DB34/T 3384-2019 旅游安全生产风险管控规范

ICS03.080

A12

DB34

安徽省地方标准

DB34/T3384—2019

旅游安全生产风险管控规范

Regulationsonriskcontrolfortourismsafetyproduction

文稿版次选择

2019-11-04发布2019-12-04实施

安徽省市场监督管理局发布

DB34/T3384—2019

前  言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由安徽省文化和旅游厅提出。

本标准由安徽省旅游标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：安徽省文化和旅游厅、安徽省旅游规划设计研究院。

本标准主要起草人：杨龙、程堂明、史祥、罗照奎、方庚明、卢凯、康文晔。

I

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旅游安全生产风险管控规范

1范围

本标准规定了旅游经营单位的安全生产风险管控的基本原则、风险确定、风险分级与评价、风险控

制措施和风险控制措施改进。

本标准适用于安徽省行政区域内旅行社、旅游星级饭店、A级旅游景区、星级农家乐等旅游经营单

位的安全生产风险管控，其他旅游经营单位可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB50016建筑设计防火规范

GB50054低压配电设计规范

GB50166火灾自动报警系统施工及验收规范

LB/T028-2013旅行社安全规范

3术语和定义

GB/T23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

可接受风险acceptablerisk

根据法律义务和职业健康安全要求已被旅游经营单位降至可承受最大限度的风险。

3.2

重大风险majorrisk

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

3.3

风险评价riskassessment

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否

可接受予以确定的过程。

1

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3.4

风险分级riskclassification

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

3.5

风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层

级的风险管控方式。

3.6

风险控制措施riskcontrolmeasure

旅游经营单位为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

3.7

风险信息riskinformation

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、

责任单位、责任人等一系列信息的综合。

3.8

风险分级管控清单riskclassificationcontrollist

旅游经营单位各类风险信息的集合。

4基本原则

4.1制度保障

应建立风险分级管控领导机构，建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。

4.2全员参与

工作人员与管理人员应参与风险辨识、分析、评价和管控；应根据风险级别，确定落实管控措施责

任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。

4.3自主建设

应依据行业特点建立符合实际的风险分级管控体系。应自主完成风险分级管控体系的制度设计、文

件编制、组织实施和持续改进，开展危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。

4.4系统规范

风险分级管控体系应与旅游经营单位现行安全管理体系紧密结合，应以安全生产标准化、职业健康

安全管理体系等为基础，深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产

经营活动全过程。

2

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4.5过程管控

应根据实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全

管理基础比较薄弱的小微旅游经营单位，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保

重大风险得到有效管控。

4.6责任落实

应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、

全过程、全方位”的原则，明确岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不

断完善风险分级管控体系。

5风险确定

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则

5.1.1.1面积、功能、范围

应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。

5.1.1.2作业活动

应涵盖生产经营全过程的所有常规和非常规状态的作业活动。

示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1风险点排查的内容

5.1.2.1.1应辨识生产经营全过程风险点，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等

级等信息。

5.1.2.1.2应排查生产经营全过程的隐患点，通过风险点查找指导手册查找、排查，加强安全生产事

故隐患监管，防止和减少事故发生。

5.1.2.1.3旅行社风险点查找手册按照附录A.1执行，旅游星级饭店风险点查找手册按照附录B.1执

行，A级旅游景区风险点查找手册按照附录C.1执行，星级农家乐风险点查找手册按照附录D.1执行。

5.1.2.2风险点排查的方法

应按旅游经营单位生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的组合

排查风险点，应符合GB/T24353的要求。

5.2危险源辨识

5.2.1危险源辨识的内容

应采用适宜的辨识方法，辨识风险点存在的危险源，辨识范围应覆盖风险点内全部的设备设施和作

业活动，并充分考虑不同状态和环境带来的影响。

3

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5.2.2危险源辨识的方法

设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危

害分析法（JHA）等方法，对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分

析法等方法辨识危险源。

6风险评价与分级

6.1风险评价

6.1.1评价要求

应结合旅游经营单位可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，

明确风险判定准则，以便准确评价风险等级。风险等级评价应按从严从高原则。

6.1.2评价方法

应选择以下评价方法对旅游经营单位危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分

等级：

——风险矩阵分析法（LS）；

——作业条件危险性分析法（LEC）；

——风险程度分析法（MES）；

——危险指数方法(RR)；

——职业病危害分级法等。

6.1.3重大风险评价

以下情形为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且

现在发生事故的条件依然存在的；

——涉及重大危险源的；

——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的。

6.1.4风险点级别确定

按风险点危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

6.2风险分级

应将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为极有可能发生、很可能发生、可能发生、

较不可能发生、基本不可能发生，分别用“V、IV、III、II、I”标示，实施分级管控，事故发生的可

能性分析见表1。

表1事故发生的可能性分析

级别说明描述

V极有可能发生全国范围内发生频率极高

4

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级别说明描述

IV很可能发生全国范围内发生频率较高

全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生；

III可能发生

评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高

II较不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生

I基本不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生

7风险控制措施

7.1确定风险控制措施

7.1.1基本要求

应综合考虑可行性、安全性、可靠性和对人的影响，选择风险控制措施。

7.1.2评价

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评价：

——措施的可行性和有效性；

——是否使风险降低至可接受风险；

——是否产生新的危险源或危险有害因素；

——是否已选定最佳的解决方案。

7.2重大风险控制措施

7.2.1通过工程技术措施和（或）技术改造控制的风险，应制定控制风险的目标，并制定方案。

7.2.2经常性或周期性工作中的不可接受风险，应制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文

件，文件中应明确规定风险的有效控制措施。

7.3风险分级管控

7.3.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级

高、可能导致严重后果的作业活动应重点管控。

7.3.2上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

7.3.3应根据风险分级管控的基本要求，合理确定各级风险的管控层级，对风险管控层级增加或合并。

7.4风险分级管控清单

风险辨识和评价后，旅游经营单位应编制全部风险点的风险分级管控清单，并及时更新。

8风险控制措施改进

8.1更新

8.1.1每年应开展不少于一次风险分级管控体系系统性评审或更新。

8.1.2应根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。

8.2沟通

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8.2.1应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递

风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。

8.2.2重大风险信息更新后应及时组织相关人员培训。

8.3改进方向

通过风险分级管控体系建设，旅游经营单位应在以下方面有所改进：

——风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

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AA

附录A

（规范性附录）

旅行社安全风险查找手册

表A.1旅行社安全风险查找手册

序风险风险特征事故风险

应对措施法律依据

号名称产生原因类别等级

无意识旅游经营者应当承担旅游安全的主体责任，加强安全管《旅游安全管

安全生产

1理，建立、健全安全管理制度，关注安全风险预警和提理办法》第四

主体责任不落实

示，妥善应对旅游突发事件。条

未建立旅游经营者应当承担旅游安全的主体责任，加强安全管《旅游安全管

安全生产

2理，建立、健全安全管理制度，关注安全风险预警和提理办法》第四

管理制度不完整

示，妥善应对旅游突发事件。条

安全目标安全工作目标应以量化形式表述，包括安全事故控制指LB/T028-2013

3未建立

管理标、安全隐患治理目标等指标。第4.2.2条

未建立应设立由法定代表人牵头的安全协调机构和安全管理

安全生产LB/T028-2013

4机构，落实本单位安全工作，并合理配备专（兼）职安

组织机构不明确第4.3.2.1条

全管理人员。

员工（指签订劳动合同者，下同）总数达50人及以上，

或年组织接待人数达到5万人天的，应设立专门的安

全管理部门；

安全生产员工总数在10人及以上，不足50人或组织接待人数LB/T028-2013

5未明确

管理人员在1万人天以上、5万人天以下的，应明确具体部门第4.3.2.1条

兼管安全管理工作；

员工总数不足10人的，应明确专（兼）职安全管理人

员负责安全管理工作。

各类岗位未建立应建立企业、部门和岗位三级安全网络，以部门为主，

LB/T028-2013

6人员安全不健全实行逐级安全责任制，将旅游安全管理的职责落实到每

第4.3.2.2条

生产职责不完整个部门和岗位。

旅行社可以经营下列业务：

（一）境内旅游；（二）出境旅游；（三）边境旅游；《中华人民共

经营范围超范围

7（四）入境旅游；（五）其他旅游业务。和国旅游法》

安全经营

旅行社经营前款第二项和第三项业务，应当取得相应的第二十九条

业务经营许可，具体条件由国务院规定。

失实《中华人民共

旅游广告其他旅行社为招徕、组织旅游者发布信息，必须真实、准确，

8IV和国旅游法》

宣传安全虚假伤害不得进行虚假宣传，误导旅游者。

第三十二条

不规范

《中华人民共

旅游合同不合理其他订立包价旅游合同时，旅行社应当向旅游者告知下列事

9IV和国旅游法》

安全未告知伤害项：（二）旅游活动中的安全注意事项。

第六十二条

未注明

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表A.1（续）

序风险风险特征事故风险

应对措施法律依据

号名称产生原因类别等级

产品安全

评估缺失

线路安全

评估缺失

产品设计应遵循安全第一原则。LB/T028-2013

旅游产品实地安全其他

10IV设计的产品应针对行程编排进行安全评估，通过安全评第5.1.1和

设计安全踩线缺失伤害

估的方能发布和销售。5.1.2条

安全隐患

查纠缺失

产品安全

考评缺失

供应商评

估缺失

旅行社组织和接待旅游者，应当合理安排旅游行程，向

实地安全

合格的供应商订购产品和服务。《旅游安全管

旅行社采考核缺失其他

11IV旅行社及其从业人员发现履行辅助人提供的服务不符理办法》第十

购安全合同安全伤害

合法律、法规规定或者存在安全隐患的，应当予以制止一条

责任不明

或者更换。

应急管理

措施缺失

渠道安全

评估缺失

网络营销

《中华人民共

旅行社营安全失控其他旅行社为招徕、组织旅游者发布信息，必须真实、准确，

12IV和国旅游法》

销安全店面营销伤害不得进行虚假宣传，误导旅游者。

第三十二条

安全失控

人员安全

培训缺失

行前安全

旅行社及其委派的导游人员、领队人员，应当对其提供《旅行社条例

旅行社接教育缺失其他

13IV的服务可能危及旅游者人身、财物安全的事项，向旅游实施细则》第

待安全行中安全伤害

者作出真实的说明和明确的警示。三十九条

引导缺失

发生食物

中毒旅行社组织和接待旅游者，应当合理安排旅游行程，向

《旅游安全管

引发就餐其他合格的供应商订购产品和服务。旅行社及其从业人员发

14饮食安全IV理办法》第十

纠纷伤害现履行辅助人提供的服务不符合法律、法规规定或者存

一条

辅助人违在安全隐患的，应当予以制止或者更换。

约

8

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表A.1（续）

序风险风险特征事故风险

应对措施法律依据

号名称产生原因类别等级

就餐安全旅行社组织和接待旅游者，应当合理安排旅游行程，向

《旅游安全管

环境改变合格的供应商订购产品和服务。

其他理办法》第十

14饮食安全IV旅行社及其从业人员发现履行辅助人提供的服务不符

人为意外伤害一条

合法律、法规规定或者存在安全隐患的，应当予以制止

事故

或者更换。

住宿安全

告知缺失

住宿安全

旅行社组织和接待旅游者，应当合理安排旅游行程，向

环境改变

合格的供应商订购产品和服务。《旅游安全管

人为意外其他

15住宿安全IV旅行社及其从业人员发现履行辅助人提供的服务不符理办法》第十

发生伤害

合法律、法规规定或者存在安全隐患的，应当予以制止一条

刑事案件

或者更换。

发生

自然灾害

事故

旅行社违

法用车

交通安全

旅行社组织和接待旅游者，应当合理安排旅游行程，向

告知缺失

合格的供应商订购产品和服务。《旅游安全管

辅助人违其他

16交通安全IV旅行社及其从业人员发现履行辅助人提供的服务不符理办法》第十

约伤害

合法律、法规规定或者存在安全隐患的，应当予以制止一条

交通意外

或者更换。

事故

突发自然

灾害

游览安全

告知缺失

旅游经营者应当主动询问与旅游活动相关的个人健康

游览环境

信息，要求旅游者按照明示的安全规程，使用旅游设施

安全缺失

和接受服务，并要求旅游者对旅游经营者采取的安全防

游览服务

范措施予以配合。《旅游安全管

安全缺失其他

17游览安全IV旅行社组织和接待旅游者，应当合理安排旅游行程，向理办法》第十、

人为意外伤害

合格的供应商订购产品和服务。十一条

事故

旅行社及其从业人员发现履行辅助人提供的服务不符

游览设施

合法律、法规规定或者存在安全隐患的，应当予以制止

故障

或者更换。

突发自然

灾害

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表A.1（续）

序风险风险特征事故风险

应对措施法律依据

号名称产生原因类别等级

商品质量

安全缺失

虚假导购

旅行社组织和接待旅游者，应当合理安排旅游行程，向

强迫购买

合格的供应商订购产品和服务。《旅游安全管

旅游合同其他

18购物安全IV旅行社及其从业人员发现履行辅助人提供的服务不符理办法》第十

违约伤害

合法律、法规规定或者存在安全隐患的，应当予以制止一条

人为意外

或者更换。

事故

自然灾害

事故

娱乐安全

告知缺失

旅游经营者应当主动询问与旅游活动相关的个人健康

娱乐安全

信息，要求旅游者按照明示的安全规程，使用旅游设施

环境改变

和接受服务，并要求旅游者对旅游经营者采取的安全防

娱乐设施

范措施予以配合。《旅游安全管

设备故障其他

19娱乐安全IV旅行社组织和接待旅游者，应当合理安排旅游行程，向理办法》第十、

人为意外伤害

合格的供应商订购产品和服务。十一条

事故发生

旅行社及其从业人员发现履行辅助人提供的服务不符

自然灾害

合法律、法规规定或者存在安全隐患的，应当予以制止

事故发生

或者更换。

旅行社违

约

管理制度

缺失

财务风险

失控《中华人民共

旅行社财管理部门其他按照《中华人民共和国中华人民共和国会计法》的相关和国中华人民

20IV

务安全缺失伤害规定，落实防范措施。共和国会计

刑事案件法》

发生

人为意外

发生

未投保

国家根据旅游活动的风险程度，对旅行社、住宿、旅游《中华人民共

旅行社责投保低其他

21IV交通以及本法第四十七条规定的高风险旅游项目等经和国旅游法》

任保险保险违约伤害

营者实施责任保险制度。