GB/T 23697-2009 个人理财 理财规划师的要求

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中华人民共和国国家标准

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个人理财理财规划师的要求

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ＩＳＯ２２２２２２００５ＭＯＤ

２００９０５０６发布２００９１００１实施

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局

发布

中国国家标准化管理委员会

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目次

前言Ⅰ

引言Ⅱ

１范围１

２规范性引用文件１

３术语和定义１

４过程３

４．１理财规划过程３

４．２建立并定义签约客户与理财规划师的关系３

４．３收集签约客户信息并确定目标和预期３

４．４分析评估签约客户的财务状况４

４．５制定理财规划书４

４．６实施理财规划４

４．７理财规划跟踪执行４

５职业道德