DB5101/T 118-2021 生产安全事故隐患排查治理工作指南

ICS13.200

CCSC66

DB5101

四川省成都市地方标准

DB5101/T118—2021

生产安全事故隐患排查治理

工作指南

2021-04-21发布2021-04-21实施

成都市市场监督管理局发布

DB5101/T118—2021

目  次

前言.....................................................................................................................................................................III

1范围.....................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件.................................................................................................................................................1

3术语和定义.........................................................................................................................................................1

4基本要求.............................................................................................................................................................2

5工作流程.............................................................................................................................................................2

6隐患排查.............................................................................................................................................................3

7隐患治理.............................................................................................................................................................6

8治理效果验收.....................................................................................................................................................7

9信息化管理.........................................................................................................................................................8

10档案管理...........................................................................................................................................................8

11持续改进...........................................................................................................................................................8

附录A（资料性）隐患排查治理台账示例......................................................................................................9

附录B（资料性）隐患排查清单相关表格示例............................................................................................10

附录C（资料性）作业现场类隐患分类示例................................................................................................21

附录D（资料性）基础管理类隐患分类示例................................................................................................24

参考文献...............................................................................................................................................................28

I

DB5101/T118—2021

前  言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由成都市应急管理局提出并归口。

本文件起草单位：成都市应急管理局、成都市城市安全与应急管理研究院、成都市标准化研究院。

本文件主要起草人：王琼、杨信林、张迪、廖学燕、卓红、冯云、姚武英、倪维、时婷、肖仁杰、

冯军、张洋洋、蔡潇霄、邓歆怡、李林叶、文萌川、王可贵。

III

DB5101/T118—2021

生产安全事故隐患排查治理工作指南

1范围

本文件规定了成都市生产安全事故隐患（以下简称隐患）排查治理的基本要求工作流程、隐患排查、

隐患治理、治理效果验收、信息化管理、档案管理、持续改进。

本文件适用于成都市行政区域内生产经营单位的生产安全事故隐患排查治理工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB/T23694—2013风险管理术语

GB35181重大火灾隐患判定方法

GB/T45001—2020职业健康安全管理体系要求及使用指南

DB5101/T18成都市企业安全生产风险分级管控工作规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

风险

不确定性的影响。

注1：影响是指对预期的偏离——正面的或负面的。

注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。

注3：通常，风险以潜在“事件”（见GB/T23694—2013,3.5.1.3）和“后果”（见GB/T23694—2013，3.6.1.3），

或两者的组合来描述其特性。

注4：通常，风险以某事件(包括情况的变化）的后果及其发生的“可能性”(见GB/T23694—2013，3.6.1.1)的组

合来表述。

[来源：GB/T45001—2020，3.20，有修改]

3.2

生产安全事故隐患

生产经营单位风险管控措施失效或者弱化后的缺陷（漏洞），包括物的不安全状态、人的不安全行

为、管理上的缺陷和环境的不安全因素等。

1

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3.3

隐患排查

生产经营单位依据国家安全生产法律法规、标准规范以及本单位安全管理制度、操作规程，采取一

定的方式和方法，对制定的风险管控措施及其落实情况进行检查或核查的活动。

3.4

隐患治理

完善或落实风险管控措施的活动或过程。

3.5

风险管控措施

对风险采取的预防和应急措施，包括工程技术措施、管理措施。

3.6

剩余风险

对风险采取管控措施之后仍然存在或可能存在的风险，包括未识别的风险、残余的风险、次生和衍

生的风险。

[来源：GB/T23694—2013，4.8.1.6，有修改]

4基本要求

4.1生产经营单位作为隐患排查治理工作的责任主体，在依据DB5101/T18开展风险辨识及管控的基

础上，应针对风险管控的齐全性、有效性开展隐患排查治理工作，做到风险辨识管控与隐患排查治理有

效融合。

4.2生产经营单位应建立隐患排查治理制度，保证隐患能够及时发现、得到有效治理，并形成闭环管

理。

4.3生产经营单位应将较大及以上风险的管控措施检查或核查，作为本单位隐患排查治理工作的重点。

4.4生产经营单位应明确本单位隐患排查治理的职责和工作任务，组织全员参与隐患排查治理工作。

4.5生产经营单位应根据本单位生产经营实际情况，制定适宜的隐患排查清单。

4.6生产经营单位应将隐患及治理的相关信息如实告知从业人员，或采取一定的方式进行公示。

4.7生产经营单位应对排查出的隐患、治理以及验收等情况进行登记，建立隐患排查治理台账，参见

附录A。

4.8生产经营单位应将隐患排查治理纳入本单位安全生产教育培训内容。

4.9生产经营单位应保障隐患排查治理的经费投入。

4.10生产经营单位应做好隐患排查、治理、核销全过程的档案管理。

5工作流程

生产经营单位生产安全事故隐患排查治理工作流程见图1。

2

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图1生产经营单位生产安全事故隐患排查治理工作流程图

6隐患排查

6.1制定排查计划

生产经营单位应在风险辨识评估、分级管控的基础上开展隐患排查工作，每年年初应制定年度隐患

排查工作计划，明确隐患排查的内容、方式、频次和任务分工等。

6.2确定排查重点

生产经营单位隐患排查主要包括但不限于以下几个方面：

——风险辨识不全，存在未被辨识出的风险源及其他风险。如未识别出等于或超过GB18218临界

3

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量的危险化学品；未识别出人员密度大于0.5人/m2建筑场所的坡道、楼梯、扶梯、出入口处

等人员聚集区域；

——风险评估分级不准，尤其是风险等级评定偏低的风险。如未将跨度36m及以上的钢结构安装

工程，或跨度60m及以上的网架和索膜结构安装工程，涉及《工贸行业重点可燃性粉尘目录

（2015版）》中爆炸危险性级别为高的粉尘，且涉尘作业人数超过9人等识别为重大风险的；

——风险点（源）未采取管控措施，处于失管状态；

——风险管控措施不足，方式单一、有效性不足；

——风险管控工程技术措施失效，如关闭、停用、损坏或出现其他故障；

——风险管控管理措施虚设，如安全生产责任、规章制度、安全操作规程等未有效落实，未按规章

制度或计划开展安全教育培训，未正确佩戴个人劳动防护用品等；

——剩余风险是否可接受。

6.3编制排查清单

生产经营单位应结合本单位生产经营活动实际，编制适宜的综合性、专项性、日常性、季节性、节

假日前、复工复产、事故类比等相关隐患排查清单，参见附录B。

6.4确定排查方式及要求

6.4.1综合性隐患排查

应以安全生产责任制、规章制度、教育培训和操作规程等的建立与落实情况为重点，每季度至少开

展一次。

6.4.2专项性隐患排查

应以电气、消防、特种设备及其他关键设备、厂房结构、危险化学品储存使用、粉尘涉爆等重点区

域为重点，根据生产活动的需要适时组织开展排查，且每半年至少开展一次。

6.4.3日常性隐患排查

应以班组、岗位员工交接班和班中巡回等检查方式，每日对设备、电气、消防、仪表等装置或作业

环境、三违行为等进行排查和巡查。

6.4.4季节性隐患排查

应根据季节性特征对本单位生产经营活动的影响，在季节转换时开展针对性的排查。

6.4.5节假日前隐患排查

应在节假日职工放假、停工停产前，对节假日期间值班值守、相关设施设备关闭停用、重点场所管

控、风险源管控措施运行以及应急准备等进行排查。

6.4.6复工复产隐患排查

应在生产设备长期停产后重新启动、工艺变更及设备检维修后复产，以及节假日或意外停工停产后

恢复生产作业前，对复工复产方案、人员安排、重点作业场所、环境状况、风险源管控措施运行情况等

进行排查。

6.4.7重点作业场所及环境状况事故类比隐患排查

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其他生产经营单位发生火灾、爆炸、中毒和窒息、机械伤害等人员伤亡、财产损失事故后，生产经

营单位存在类似风险的应进行事故类比隐患排查。

6.4.8专业诊断性排查

生产经营单位可委托安全生产专业技术服务机构或专家开展隐患排查，包括粉尘防爆、有限空间等

专业性、技术性较强领域的排查。矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、

储存单位等高危行业宜每年开展一次专业诊断性隐患排查。

6.4.9针对性隐患排查

出现以下情况时应及时进行针对性隐患排查：

——颁布实施新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范修订的；

——组织机构和人员发生重大调整的；

——生产经营单位基础信息及安全信息发生变化；

——装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变；

——停工复工、试生产（运行）、重要设备检维修等非正常工况；

——风险程度变化后，需要调整风险控制措施的；

——外部安全生产环境发生重大变化；

——发生事故或对事故、事件有新的认识；

——同行业或可能涉及的同类型事故发生后；

——辨识出新的风险，制定新的管控措施；

——行业管理部门有专项工作部署；

——未遂事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的问题或缺陷；

——气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。

6.4.10排查要求

生产经营单位应结合本单位生产经营活动实际，选择适宜的隐患排查方式开展隐患排查。

6.5组织排查清单培训

生产经营单位开展隐患排查前，应结合排查清单和排查方式，组织相关拟参与排查的人员进行针对

性培训，明确排查内容、重点、方式方法及要求等。

6.6组织实施排查

参加隐患排查的相关人员应对照排查清单的内容逐项进行核对、检查，采集相关文字、图像信息，

并签字确认。

6.7确定隐患分类

6.7.1生产经营单位应对排查出的隐患进行分类，可分为作业现场类隐患和基础管理类隐患。

6.7.2作业现场类隐患，主要包括以下方面存在的问题或缺陷，参见附录C：

——生产工艺及设备设施；

——场所环境；

——从业人员操作行为；

——消防及应急设施；

——供配电设施；

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——职业健康防护；

——现场其他方面。

6.7.3基础管理类隐患，主要包括以下方面存在的问题或缺陷，参见附录D：

——生产经营单位资质证照；

——安全生产管理机构及人员；

——安全生产管理制度；

——教育培训；

——安全生产投入；

——应急管理；

——职业健康基础管理；

——相关方安全管理；

——重大危险源管理；

——隐患排查治理；

——事故报告、调查和处理；

——其他基础管理。

6.8确定隐患分级

6.8.1基本要求

应综合风险等级、风险管控效果、隐患治理难度、治理时间、可能导致事故后果的严重程度和影响

范围等因素，确定排查出的隐患为重大隐患或者一般隐患。

6.8.2重大隐患

危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或

者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。以下情形可判定为重大隐患：

——涉及《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》、《烟花爆

竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》、《金属非金属矿山重大生产安全

事故隐患判定标准（试行）》、《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》及GB

35181等相关内容；

——新建、改建、扩建项目的安全生产设施、职业病防治设施未依法进行设计及施工；

——较大风险及重大风险工程技术措施失效、缺失的情况；

——重大危险源的主要设备及主要安全设施存在的隐患；

——区（市）县及以上负有安全生产监督管理职责部门挂牌督办或认定的其它隐患。

6.8.3一般隐患

除重大隐患以外的隐患，包括但不限于以下情形：

——发现后能立即整改排除的隐患；

——较大风险及重大风险管理措施及应急措施失效、缺失的情况；

——低风险及一般风险管控措施失效、缺失的情况。

7隐患治理

7.1明确治理责任

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7.1.1对排查出的隐患，生产经营单位应根据实际情况，按照隐患治理“五落实”（落实整改目标、

落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金）的原则进行隐患治理。

7.1.2一般隐患治理责任应由隐患所在的责任部门负责。

7.1.3重大隐患治理责任应由生产经营单位主要负责人或技术负责人牵头，安全生产管理机构或其他

专业部门负责。

7.1.4生产经营单位应在隐患治理方案或隐患整改通知书中明确隐患治理责任部门或人员。

7.2制定治理方案

7.2.1一般隐患可不制定治理方案，但应明确以下内容：

——落实应治理目标及验收不达标的处置措施；

——确定治理措施：包括分析隐患原因，制定管控措施、整改方法等；

——确定治理周期及验收时间；

——落实治理责任人及验收人员；

——确定治理资金。

7.2.2重大隐患治理应制定治理方案。治理方案应包括但不限于下列内容：

——治理的目标和任务；

——采取的方法和措施；

——治理的时限和要求；

——负责治理的机构和人员及职责；

——经费和物资的落实；

——防止治理期间发生事故的安全措施及应急处置方案。

7.3审查治理方案

对技术性、专业性较强、涉及面广的治理方案，应视情况组织专家评审。

7.4实施隐患治理

7.4.1重大隐患治理的牵头负责人或责任部门应严格按照治理方案实施治理。

7.4.2涉及需要第三方参与治理的隐患，生产经营单位应按相关方管理规定进行审查与选取，并加强

治理过程中的监督检查。

7.4.3隐患治理中涉及危险作业的，生产经营单位应按危险作业的相关规定实施作业环节的管理。

7.4.4治理过程中无法保证安全的，应撤出危险区域内作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标

识，暂时停产停业或停止使用相关设备设施。

7.4.5隐患治理过程中，应采集相关治理信息，留存相关治理资料。

8治理效果验收

8.1隐患治理责任部门或责任人，在完成隐患治理后，应及时向生产经营单位安全生产管理部门提出

验收申请。

8.2接到验收申请后，生产经营单位安全生产管理部门应直接组织或督促相关验收部门（人员）进行

治理验收。

8.3重大隐患治理效果验收应由生产经营单位负责人组织相关管理人员、技术人员、施工人员进行验

收，必要时可邀请专家对治理情况进行评估，出具评估报告或意见。

8.4一般隐患治理效果验收应由验收部门或人员直接进行现场核实。

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8.5对未达到治理要求的隐患或剩余风险仍不可接受的，应重新治理，调整风险控制措施或增加治理

措施。

8.6参与治理效果验收的人员应客观、公正的实施验收及效果评估，并对验收事项进行确认签字。

8.7对负有安全生产监管职责的管理部门挂牌督办或认定的重大隐患，治理完成后应向其书面报送治

理报告或申请现场验收。

9信息化管理

9.1生产经营单位应按隐患排查治理台账，每月向负有安全监管职责的管理部门进行上报，按照隐患

分类情况如实填报成都市安全隐患排查治理动态监管系统。

9.2生产经营单位应充分利用成都市城市安全风险评估系统中辨识的风险及制定的管控措施进行隐患

上报，实现风险管控和隐患排查有效融合。

9.3生产经营单位可采用信息化手段,对事故隐患的排查、治理、验证的全过程闭环管理，落实隐患的

统计、过程跟踪、逾期报警、预警提示等功能，运用大数据进行隐患分析，实现精准管控和治理。

9.4生产经营单位应及时将重大风险、重大隐患以及隐患统计分析出的预警信息向从业人员进行公示。

10档案管理

10.1生产经营单位应完整保存隐患排查治理全过程的资料，建立纸质或电子文档，并分类管理。

10.2档案应包括或不限于以下内容：

——隐患排查治理制度文件；

——隐患排查治理培训记录；

——隐患排查记录；

——整改通知书；

——隐患治理方案或措施；

——隐患治理方案评估资料；

——隐患排查治理台账及治理环节资料；

——验收申请资料及治理效果验收资料；

——负有安全监管职责的管理部门出具的限期整改指令及执法文书。

10.3制度、清单类电子版、纸质版资料宜长期保存，台账、记录类纸质版资料宜保存三年，电子版资

料宜保存五年。

11持续改进

11.1生产经营单位每年应对隐患排查治理制度、隐患排查清单等文件进行评审或修订。

11.2生产经营单位每年应对隐患排查治理工作进行总结分析，总结经验，找准问题与不足，明确下步

改进方向，完善风险管控措施，实现隐患排查的关口前移，从根本上消除事故隐患。

11.3生产经营单位应将隐患排查治理工作纳入本单位年度绩效考核范围，调动工作积极性。

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附录A

（资料性）

隐患排查治理台账示例

表A.1给出了隐患排查治理台账示例，隐患内容对照附录C和附录D的内容进行填写。

表A.1隐患排查治理台账示例

隐患排查隐患治理隐患效果验收

备

序号排查隐患隐患隐患具治理情况

排查人员类别1隐患照片隐患分级治理措施治理时限责任人经费治理照片验收时间验收人员注

时间分类细类2体描述描述

重大

1一般

重大

2一般

重大

3一般

重大

4一般

重大

5一般

重大

6一般

……

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附录B

（资料性）

隐患排查清单相关表格示例

B.1综合性隐患排查清单

表B.1给出了综合性隐患排查清单示例，风险等级按辨识评估出的最高等级进行填写。

表B.1综合性隐患排查清单示例

风险厂内设备设

事故伤风险排查排查排查排查

（点）施、作业活动、公司每季度

害类型等级层级频次人员时间

源管理

序号排查项目主要排查内容排查情况备注

1是否取得合法的营业执照；营业执照是否在有效期内，是否年检。是否

2资质证照危险化学品的生产经营单位是否取得安全生产许可证；生产许可与经营许可的内容是否发生变更。是否

3是否有消防验收（备案）文件。是否

4是否按规定建立安全生产管理机构。是否

安全管理

是否按规定配备安全管理人员。是否

5机构

是否按规定建立、健全安全生产责任制。是否

6是否按规定建立、健全安全管理制度。是否

安全管理是否按规定执行安全管理制度，如记录（台账、档案）的数量、格式、内容是否明确，填写是否规范，制度编制、发布、

7是否

制度修订等过程是否规范。

8是否对制度进行宣贯和培训。是否

9岗位安全操作是否按规定制定、完善安全操作规程，如覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动的安全操作规程等。是否

10规程是否对安全操作规程进行培训。是否

11主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、特种设备操作人员是否持有效培训证书。是否

安全教育

12是否制定有年度培训计划，是否按规定进行了培训，记录是否完整。是否

培训

13“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育资料是否完整，是否符合要求。是否

10

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表B.1（续）

风险厂内设备设

事故伤风险排查排查排查排查

（点）施、作业活动、公司每季度

害类型等级层级频次人员时间

源管理

序号排查项目主要排查内容排查情况备注

14是否按规定提取安全投入资金，是否有年度投入计划。是否

15安全生产投入安全投入使用范围或使用金额是否符合要求，是否有安全费用使用登记台账。是否

16是否已为全部人员缴纳工伤保险。是否

17是否按规定设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，是否建立专兼职应急救援队伍。是否

18是否按规定制定各类应急预案，是否对预案进行有效管理（如论证、评审、修订、备案和持续改进等）。是否

事故应急预案

19是否按规定进行应急演练，是否对应急演练进行评估和总结等。是否

20是否配备应急装备、物资，是否按规定进行经常性的检查、维护、保养和管理等。是否

21涉及职业病危害的建设项目是否按规定建立职业健康“三同时”档案，档案内容是否完善。是否

22涉及职业病危害的，是否按规定建立职业健康管理档案，档案内容是否完善。是否

23涉及职业病危害的，是否按规定建立职业健康宣传培训档案，档案内容是否完善。是否

职业健康基础涉及职业病危害的，是否按规定建立职业病危害因素监测与检测评价档案，是否按规定定期进行现场职业危害因素监测，

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