RB/T 305-2017 网上证券交易服务认证要求

ICS03.120.20

A00

中华人民共和国认证认可行业标准

/—

RBT3052017

网上证券交易服务认证要求

Reuirementsforonlinesecuritiestradinservicecertification

qg

2017-01-03发布2017-08-01实施

中国国家认证认可监督管理委员会发布

/—

RBT3052017

目次

前言…………………………Ⅰ

引言…………………………Ⅱ

1范围………………………1

2规范性引用文件…………………………1

3术语和定义………………1

4服务要求…………………2

4.1总则…………………2

4.2开户…………………2

4.3交易…………………3

4.4账户维护……………3

4.5销户…………………3

4.6信息服务……………4

4.7投资者教育…………………………5

4.8适当性服务…………………………5

5服务管理要求……………5

5.1基本要求……………5

5.2特定要求……………6

()………………

附录规范性附录网上证券交易服务评价指标体系

A8

/—

RBT3052017

前言

本标准按照/—给出的规则起草。

GBT1.12009

本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。

:、、、

本标准起草单位上海质量管理科学研究院上海质量体系审核中心上海贝恒检测技术有限公司

、、

广发证劵股份有限公司国泰君安证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司上海漕宝路证券营

业部。

:、、、、、、、、、、

本标准主要起草人金国强陈华王勤志周戟郭洪涛庄维钱之平李晓红马刚花亚峰

、、、、、。

周伟新沈亮章建平朱虹张博嵛王菲

Ⅰ

/—

RBT3052017

引言

,,

根据沪深交易所公布的数据股市场年实现了熊途向牛市的转变投资者开户总数达到

A2014

,,,,

2.43亿户全年新增开户数达949.18万户较上年同比激增93.21%而随着股票市场的进一步走高

。,

2015年上半年每月的证券开户数几乎都在不断的创新高在火热的市场背后纵观网上证券交易服务

,,

行业出自证监会等主管部门的相关规定基本覆盖了交易服务的全过程然而这些监管规定多是出于行

,,

业监管部门监管工作的需要对券商的服务提供提出指导意见或原则性要求少数的指导细则也多从规

,。、、

避安全风险的角度对券商的具体操作提出指导相关的大量标准也多从基础设施数据信息安防等

,———,

角度进行规范而影响网上证券交易服务的另一个重要组成部分客户对于服务的感知体验却很少

被提及进而进行规范。

,

合格评定制度作为国际贸易通行规则和惯例通过在我国多年的管理体系认证和产品认证的实

30

,,,

践检验已经证明能有效增强企业管理能力和市场竞争力有效提升企业管理水平从而提升产品和服

。,、,,

务质量通过认证这一合格评定活动能够向消费者传递质量能力和信用方面的信息指导消费选择

,。

引导消费结构升级激发市场活力

,,

本标准旨在通过服务认证的手段建立网上证券交易服务要求并加以实施提升我国证券服务业质

,。,

量与水平促进社会和谐本标准突破传统的以管理指标规定服务要求的方式根据网上证券交易服务

,、、、、、

的接触特性从开户交易账户维护销户信息服务投资者教育和适当性服务等方面规定了网上证券

,。

交易服务认证要求同时规定了其服务管理的认证要求

Ⅱ

/—

RBT3052017

网上证券交易服务认证要求

1范围

、、、、、

本标准规定了网上证券交易服务的开户交易账户维护销户信息服务投资者教育和适当性服

务以及服务管理的认证要求。

、:

本标准适用于从事网上证券交易服务经营的证券公司证券公司分支机构等组织

)进行自我评价和自我声明;

a

)();

b寻求组织的相关方如行业协会对其符合性的确认

)寻求外部组织对其服务能力进行认证。

c

2规范性引用文件

。,

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,()。

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

/质量管理体系要求

GBT19001

/质量管理顾客满意组织处理投诉指南

GBT19012

/顾客满意度测评模型和方法指南

GBT19038

/金融服务信息安全指南

GBT27910

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

见证开户witnessaccounts

,

开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表

,。

后为投资者办理证券账户开立手续

3.2

网上开户onlineaccounts

,。

开户代理机构通过数字证书验证投资者身份并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续

3.3

网上证券信息系统onlinesecuritiesinformationsstem

y

、、

证券公司在网上开展证券业务活动中所采用的由相关网络设备计算机设备软件及专用通讯线路

,、。

等构成的信息系统包括网上证券服务端客户端和门户网站

3.4

网上委托onlinecommission

证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向在本机构开户的投资者提供用于

、,、

下达证券交易指令获取成交结果的一种服务方式包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件直

接利用证券公司所属网站的页面客户端委托。

:、。

注网上委托的上网终端包括电子计算机手机等设备

1