DB15/T 3235-2023 专利预审申请规范

ICS03.140

CCSA00

15

内蒙古自治区地方标准

DB15/T3235—2023

专利预审申请规范

Specificationforpatentpre-examinationapplication

2023-11-30发布2023-12-30实施

内蒙古自治区市场监督管理局发布

DB15/T3235—2023

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4申请主体备案.......................................................................1

备案条件.......................................................................1

备案提交材料...................................................................2

备案方式.......................................................................2

备案审核.......................................................................2

备案公布.......................................................................2

取消备案资格...................................................................2

5代理机构注册.......................................................................2

注册条件.......................................................................2

注册材料.......................................................................2

注册方式.......................................................................2

注册审核.......................................................................3

取消注册资格...................................................................3

6预审业务流程.......................................................................3

提交受理阶段...................................................................3

受理阶段.......................................................................3

预审审查阶段...................................................................4

正式申请阶段...................................................................4

附录A（规范性）专利预审申请承诺书...................................................5

附录B（资料性）专利预审申请文件自检表...............................................6

附录C（资料性）专利预审申请通知书..................................................11

参考文献.............................................................................17

I

DB15/T3235—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由内蒙古自治区市场监督管理局（知识产权局）提出并归口。

本文件起草单位：内蒙古自治区知识产权保护中心。

本文件主要起草人：卢娜、王宁飞、陈凯、张村雪、武士美、朱启明、李宁、石晓梅、丁子辰。

II

DB15/T3235—2023

专利预审申请规范

1范围

本文件规定了专利预审申请业务,主要包括申请主体备案、代理机构注册及审核、预审业务流程。

本文件适用于专利预审申请业务开展。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T34833专利代理机构服务规范

3术语和定义

GB/T34833界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

专利申请预审机构patentapplicationpre-examinationagency

依法成立并经国务院专利行政部门批准承担特定技术领域专利申请预审业务的专业服务机构。

注：在不引起混淆的情况下，本文件中“专利申请预审机构”简称为“预审机构”。

申请主体applicant

自愿在预审机构(3.1)办理专利预审申请业务的企事业单位。

预审员pre-examinationstaff

在预审机构(3.1)中从事专利预审申请审查工作的人员。

4申请主体备案

备案条件

4.1.1登记注册地为预审机构服务区域内，且具有独立法人资格。

4.1.2生产、研发或经营方向涉及预审机构所服务的产业领域，且具有自主研发能力。

4.1.31年内无非正常专利申请、故意侵犯他人知识产权等不良记录。

4.1.4满足国务院专利行政部门要求的其他备案条件。

1

DB15/T3235—2023

备案提交材料

4.2.1加盖申请主体单位公章的企业营业执照复印件或事业单位法人证书复印件。

4.2.2加盖申请主体单位公章的专利预审备案申请表及备案承诺书原件。

4.2.3预审机构要求的其他证明材料。

备案方式

4.3.1申请主体根据预审机构要求，提交纸质备案材料或者通过预审业务系统提交电子备案材料。

4.3.2申请主体的住所地存在多个预审机构的，应分别向拟提交案件的预审机构提交备案材料。

4.3.3备案审核及公布。

备案审核

预审机构应在10个工作日内对申请主体提交的备案材料进行审核，将审核通过的名单报国务院专

利行政部门复核。

备案公布

经国务院专利行政部门复核合格的申请主体，由预审机构进行公布。

取消备案资格

4.6.1完成备案的申请主体存在以下情形之一的，取消备案资格，并由预审机构通知申请主体：

a)提交虚假材料；

b)违反国家知识产权局《关于规范专利申请行为的若干规定（2017）》（局令第75号）及国家

知识产权局《关于规范申请专利行为的办法》（第411号）有关规定的；

c)提交专利预审案件质量不高、经过反复多次修改仍达不到预期要求，半年内此类预审案件占其

提交的专利预审申请的70%以上的；

d)备案主体无实体生产、研发、经营行为，仅作为专利申请载体；

e)被暂停专利预审服务两次，仍违反专利预审服务规范事项；

f)将预审合格后经国务院专利行政部门快速审查程序授权的专利进行转让，未在《承诺书》规定

期限内向预审机构提交《专利权转让报备表》或报备理由明显不充分，1年内此类情况发生5

次以上。

4.6.2被取消备案资格的申请主体自取消之日起满1年后，可重新申请专利预审备案。

5代理机构注册

注册条件

5.1.1经国务院专利行政部门审批设立的专利代理机构。

5.1.2在国务院专利行政部门“专利代理管理系统”中的机构状态显示为“正常”。

注册材料

5.2.1加盖公章的专利代理机构预审注册申请表及注册承诺书原件。

5.2.2加盖公章的专利代理机构营业执照（或律师事务所执业许可证）复印件等材料。

注册方式

2

DB15/T3235—2023

5.3.1代理机构代理申请主体办理专利预审业务前，应根据预审机构要求，提交纸质注册材料或者通

过预审业务系统提交电子注册材料。

5.3.2代理机构的住所地存在多个预审机构的，应分别向拟提交案件的预审机构提交注册材料。

注册审核

预审机构应10个工作日内对代理机构提交的注册材料进行审核，审核通过的代理机构可代理申请

主体办理专利预审申请业务。

取消注册资格

5.5.1专利代理机构存在以下情形之一的，取消注册资格：

a)提交虚假材料或协助备案主体伪造虚假材料，经发现并核实的；

b)暂停专利预审服务两次，仍违反专利预审服务规范事项；

c)出现被国务院专利行政部门通报的重复专利侵权、不依法执行、专利代理严重违法等行为；

d)1年内出现被国务院专利行政部门通报的非正常申请专利行为的。

5.5.2被取消注册资格的代理机构自取消之日起满1年后，可重新申请专利预审注册。

6预审业务流程

提交受理阶段

6.1.1申请条件

申请条件包括以下内容：

a)申请主体（共同申请情形下指第一申请主体）为在该预审机构完成备案的企事业单位；

b)拟提交的专利申请案件属于该预审机构服务的技术领域（以分类号为准）；

c)案件符合预审机构其他相关规定。

6.1.2不予受理的情形

不予受理情形包括以下内容：

a)按照专利合作条约(PCT)提出的专利国际申请；

b)进入中国国家阶段的PCT国际申请；

c)同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利；

d)分案申请；

e)根据《专利法实施细则》第七条所规定的需要进行保密审查的申请。

6.1.3申请材料

申请材料如下：

a)专利法中规定的专利申请应提交的申请文件；

b)签订专利预审申请承诺书（按照附录A执行）；

c)发明、实用新型预审申请文件自检表(参见附录B)或外观设计预审申请文件自检表(参见附录

B)。

受理阶段

3

DB15/T3235—2023

预审机构收到专利预审案件后，符合专利预审申请提交条件的，予以受理，并发出专利申请预审请

求受理通知书（参见附录C），不符合受理条件的，不予受理，并发出专利申请预审请求不受理通知书

（参见附录C）。

预审审查阶段

6.3.1预审过程

预审机构审查案件过程至少包括以下步骤：

a)技术领域核查；

b)非正常申请核查；

c)形式问题审查；

d)实质性缺陷审查；

e)出具预审意见。

6.3.2修改规则

6.3.2.1预审员对于需要返回修改的专利申请文件，应发出专利申请预审请求审查意见通知书（参见

附录C）。

6.3.2.2申请主体应积极配合预审员，在指定时间内针对预审意见通知书中指出的缺陷修改专利申请

文件，撰写答复意见。

6.3.3预审结论

预审员应在规定时间内作出审查结论，对预审合格的案件，预审员应发出专利申请预审请求通过通

知书（参见附录C）。对于超过规定修改次数、期限仍不合格的案件，预审员应发出专利申请预审请求不

通过通知书（参见附录C）。对于超过规定的修改期限仍未提交答复意见的案件，视为撤回。

正式申请阶段

6.4.1提交专利申请

申请主体收到预审合格通知书后应及时向国务院专利行政部门提交与预审合格文件一致的专利申

请文件，并在收到受理通知书后1个工作日内向预审机构反馈申请号。

6.4.2一致性确认

预审员在收到申请主体反馈的案件申请号后应对申请主体向国务院专利行政部门提交的专利申请

文件与预审合格文件的一致性进行确认。一致性确认通过且按时足额缴纳费用的，预审员应发出专利申请

审查合格通知书（参见附录C），否则预审员应发出一致性审查不通过通知书（参见附录C）。

4

DB15/T3235—2023

A

A

附录A

（规范性）

专利预审申请承诺书

专利预审申请承诺书见图A.1。

图A.1专利预审申请承诺书

5

DB15/T3235—2023

B

B

附录B

（资料性）

专利预审申请文件自检表

发明、实用新型预审申请文件自检表、外观设计预审申请文件自检表分别见表B.1、表B.2。

表B.1发明、实用新型预审申请文件自检表

申请文件基本信息

专利名称

关键词