容

.

构建科学而适用的评估指标体系是做好科技评估工作的基础本文件依据国家有关科技评估的要

。

求在研究总结科技评估相关理论方法与实践的基础上明确与指标体系相关的概念及其相互关系基

,、,,

于指标体系在评估活动中的核心作用兼顾其多种形态和多种应用场景提炼形成有关科技评估指标体

,,

Ⅳ

GB/T45996—2025

系构建的共性要求和方法论

。

本文件可指导和规范科技评估人员科学高效地开展科技评估工作帮助委托者被评对象用户等

,、、

利益相关方准确理解指标体系有效参与评估活动和应用评估结果落实科技评估改革精神提高科技

、,,

评估活动规划设计和组织实施的质量和效率推动科技评估行业发展为支撑我国科技创新提供更多更

,,

好的服务本文件内容框架如图所示

。2。

图2本文件内容框架

Ⅴ

GB/T45996—2025

科技评估指标体系构建通用要求

1范围

本文件确立了科技评估指标体系构建的总体原则组织实施与产出规定了科技评估指标体系构建

、,

的需求与影响因素分析指标体系结构设计指标设计指标体系应用方法设计指标体系确定持续改

、、、、、

进等方面的要求

。

本文件适用于各类科技评估指标体系的构建其他评估活动参照使用

,。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

科技评估基本术语

GB/T40148—2021

3术语和定义

界定的以及下列术语和定义适用于本文件

GB/T40148。

31

.

科技评估scienceandtechnologyevaluation

遵循一定的准则运用规范的程序和科学的方法对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化

,,

评价与咨询活动

。

注1广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价评议和评审活动狭义的科技评

:、。

估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动

。

注2科技评估为政府和社会各方提供服务为优化科技管理和决策合理配置资源加强引导激励和监督问责提

:,、、、

高科技活动实施效果提供参考和依据

。

来源

[:GB/T40148—2021,3.2]

32

.

评估指标evaluationindicator

反映评估对象特征的因素或变量

。

注用于简明地对评估对象进行测度和评价

:。

来源

[:GB/T40148—2021,6.14]

33

.

定量指标quantitativeindicator

可以量化并精确衡量的指标

。

注科技评估实践中由于评估需求和条件等因素有时将定量指标进行适当形式的转化使其仅需定性判断和粗

:,,,

略衡量

。

来源有修改

[:GB/T40148—2021,6.15,]

1