T/LZSH 0001-2022 临海市总商会关于公布清廉民营企业建设通用要求团体标准的公告

ICS03.100.01

CCSA00

LZSH

临海市总商会团体标准

T/LZSH0001—2022

清廉民营企业建设通用要求

Generalrequirementsforbuildingupincorruptibleprivateenterprises

2022-9–5发布2022-9-5实施

台州市工商联（总商会）

发布

临海市总商会

T/LZSH0001—2022

目次

前言.................................................................................III

引言..................................................................................IV

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4建设原则............................................................................2

4.1党建引领........................................................................2

4.2高质量发展......................................................................2

4.3全员有责........................................................................2

5企业环境............................................................................2

5.1内外部环境分析..................................................................2

5.2理解相关方的需求和期望..........................................................3

5.3确定清廉建设的范围和边界........................................................3

5.4风险管理........................................................................3

6管理职责............................................................................3

6.1高层重视........................................................................3

6.2组织机构........................................................................4

6.3员工............................................................................4

7保障措施............................................................................4

7.1党建............................................................................4

7.2财务保障........................................................................5

7.3宣传培训........................................................................5

7.4清廉文化........................................................................5

7.5合作关系管理....................................................................5

7.6信息资源........................................................................5

7.7信息化保障......................................................................6

8实施................................................................................6

8.1诚信守法........................................................................6

8.2财务管理........................................................................6

8.3非财务管理......................................................................6

8.4尽职调查........................................................................6

8.5汇报程序........................................................................7

8.6调查处理........................................................................7

9评价与改进..........................................................................7

9.1内部评审........................................................................7

9.2外部评审........................................................................7

9.3改进与提高......................................................................7

附录A（规范性）政商交往三张清单......................................................8

I

T/LZSH0001—2022

A.1企业及其负责人政商交往行为正面清单..............................................8

A.2企业及其负责人政商交往行为负面清单..............................................8

A.3政商交往行为倡导清单............................................................8

附录B（资料性）清廉民企建设方案.....................................................10

附录C（资料性）相关制度文本示例.....................................................12

C.1管理人员廉洁自律行为准则.......................................................12

C.2企业负责人践行“亲”“清”政商关系承诺书...........................................13

C.3企业员工清廉从业承诺书.........................................................14

C.4坚持底线，促持续健康发展的要求.................................................14

C.5*****有限公司清廉预警机制......................................................16

C.6*****有限公司清廉风险点及防控措施..............................................16

C.7****有限公司清廉谈话制度规定...................................................19

C.8企业员工清廉从业“十不准”.......................................................21

C.9XXXXX有限公司举报管理政策声明..................................................22

参考文献..............................................................................23

II

T/LZSH0001—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件代替T/LZSH0001《清廉民营企业建设通用要求》，与T/LZSH0001相比，除结构性调整和编

辑性改动外，主要技术变化如下：

——增加了术语清廉企业、民营企业（见3.1、3.2）

——增加了清廉建设范围和边界中关于企业与政府，企业与企业的分析（见5.3.2、5.3.3）；

——增加了保障措施关于党建的要求（见7.1）。

——完善附录A政商交往三张清单内容；

——增加附录B清廉民企建设方案；

——完善附录C相关制度文本示例。

本文件由台州市工商联、临海市工商联提出。

本文件由台州市工商联（总商会）、临海市总商会归口。

本文件起草单位：台州市工商联、临海市工商联、中国标准化研究院。

本文件主要起草人：林福江、李光辉、阮盛杰、王波、屈骏伟、王淑敏、岳高峰。

本文件及所代替文件的历次版本发布情况为：

——2021年首次发布为T/LZSH0001，2022年第一次修订。

III

T/LZSH0001—2022

引言

推进清廉民营企业建设，是践行习近平新时代中国特色社会主义思想的重要举措，是全面从严治党

深化延伸的有力抓手。清廉民营企业建设有利于营造清明、清净、清朗、清新的的经济生态，推动建立

健全公平竞争的市场经济秩序，激发各类市场主体活力，遏制或减少民营企业内部腐败现象，促进民营

企业建立现代企业治理结构，推动民营经济持续健康发展，在全社会形成崇廉尚廉的良好氛围。

IV

T/LZSH0001—2022

清廉民营企业建设通用要求

1范围

本文件规定了民营企业清廉建设的建设原则、组织环境、管理职责、保障措施、经营管理以及评价和

改进要求。

本文件适用于民营企业的清廉建设以及考核评价，其他非商业企业可参照使用。本文件的应用程度取

决于企业的规模、结构、性质和复杂性。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

清廉企业incorruptibleprivateenterprise

通过推动清廉思想、清廉制度、清廉规则、清廉纪律、清廉文化融入企业发展之中，实现诚信廉洁、

守法经营预期目标的企业。

3.2

民营企业privateenterprise

民企

除国有企业、国有资产控股企业和外商投资企业以外的所有企业。

注1：包括个人独资企业、合伙制企业、有限责任公司和股份有限公司。

注2：含一小部分国有资产和(或)外商投资资产、但不具企业经营权和控制权的有限责任公司和股份有限公司。

3.3

贿赂bribery

直接或间接地提供、承诺、给予、接受或索取任何价值的不当好处（可以是金钱的或非金钱的），以

引诱或奖励个人利用职务之便的作为或不作为的行为。

[来源：SZDB/Z245—20173.1]

3.4

相关方interestedparty

利益相关方stakeholder

可影响决策或活动，受决策或活动所影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织。

注：利益相关方可以是组织内部或组织外部的。

3.5

最高管理者topmanagement

领导和控制企业的一个或一组高层管理人员。

注：最高管理者拥有在企业内部授权和提供资源的权力。

3.6

员工employee

国家法律或实践认可的雇佣关系中受雇的个人。

[来源：GB/T35770-20172.5]

3.7

商业伙伴businessassociate

企业已经或计划与其建立某种业务关系的外部方。

注：商业伙伴包括但不限于客户、顾客、合资方、合资伙伴、联盟伙伴、外包商、承包商、专业顾问、分包商、供应

商、一般顾问、代理人、分销商、代表、中介和投资方。

3.8

目标objective

要实现的结果。

注：目标可以是战略的、战术的和／或操作层面的。

1

T/LZSH0001—2022

3.9

能力competence

应用知识和技能实现预期结果的本领。

3.10

持续改进continuousimprovement

提高绩效的循环活动或过程。

3.11

外包outsourcing

安排外部企业承担企业部分职能或过程。

3.12

尽职调查duediligence

进一步评估风险性质及程度的过程，以帮助企业对特定的交易、项目、活动、商业伙伴和员工作出决

策。

4建设原则

4.1党建引领

坚持党建引领与遵循市场规律相统一，发挥民营企业党组织的政治核心和政治引领作用，发挥党员先

锋模范作用，确保清廉民营企业建设始终沿着正确方向前进。

4.2高质量发展

围绕民营经济实现高质量发展的目标，打造风清气正的营商环境、维护公正公平的市场秩序；坚决治

理商业贿赂、挪用公款等各类经济犯罪，保障民营企业持续健康发展。

4.3全员有责

企业最高管理者应自觉依法清廉合法经营，强化“不能腐”的制度建设、“不敢腐”的惩戒警示、“不

想腐”的素质教育，造就遵纪守法、诚实守信、清廉奉公的企业职工队伍。

5企业环境

5.1内外部环境分析

5.1.1外部环境分析

企业清廉建设受外部环境的影响。企业应充分分析其所处的外部环境，包括但不限于：

a)所属行业特点；

b)商业模式；

c)正在开展或即将开展的业务区域社会和文化环境；

d)经济形势；

e)科技因素；

f)与相关企业的关系：如供应商、客户和商业伙伴；

g)与政府相关方的关系：与公职人员来往的性质和程度；

h)需履行的法定、监管、合同以及专业的义务和责任；

i)5.4提及的风险评估结果。

5.1.2内部环境分析

企业宜定期分析影响清廉建设的内部环境，包括但不限于：

——最高管理者的重视程度；

——员工的清廉从业意识；

——纪检监察、法务、审计等内设机构是否健全并充分履职；

——企业内控制度是否健全；

——运行监管是否严格；

——清廉从业是否已纳入员工考评。

2

T/LZSH0001—2022

5.2理解相关方的需求和期望

分析和理解相关方对清廉建设的需求和期望。

外部相关方可以是供应商、客户、合作伙伴、顾问、工会、竞争对手、基金组织、监管机构、公共权

力机关、标准机构、行业和商业协会。

内部相关方可以是所有者、股东、各级员工以及代表企业的其他工作人员。

5.3确定清廉建设的范围和边界

5.3.1总则

企业应根据5.1的分析、5.2的要求及5.4提及的风险评估结构明确清廉建设的边界和适用性，以确定其

覆盖范围。

5.3.2与政府相关方的关系

企业与监管机构、党委政府以及与业务密切相关的党政机关之间交往应符合附录A.1政商交往正面清单

的要求。

政商交往的界限和禁区、红线和底线符合附录A.2政商交往负面清单的的要求。

5.3.3与企业相关方的关系

企业与供应商、客户、合作伙伴、竞争对手等相关方交往，应遵守“不行贿”“不受贿”，包括但不

限于：

a)与上下游企业建立平等和谐的供需关系，不以任何理由向客户（潜在客户）行贿，不向供应商索

要贿赂、收受贿赂；

b)与供应商、合作伙伴签订廉洁自律协议书；

c)不违规获取客户保密的采购信息；

d)招投标环节，不采取任何手段排挤竞争对手公平竞争。

5.4风险管理

5.4.1风险识别

企业应针对基建、采购、销售、服务外包及雇佣程序等重点环节及重点岗位梳理岗位权利清单，识别

并评价其清廉风险。识别出的风险，应包含以下要素：

a)涉及人员；

b)诱因；

c)发生时间；

d)发生地点；

e)如何发生。

5.4.2风险评估

企业宜通过考虑清廉风险的原因、来源、后果的严重程度及其后果能发生的可能性进行风险分析，以

划分所识别风险的等级。

示例1：后果严重程度包括：个人和环境伤害、经济损失、声誉损失和行政责任；

示例2：根据风险产生的原因和来源将风险分为企业、部门、岗位三类；

示例3：根据后果的严重程度和发生可能性将风险分为高、中、低三级。

5.4.3风险处置

针对风险分析的结果，为每种类别或等级的风险制定适用的风险管控措施，对风险管控措施进行定期

评审和修改。

6管理职责

6.1高层重视

最高管理者应发挥其领导作用，通过以下活动实施清廉建设：

a)制定清廉建设目标，目标设定参见附录B；

b)及时传达学习党中央系列重要会议文件精神、党规党纪，从源头上筑牢思想防线；

c)董事会、监事会及经营管理层签订清廉从业承诺书；承诺内容参见附录B；

3

T/LZSH0001—2022

d)建立适当的内外部沟通渠道，向员工及商业伙伴公开和传达其清廉建设内容；

e)营造清廉企业文化环境，鼓励报告不清廉行为并确保不会受到报复；

f)鼓励员工提有利于清廉绩效持续改进的建议；

g)提供经费、制度、人力等保障措施；

h)积极创建或加入行业反腐联盟，防止商业贿赂行为；

i)确保清廉建设绩效的持续改进。

6.2组织机构

6.2.1机构

企业应成立清廉建设相关机构并设置专职或兼职人员，具体包括：

——设立党组织及党的纪律检查机构，配备党组织纪律检查委员；

——监事会是监督企业清廉建设的最高层级机构；

——成立清廉建设领导小组，组长由最高管理者担任，组员由法务、财务、审计、工会、纪检监察等

部门的领导组成；

——设立清廉指导员、企业纪检员、清风观察员等专职人员或兼职人员；

企业可依据自身规模、行业性质，设立设置腐败调查、预防、管理的专门机构，且与业务部门以及内

审、内控部门都保持充分的独立。

6.2.2职责和权限

各级管理者应确保所属部门的员工遵守并执行与其职责相关的清廉建设要求，主要包括：

a)附录C中提及的各项制度的建立、实施和维护；

b)组织风险评估；

c)对举报的贿赂事件进行管理、调查及核实；

d)向员工提供清廉建设相关问题的培训、建议和指导；

e)定期或适时向最高管理者汇报清廉建设的成效；

f)与执纪执法等部门进行沟通和对接，确保对经济犯罪处理符合相关法律法规的要求。

6.3员工

员工应具有清廉建设的使命感和责任感，积极参与以下事项：

——按要求参与企业清廉建设相关培训；

——财务、基建、质量、采购、销售等重点部门人员签订清廉从业承诺书，见附录C；

——对清廉建设的落实情况提出意见和建议；

——举报清廉建设中的不合规事件或线索。

7保障措施

7.1党建

7.1.1党组织

企业凡是有正式党员三人以上的，都应当成立党的基层组织。根据工作需要和党员人数，经上级党组

织批准，设立党的总支部委员会、支部委员会。

党支部应：

a)宣传和执行党的路线、方针、政策，宣传和执行党中央、上级组织和本组织的决议；

b)监督企业的党员干部和其他工作人员严格遵守国家法律法规，严格遵守国家的财政经济法规和人

事制度