GB/T 23697-2009 个人理财理财规划师的要求

GB/T 23697-2009 Personal financial planning—Requirements for personal financial planners

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基本信息

标准号

GB/T 23697-2009

标准类型

国家标准

标准状态

现行

中国标准分类号（CCS）

A11 金融、保险

国际标准分类号（ICS）

03.060 金融、银行、货币体系、保险

发布日期

2009-05-06

实施日期

2009-10-01

发布单位/组织

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会

归口单位

全国金融标准化技术委员会

适用范围

本标准定义了个人理财规划过程，并规定了对理财规划师职业道德、从业能力和工作经验等方面的要求。
本标准适用于所有理财规划师，不考虑其职业状态。
本标准描述并说明了进行理财规划师合格评定的各种方法，并规定了每种方法的应用要求。

发布历史

2009年05月

GB/T 23697-2009　个人理财理财规划师的要求

当前标准现行 2009-05-06

文前页预览

研制信息

起草单位：: 中国金融电子化公司

起草人：: 王平娃、李曙光、贾树辉、景芸、陈敏、成俊、林松、张砚、沈伟、刘建国、赵志兰、刘运、马小琼

出版信息：: 页数：19页 | 字数：33 千字 | 开本：大16开

内容描述

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中华人民共和国国家标准

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个人理财理财规划师的要求

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ＩＳＯ２２２２２２００５ＭＯＤ

２００９０５０６发布２００９１００１实施

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局

发布

中国国家标准化管理委员会

／—

犌犅犜２３６９７２００９

前言Ⅰ

引言Ⅱ

１范围１

２规范性引用文件１

３术语和定义１

４过程３

４．１理财规划过程３

４．２建立并定义签约客户与理财规划师的关系３

４．３收集签约客户信息并确定目标和预期３

４．４分析评估签约客户的财务状况４

４．５制定理财规划书４

４．６实施理财规划４

４．７理财规划跟踪执行４

５职业道德

定制服务

关联标准

引用标准

ISO/IEC 17000

ISO/IEC 17050(所有部分)

GB/T 27024

GB/T 27024-2014 合格评定人员认证机构通用要求

现行

GB/T 27024-2004 合格评定人员认证机构通用要求

被代替

采用标准

ISO 22222:2005

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