DB4403/T 267-2022 自来水厂安全风险分级管控工作指南

ICS13.060.20

CCSC51

DB4403

深圳市地方标准

DB4403/T267—2022

自来水厂安全风险分级管控工作指南

Guidelinesforriskclassificationmanagementandcontrolofwaterwork

2022-11-02发布2022-12-01实施

深圳市市场监督管理局发布

DB4403/T267—2022

目次

前言...............................................................................III

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4总体要求..........................................................................2

5工作流程..........................................................................3

6风险管理组织......................................................................5

7风险评估..........................................................................6

8风险管控.........................................................................11

9文件管理.........................................................................13

10持续改进........................................................................21

附录A（资料性）风险评估方法介绍...................................................22

附录B（资料性）风险清单（示例）...................................................29

附录C（规范性）风险公告...........................................................85

参考文献............................................................................93

图1安全风险分级管控工作流程图......................................................4

图2风险辨识示意图..................................................................7

图3现实风险评价流程...............................................................10

图4风险管控措施分类图.............................................................11

图5风险等级动态管理示意图.........................................................13

图C.1安全风险公告栏（示例）.......................................................86

图C.2岗位安全风险告知卡（示例）...................................................88

图C.3水厂极端风险四色分布图.......................................................89

图C.4水厂现实风险四色分布图.......................................................90

图C.5水厂作业（活动）极端风险比较图...............................................91

图C.6水厂作业（活动）现实风险比较图...............................................92

表1自来水厂评估单元划分............................................................8

表2风险管控层级...................................................................12

表3自来水厂风险辨识清单...........................................................15

I

DB4403/T267—2022

表A.1作业活动清单.................................................................22

表A.2工作危害分析（JHA）评价表（适用于LEC法）....................................23

表A.3工作危害分析（JHA）评价表（适用于风险矩阵法）................................23

表A.4设备设施清单.................................................................24

表A.5安全检查分析（SCL）评价表....................................................25

表A.6安全检查分析（SCL）评价表....................................................25

表A.7事故发生的可能性分值表.......................................................26

表A.8人员暴露于危险环境的频繁程度分值表...........................................26

表A.9后果严重程度分值表...........................................................26

表A.10风险等级....................................................................27

表A.11事故发生的可能性赋值表......................................................27

表A.12事故发生的后果严重性赋值表..................................................28

表A.13风险矩阵....................................................................28

表B.1自来水厂安全风险清单.........................................................29

表C.1作业（活动）风险等级.........................................................90

II

DB4403/T267—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由深圳市水务局提出并归口。

本文件起草单位：深圳市城市公共安全技术研究院有限公司、深圳市水务局、深圳市水务（集团）

有限公司。

本文件主要起草人：刘非非、曹杨、袁庆华、张立阳、袁忆博、高珊、杨群、张炳坤、王雁梅、王

伟东、罗嘉宏、姜珊珊、何婧洁、徐文冰、宋鑫、罗文。

III

DB4403/T267—2022

自来水厂安全风险分级管控工作指南

1范围

本文件规定了自来水厂安全风险分级管控工作的总体要求，明确了工作流程、风险管理组织、风

险评估、风险管控、文件管理、持续改进的相关要求。

本文件适用于指导深圳市范围内自来水厂开展安全生产领域危险源评估和风险管控工作，不包括

自然灾害、公共卫生事件和社会安全事件。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适

用于本文件。

GB2894—2008安全标志及其使用导则

GB/T6441—1986企业职工伤亡事故分类

GB/T13861—2022生产过程危险和有害因素分类与代码

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

安全风险risk

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组

合。

注：在生产经营活动中发生意外事件，造成人员伤害、健康损坏和财产损失的风险。

3.2

隐患nonconformity

生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因

其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.3

评估单元evaluationunit

根据评估目的和评估方法的需要，将评估对象划分成有限、确定范围进行评估的单元。

3.4

物理分区physicalpartition

为自来水厂实现某一功能或者完成某一作业所需要的物理空间范围划分为一个区域。

注：该区域包含为该功能或作业服务的人员、设备、物料及作业环境等要素。

3.5

风险点riskpoint

1

DB4403/T267—2022

伴随风险的部位、设施、场所，以及在特定部位、设施、场所实施的伴随风险的作业过程，或两

者的组合。

注：也称为风险源。

3.6

危险源hazard

可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源（能量或危险物质）、状态（能量或危险物质的约束

或限制措施的破坏或失效）或行为，或其组合。

3.7

极端风险worstrisk

危险源未经风险控制处于最不利状态下的风险。

注：即活动过程中或设备设施没有经过任何消减事故发生可能性和降低严重程度控制的风险水平，包括考虑最大

的可能性和最坏的后果。

3.8

现实风险realrisk

危险源在采取风险管控措施后的实际风险。

3.9

风险辨识riskidentification

识别风险点危险源的存在并确定其特性的过程。

3.10

风险分析riskanalysis

系统地使用既有信息，识别出危险，并预测其对于人员、财产和环境的风险。

注：风险分析是理解风险性质的过程以及风险评价和风险应对决策的基础。

3.11

风险评价riskevaluation

以风险分析为基础，考虑人员、财产和环境等因素，对比风险分析结果和风险判定准则，以确定

风险等级以及是否可以接受或容忍的过程，提出风险降低措施，并评估措施有效性。

3.12

风险评估riskassessment

运用定性、定量或定性定量相结合的统计分析方法对风险进行分析、确定其严重程度，对现有控

制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。

注：包括风险辨识、风险分析和风险评价的全过程。

3.13

风险分级管控riskclassificationmanagement

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控

层级和管控方式。

3.14

风险控制措施riskcontrolmeasures

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

4总体要求

4.1组织管理、制度保障

2

DB4403/T267—2022

供水企业应建立由主要负责人牵头的安全风险分级管控组织机构，应建立能保障安全风险分级管

控体系全过程有效运行的管理制度，应建立风险动态管控工作机制。

4.2全员参与、分级负责

供水企业应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控

制措施的责任；供水企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级，建立完善的安全风险

管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。

4.3融合深化、持续改进

4.3.1供水企业应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步

深化安全风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使安全风险分级管控贯彻于生产经营活动全过

程，并通过评审、更新，不断完善安全风险分级管控内容。

4.3.2供水企业应结合现有安全管理或智慧水厂等信息化建设情况，将安全风险分级管控内容融入并

贯穿于企业安全管理全过程，以信息化提高安全风险分级管控效率。

5工作流程

安全风险分级管控工作流程主要包括成立风险管理组织、风险评估、风险管控、文件管理和持续

改进，安全风险分级管控工作流程见图1。

3

DB4403/T267—2022

风

险成立组织机构

管

理

组

织

人员教育培训

风险辨识清单

风险辨识（评估单元、风险

点、危险源）

风险分析清单

风（危险有害因素、

险风险分析事故类型、可能性

评和后果）

估

风险评价极端风险等级

管控措施清单

风险管控措施制定每年

（3类风险管控措施）

持

风分级管控风险管控层级确定管控层级及责任人

险续

管改

控进

现实风险等级

管控措施落实评价

动态管控风险动动态管控周期

每3个月

态监测

每6个月

每9个月

风险

文风险

评估风险

件清单

报告公告

管编制

理编制

图1安全风险分级管控工作流程图

4

DB4403/T267—2022

6风险管理组织

6.1责任主体

6.1.1供水企业主要负责人应履行以下职责：

——组织落实安全风险分级管控工作有关法律、法规、规章、标准、规程和制度；

——建立健全并组织落实安全风险分级管控工作全员责任制；

——组织制定安全风险分级管控相关制度并保障有效运行；

——组织实施安全风险分级管控并负责最高等级风险管控；

——组织实施风险管控排查，有效管控风险及时消除事故隐患；

——将安全风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实；

——保障安全风险分级管控工作所需资金和人力资源；

——督促落实本单位重大危险源安全管理措施；

——法律、法规、规章规定的其他职责。

6.1.2部门负责人（厂长）应履行以下职责：

——参与制定并组织实施安全风险分级管控工作相关制度；

——组织实施安全风险分级管控工作年度教育和培训计划；

——督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患；

——组织实施安全风险分级管控工作动态管理；

——组织实施安全风险分级管控工作全员责任制考核；

——参与安全风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促自来水厂工作人员履行相关职

责；

——法律、法规、规章规定的其他职责。

6.1.3班组负责人应履行以下职责：

——落实安全风险分级管控工作相关制度；

——负责本班组安全风险分级管控工作；

——监督从业人员落实安全风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核；

——组织安全风险分级管控工作教育和培训；

——法律、法规、规章规定的其他职责。

6.1.4一般从业人员应履行以下职责：

——执行安全风险分级管控工作相关制度，对安全风险分级管控工作提出意见建议；

——参与本岗位危险源辨识，落实管控措施；

——发现事故隐患或者其他不安全因素，立即报告；

——参加安全风险分级管控工作教育和培训；

——法律、法规、规章规定的其他职责。

6.2培训要求

6.2.1供水企业应将安全风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行教

育培训，使其掌握本单位安全隐患、危险源辨识和风险评价基本方法以及风险管控措施，并保留培训

记录。

6.2.2培训方式可与常规安全生产教育培训相结合，可聘请专业机构人员开展相关培训，也可由公司

内部专业人士开展培训。

5

DB4403/T267—2022

6.3运行机制

6.3.1履责机制

明确供水企业主要负责人、分管领导、安全管理部门和岗位人员的责任，建立安全生产风险管理

工作的内部审查机制，健全监督与问责机制。

6.3.2改进机制

着力构建供水企业自我检验、自我修复、自我优化的安全生产风险管理持续改进机制。

6.3.3沟通机制

建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制。

6.3.4防控机制

建立供水企业重大风险的联防联控机制。

6.3.5咨询机制

建立健全风险评估机构和专家咨询等合作机制。

7风险评估

7.1风险辨识

7.1.1准备工作

7.1.1.1供水企业应精心组织、策划，收集、处理风险辨识相关资源与信息，确保风险辨识全面、充

分。在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，应包括但不限于：

——相关法规、政策规定和标准；

——生产工艺流程；

——作业清单及作业指导书等；

——施工组织设计、施工方案等；

——生产运行使用的危险物质（含危险化学品）及相关安全技术说明；

——设备设施运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；

——相关安全评价报告；

——相关行业事故资料。

7.1.1.2供水企业应采用适用的辨识方法，对作业单元内存在的危险有害因素进行辨识，通过对物的

状态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，并按照GB/T6441—1986和GB/T13861—2022的相关要

求，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定事故类别。

7.1.1.3供水企业应组织全员对自来水厂内安全风险进行全面、系统的辨识，排查自来水厂范围内容

易发生生产安全事故的场所、设备和作业。

7.1.1.4安全风险辨识范围应覆盖自来水厂生产过程中涉及的作业活动、设备及建构筑物等，识别每

个单元中的风险点、危险源，应包括但不限于：

——进入该物理分区的人员活动、常规和非常规作业活动；

——该物理分区的所有设施、设备、车辆；

——该物理分区的所有建构筑物；

6

DB4403/T267—2022

——原材料、辅助材料、危险物质；

——工艺、设备、管理、人员等变更；

——该物理分区的安全管理及应急管理条件；

——生产操作环境影响。

7.1.1.5安全风险辨识应考虑过去、现在、将来3种时态和正常、异常、紧急3种状态。

7.1.2划分评估单元

7.1.2.1安全风险辨识应按照“单位-评估单元-风险点-危险源”的逻辑逐步展开。风险辨识示意图

见图2。

注：单位指一家企业或某个区域，指整体的评估对象。

危险源1

危险源2

风险点1

……

风险点2

评估单元1

危险源n

……

风险点m

危险源1

危险源2

单风险点1

位

……

风险点2

评估单元2

危险源n

……

风险点m

……

评估单元k

图2风险辨识示意图

7.1.2.2供水企业可按照内部业务系统的各阶段、场所位置、生产工艺、设备设施、作业活动或上述

几种方式的结合来划分评估单元。

7.1.2.3评估单元划分时应遵循范围清晰、大小适中、功能独立、便于分类、易于管理的原则，应具

有明显的界限特征。作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规作业。

注：合理、正确划分作业单元既可顺利开展危险有害因素辨识、风险评估工作，又可保证危险有害因素辨识、风

险评估的全面性和系统性，是整个危险有害因素辨识、风险评估和控制活动的重要一环。

7.1.2.4自来水厂应根据各水厂现场特点进行划分，自来水厂评估单元划分见表1。

7

DB4403/T267—2022

表1自来水厂评估单元划分

区域评估单元区域评估单元

改扩建工程施工区域改扩建工程施工区域

抢修工程施工区域抢修工程施工区域

格栅井变配电室

辅助区

反应池化验室

沉淀池维修车间

滤池普通仓库

生产区深度处理车间改扩建工程施工区域

清水池抢修工程施工区域

加药间、消毒间食堂

反冲洗泵房生活及办公区宿舍

送水泵房办公区

回收水池中控室

脱水车间门卫室

7.1.3确认风险点

根据评估单元的划分及作业场所、设施、流程的不同，按照作业场所、设施、流程风险及其伴随

风险的作业过程，确认风险点。

7.1.4辨识危险源

7.1.4.1在确认风险点的基础上，进一步辨识危险源，确定危险源存在的部位和方式，以及事故形成

机制及其变化规律。

7.1.4.2辨识风险需要供水企业全员参与，安全风险辨识应采用适宜的方法和程序，对于设备、设施

场所类可采用安全检查表分析（SCL）等方法；对于作业活动可采用工作危害分析法（JHA）等方法，

见附录A。

7.1.4.3风险辨识应关注已经发生的风险事件，特别是新近发生的风险事件。

7.2风险分析

7.2.1危险有害因素分析

参照GB/T13861—2022中第4章确立的分类方法，将生产过程危险和有害因素共分为以下四大类：

——人的行为，辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动；

——物的状态，辨识中应考虑正常、异常、紧急3种状态；

——环境因素，辨识中应考虑内部环境和外部环境；

——管理因素，辨识中应考虑法律、法规、规章、标准、规程和制度的符合性，自身管理需要及

更新情况。

注1：非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。

8

DB4403/T267—2022

注2：常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、

事故排放等。

注3：常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破

裂、停水停电（需要连续供电供水）等。

7.2.2事故类型分析

7.2.2.1按照GB/T6441—1986中企业职工伤亡事故分类，供水行业可能发生的事故类型包括物体打

击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、容器爆炸、其他爆炸、

中毒和窒息、其他伤害等后果。

7.2.2.2结合供水行业常见事故类型包括设备停运、设备损坏，明确风险可能引发人身伤害、财产损

失、环境污染、健康伤害等后果。

7.2.3可能性分析

可能性分析包括系统脆弱性、现有控制措施的符合性和有效性以及缺陷和不足等。

7.2.4后果严重性分析

后果严重性分析包括危险引发事故发生时可能造成的人身伤害、健康伤害、财产损失或环境危害。

7.3风险评价

7.3.1风险评价规则

辨识出的危险源经过风险分析，分以下两步开展风险评价：

a）根据极端风险评价规则评价出极端风险等级；

b）结合危险源实际落实管控措施情况，根据现实风险评价规则评价现实风险等级。

7.3.2极端风险评价

7.3.2.1作业活动类危险源可采用作业条件风险程度评价（LEC）进行风险评价，设备、设施场所类

危险源可采用风险矩阵法（L·S）进行风险评价，具体评估流程可参考附录A。

7.3.2.2采用作业条件风险程度评价法（LEC），风险分析应从识别出的某一特定危险源所引发的事

故（件）（如：高处作业坠落）发生的可能性、人员暴露于危险环境中的频繁程度、事故发生导致的

后果三个方面进行分析，从而为确定风险等级并决定风险是否需要应对和管控提供信息支撑。评价极

端风险时，事故发生的可能性L为最大，再判定人员暴露于危险环境的频繁程度E和事故严重程度C，最

后根据风险等级判定规则评价得出极端风险等级D。

7.3.2.3采用风险矩阵法（L·S），风险分析应从识别出的某一特定危险源所引发的事故（件）（如：

电缆等老化短路起火）发生的可能性、后果严重性两个方面进行分析，从而为确定风险等级并决定风

险是否需要应对和管控提供信息支撑。评价极端风险时，事故发生的可能性L为最高级别，再判定事故

后果级别S，最后根据风险等级判定规则评价得出极端风险等级R。

7.3.2.4供水企业在进行风险评价时，可结合现场实际情况和可接受风险，自行编制事故发生的可能

性、严重性、频次、风险值等的取值标准，以确保评价结果符合现场实际。风险判定准则的制定应充

分考虑以下要求：

——有关安全生产法律、法规、规章；

——设计规范、技术标准；

——本单位的安全管理、技术标准；

9

DB4403/T267—2022

——本单位的安全生产方针和目标等；

——相关方的诉求。

7.3.2.5对比风险分析结果和风险判定准则以确定风险等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较

大风险、一般风险和低风险四个级别，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

7.3.3现实风险评价

现实风险等级由相应管控措施是否落实决定。极端风险评估为红色、橙色和黄色的风险，现实风

险评价流程见图3。

红色（极端风险等级）橙色（极端风险等级）黄色（极端风险等级）

否否

否

落实关键技术与和落实关键技术和

红色橙色

工程管控措施工程管控措施落实3类关键管控措施黄色

是

是是

橙色黄色蓝色

（现实风险等级）

否否

落实关键个人素养和

橙色

系统管理管控措施落实关键个人素养和

系统管理、个人防护和黄色

应急管理管控措施

是

黄色是（现实风险等级）

蓝色

否

落实关键个人防护和

黄色

应急管理管控措施

是

蓝色

（现实风险等级）

图3现实风险评价流程

示例：以极端风险等级为红色的危险源为例，现实风险等级判定规则如下：

a）判断红色极端风险的关键技术与工程措施是否全部落实，若全部落实，则降为橙色风险，进行下一步

判断；否则，现实风险等级仍为红色，判断流程截止；

b）降为橙色风险后再判断关键人员素养与系统管理措施是否全部落实，若全部落实，则降为黄色风险，

再进行下一步判断；否则，现实风险等级为橙色，判断流程截止；

c）降为黄色风险后再判断关键个人防护与应急管理措施是否全部落实，若全部落实，现实风险等级为蓝

色；否则，现实风险等级为黄色，判断流程截止。

7.4风险等级

7.4.1根据企业实际情况，辨识出每个评估单元的风险点、危险源，分析评价极端风险和现实风险，

确定每个危险源的极端风险等级与现实风险等级。

7.4.2每个风险点的风险等级（极端风险与现实风险）为该风险点包含的所有危险源评估出的最高等

级；每个评估单元的风险等级（极端风险与现实风险）为该评估单元包含的所有风险点评估出的最高

等级；单位的风险等级（极端风险与现实风险）