DB4403/T 276-2022 大宗商品供应链金融服务风险管理规范

ICS03.060

CCSA11

DB44DB440303

深圳市地方标准

DB4403/T276—2022

大宗商品供应链金融服务风险管理规范

Riskmanagmentpracticesforcommoditysupplychainfinanceservices

2022-12-07发布2023-01-01实施

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深圳市市场监督管理局发布

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DB4403/T276—2022

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4风险管理原则......................................................................1

4.1总则..........................................................................1

4.2基本原则......................................................................2

5风险管理框架......................................................................2

5.1构成..........................................................................2

5.2明确环境......................................................................2

5.3管理文化......................................................................3

5.4治理架构......................................................................3

5.5管理人员......................................................................3

5.6管理制度......................................................................4

5.7管理流程......................................................................6

5.8信息系统......................................................................6

6风险评估..........................................................................6

6.1构成..........................................................................6

6.2风险识别......................................................................7

6.3风险分析......................................................................8

6.4风险评价......................................................................8

7风险应对..........................................................................8

7.1应对方式......................................................................8

7.2弹性管理......................................................................9

8监控与预警........................................................................9

8.1监控要素......................................................................9

8.2监控方式.....................................................................10

8.3预警.........................................................................10

8.4应对机制.....................................................................10

9审查.............................................................................10

10沟通与报告......................................................................10

10.1沟通........................................................................10

10.2报告........................................................................11

参考文献............................................................................12

I

DB4403/T276—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由深圳市地方金融监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：深圳市供应链金融协会、深圳市先行供应链金融研究院、广盈控股集团（深圳）

有限公司。

本文件主要起草人：高婉宁、黄方、杨燕、谢凌、葛海莉、齐俊杰、邬宇进、侯颖娜、周晖、钟苑。

II

DB4403/T276—2022

引言

大宗商品属于社会经济活动的初级产品，具有价值公允、流通性强、交易量大、对资金需求量大等

特点。近几年，供应链金融在大宗商品的应用越来越广，但随着大宗商品供应链金融规模的增长，大宗

商品供应链金融服务机构面临的风险也不断加大。因此，如何对大宗商品供应链金融服务的风险进行有

效管理显得尤为重要。

III

DB4403/T27