T/CASTEM 1012-2023 科技评估指标体系构建通用要求

ICS0104003

CCSA.20.

团体标准

T/CASTEM1012—2023

科技评估指标体系构建通用要求

Generalrequirementsfortheconstructionofscienceandtechnologyevaluation

indicatorsystem

2023-06-20发布2023-06-20实施

中国科技评估与成果管理研究会发布

中国标准出版社出版

T/CASTEM1012—2023

中国科技评估与成果管理研究会是国家科学技术部主管国家民政部登记注册的全国

(CASTEM)、

性一级社团组织为满足市场需要促进科技评估与成果转移转化依据中华人民共和国标准化法

。,,《》

团体标准管理规定中国科技评估与成果管理研究会有序开展标准化工作本团体成员和相关领域

《》,。

组织及个人均可提出制修订标准的建议并参与有关工作

,CASTEM。

标准按中国科技评估与成果管理研究会团体标准化管理办法制定和管理

CASTEM《》。

在本文件实施过程中如发现需要修改或补充之处请将意见和有关资料反馈至中国科技评估与成

,,

果管理研究会以便修订时参考

,。

本文件版权归中国科技评估与成果管理研究会所有除了用于国家法律或事先得到中国科技评估与成果管理研究

。

会正式授权或许可外不许以任何形式复制本文件

,。

中国科技评估与成果管理研究会地址北京市海淀区中关村南大街号农科四路号楼东段中国科技评估与成

:1233,

果管理研究会

邮政编码电话传真

:100081:010-62169251:010-62161171

网址电子信箱

::tb_castem@

T/CASTEM1012—2023

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

科技评估概念模型和指标体系作用

4……………………2

科技评估指标体系构建的原则

5…………3

科技评估指标体系构建的内容和依据

6…………………4

内容

6.1…………………4

依据

6.2…………………4

科技评估指标体系构建的过程和方法

7…………………4

通则

7.1…………………4

指标体系需求与影响因素分析

7.2……………………4

指标体系结构设计

7.3…………………5

指标设计

7.4……………6

指标体系应用方法设计

7.5……………8

指标体系验证和征求意见

7.6…………10

指标体系确定和生效

7.7………………11

分类评估指标体系构建的基本要求

8……………………11

附录规范性科技评估指标体系构建流程图

A()………13

附录资料性科技评估指标体系构建常用方法

B()……………………14

逻辑框架与科技创新链

B.1……………14

变革理论

B.2……………14

绩效管理工具

B.3………………………14

分析方法

B.4SWOT-PEST…………14

自上而下和自下而上的评估指标体系构建方式

B.5“”“”……………15

层次分析法

B.6…………………………16

德尔菲法

B.7……………16

附录资料性科技评估指标体系和指标类型示例

C()…………………17

科技评估指标体系示例

C.1……………17

指标类型说明及示例

C.2………………18

附录资料性多指标综合常用方法

D()…………………19

加权求和法

D.1…………………………19

修正加权求和法

D.2……………………19

综合规则

D.3……………19

参考文献

……………………20

Ⅰ

T/CASTEM1012—2023

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由科技部科技评估中心提出

。

本文件由中国科技评估与成果管理研究会归口

。

本文件起草单位科技部科技评估中心河南省科技创新促进中心上海科技咨询有限公司江苏省

:、、、

科学技术情报研究所

。

本文件主要起草人徐耀玲张仪帆柳春项勇张磊朱志凌闫万体任晓蕾孔前

:、、、、、、、、。

Ⅲ

T/CASTEM1012—2023

引言

科技评估在促进科技创新推动经济社会发展中发挥着重要作用是当前国家大力推动蓬勃发展

、,、

的重要新兴行业指标体系是科技评估活动的重要组成部分科学而适用的评估指标体系是做好科技

。,

评估工作的基础虽然我国已经开展了多年大量的科技评估实践但在指标体系构建方面仍然存在较

。、,

多问题影响了科技评估的质量和效能为此特制定本文件

,,,。

本文件依据党中央和国务院有关科技评估的要求在研究总结科技评估相关理论方法与实践的基

,、

础上明确与指标体系相关的概念及其相互关系基于指标体系在评估活动中的核心作用兼顾其多种

,,,

形态和多种应用场景提炼形成有关科技评估指标体系构建的共性要求和方法论

,。

本文件提出了科技评估概念模型和指标体系的作用规定了科技评估指标体系构建的通用要求包

,,

括指标体系构建的原则内容依据过程和方法以及分类评估指标体系构建的基本要求并提供若干

、、、,,

示例和附录适用于各类科技评估活动指标体系构建可指导和规范科技评估人员科学高效地开展科技

,,

评估工作帮助委托者被评对象用户等利益相关方准确理解指标体系有效参与评估活动和应用评估

,、、、

结果落实科技评估改革精神提高科技评估活动规划设计和组织实施的质量和效率推动科技评估行

,,,

业发展为支撑我国科技创新提供更多更好的服务

,。

Ⅳ

T/CASTEM1012—2023

科技评估指标体系构建通用要求

1范围

本文件提出了科技评估概念模型和指标体系的作用规定了科技评估指标体系构建的通用要求包

,,

括指标体系构建的原则内容依据过程和方法以及分类评估指标体系构建的基本要求

、、、,。

本文件适用于各类科技评估活动指标体系的构建其他评估活动可参照使用

,。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

科技评估基本术语

GB/T40148

3术语和定义

界定的以及下列术语和定义适用于本文件

GB/T40148。

31

.

科技评估scienceandtechnologyevaluation

遵循一定的准则运用规范的程序和科学的方法对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化

,,

评价与咨询活动

。

注1广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价评议和评审活动狭义的科技评

:、。

估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动

。

注2科技评估为政府和社会各方提供服务为优化科技管理和决策合理配置资源加强引导激励和监督问责提

:,、、、

高科技活动实施效果提供参考和依据

。

来源

[:GB/T40148—2021,3.2]

32

.

评估指标evaluationindicator

反映评估对象特征的因素或变量

。

注用于简明地对评估对象进行测度和评价

:。

来源

[:GB/T40148—2021,6.14]

33

.

定量指标quantitativeindicator

可以量化并精确衡量的指标

。

注在科技评估实践中由于评估需求和条件等因素有时将定量指标进行适当形式的转化使其仅需定性判断和

:,,,

粗略衡量

。

来源有修改

[:GB/T40148—2021,6.15,]

1