DB37/T 4618-2023 现代化海洋牧场企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS65.150

CCSB51

37

山东省地方标准

DB37/T4618—2023

现代化海洋牧场企业安全生产风险分级管

控体系实施指南

Implementationguidelinesforthemanagementandcontrolsystemofrisk

classificationforproductionsafetyofmodernmarineranchingenterprise

2023-05-30发布2023-06-30实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T4618—2023

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本要求...........................................................................1

5工作程序和内容.....................................................................1

5.1风险点确定.....................................................................1

5.2危险源辨识.....................................................................2

5.3风险评价.......................................................................3

5.4风险控制措施...................................................................4

5.5风险分级管控...................................................................4

6文件管理...........................................................................5

7分级管控的效果.....................................................................5

8信息化管理.........................................................................5

9持续改进...........................................................................5

附录A（资料性）作业活动清单..........................................................6

附录B（资料性）设备设施清单..........................................................8

附录C（资料性）工作危害分析（JHA）评价记录...........................................9

附录D（资料性）安全检查表（SCL）评价记录............................................52

附录E（资料性）风险分级管控清单.....................................................86

附录F（资料性）风险点清单...........................................................87

参考文献.............................................................................96

I

DB37/T4618—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由山东省农业农村厅提出、归口并组织实施。

II

DB37/T4618—2023

现代化海洋牧场企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本文件界定了现代化海洋牧场企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义，规定了基本要求、

工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本文件适用于指导现代化海洋牧场企业建设、运营过程中的安全生产风险分级管控体系建设，其他

类别企业参照执行。

注：本文件规范的现代化海洋牧场企业为山东省内经农业部门、渔业部门审核使用的现代化海洋牧场企业。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2982（所有部分）海洋牧场建设规范

3术语和定义

DB37/T2882、DB37/T2982（所有部分）界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

宜按照DB37/T2882—2016中第4章的规定执行。

5工作程序和内容

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则

风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，依据DB37/T2882

—2016中6.2.1的要求，结合海洋牧场特点，可以按设施、部位、场所、区域、操作及作业活动等进行

单元划分。

5.1.1.1设施、部位、场所、区域

设施、部位、场所、区域是相对静态的固有的风险点，宜遵循“大小适中、便于分类、功能独立、

易于管理、范围清晰”的原则。现代化海洋牧场按区域划分主要分为陆基和海上两部分，海上一般分为

网箱区、筏架区、底播区、人工鱼礁区等；海洋牧场配套的船舶、吊装设备、运输设备、潜水设备等宜

1

DB37/T4618—2023

确定为风险点。海洋牧场设施、部位、场所、区域类风险点可以按照各功能系统进行分类，对于系统复

杂、规模较大的，可以按作业区域、设备设施、部位进行细分：

——工作船：养殖工作船、看护船等；

——筏架：利用浮筏、吊绳网笼及相关属具组成的用于藻类和贝类等增养殖的设施系统；

——网箱：由框架、网衣和相关属具组成的，具有一定容积的海洋经济动物养殖设施，如钢结构、

HDPE方形或圆形框架的网箱；

——陆上基地码头：距离海洋牧场较近的陆基设施，供工船停靠的码头；

——物资仓库：存放海洋牧场物资的仓库；

——信息平台：海洋牧场的信息管理平台，包括雷达监控系统、视频监控系统等；

——宿舍、办公区：员工休息宿舍、办公室、食堂等；

——配电系统：箱变、低压配电室等为海洋牧场提供电力的设施；

——海洋牧场平台：海洋牧场平台及附属设施；

——其他：潜水设备、汽车吊、货车等。

5.1.1.2作业（操作）活动

对操作及作业活动等风险点的划分，宜涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。现

代化海洋牧场企业作业活动宜包括上述所列区域、设施、设备等的建设、运营、维护、保养、维修、改

造及外包过程控制等作业活动，宜建立作业活动清单：

——生产运营管理类作业：筏架建设、筏架挂苗、筏架渔获、网箱建设、网箱投苗、网箱渔获、职

工宿舍管理、职工餐厅管理、办公室工作；

——养护管理类作业：筏架日常操作维护、筏架整理、网箱日常操作维护、配电设施巡检维护检修、

治安保卫、消防设施巡检维护、环卫、绿化、维修作业；

——危险作业：轻潜作业、重潜作业、临时用电、高处作业、动火作业、吊装作业、受限空间作业。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1风险排查的内容

海洋牧场企业宜按照风险点划分原则，在本单位经营活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，

确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立作业活动

清单和设备设施清单（参见附录A、附录B）。

5.1.2.2风险排查的方法

宜按照DB37/T2882—2016中6.2.2.2风险点排查的方法的规定执行。

5.2危险源辨识

5.2.1辨识方法

宜按照DB37/T2882—2016中6.3.2危险源辨识的方法的规定执行。（参见附录D、附录E）

5.2.2辨识范围

危险源辨识的范围宜覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

——常规和潜水、动火、吊装等非常规的作业活动；

——事故及潜在的紧急情况；

——所有进入作业场所的人员的活动，包括：承包方和访问者；

2

DB37/T4618—2023

——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

——人为因素，包括：作业行为、人员能力（违反安全操作规程和安全生产规章制度的行为）；

——工作场所外的风险可能影响企业内安全的因素；

——工作场所内的风险可能影响企业外的因素；

——作业环境、气候、昼夜及其他自然灾害等；

——变更，包括：作业工艺和方法、设备和工具、人员变动。

5.2.3辨识要点

5.2.3.1海洋牧场企业宜对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序

地开展危险源辨识。

5.2.3.2海洋牧场建设、运营过程中危险源可能发生的事故类型及后果主要有船舶碰撞、船舶倾覆、

船舶沉没、淹溺、物体打击、机械伤害、火灾、起重伤害、高处坠落、触电、车辆伤害、中毒和窒息、

爆炸以及其他伤害。

5.2.3.3辨识时宜依据GB/T13861的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危

害因素进行全面辨识，充分考虑危害的根源和性质。在这四种因素里面，人的因素是核心，首先要分析

人的因素（人的不安全行为：主要是违章操作、违章指挥、违反劳动纪律等）；其次是物的因素（物的

不安全状态），再次是分析环境因素（主要是室内作业场所环境不良、室外作业场地环境不良等），最

后再分析管理因素。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

本文件选择作业条件危险性分析法（LEC），对风险进行评价。评价时，L、C的取值应建立在企业

现有控制措施的基础上，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。企业也可以根据企业实际情况，

采用风险矩阵分析法（LS）、风险程度分析法（MES）等其他风险评价方法。

5.3.2风险评价准则

企业根据本企业对风险的承受能力制定风险评价准则。风险评价准则的制定宜充分考虑以下要求：

——有关安全生产法律、法规；

——设计规范、技术标准；

——本企业的安全管理、技术标准；

——本企业的安全生产方针和目标；

——相关方的诉求等。

5.3.3风险评价分级

企业宜根据确定的风险评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。可将各评价级别由

高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，并确定不

同风险点的风险管控层级及责任主体。

5.3.4确定重大风险

依据DB37/T2882—2016中6.4.2和《山东省安全生产风险管控办法》第十二条、第十三条的规定，

结合企业实际，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的；

3

DB37/T4618—2023

——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者3次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事故

的条件依然存在的；

——涉及重大危险源的；

——具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，且同一时间作业人员在10人及以上的；

5.3.5确定较大风险

根据海洋牧场行业生产特点，除根据风险评价结果确定为较大风险的情况外，属于以下情况之一的，

直接确定为较大风险：

——发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；

——具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在3人以上不足10人的；

——经风险评价确定为较大风险的。

5.4风险控制措施

5.4.1控制措施选择原则

企业宜按消除、预防、减弱、隔离、警示的顺序考虑控制风险，并对现有控制措施进行识别，确定

是否改进（新增）措施建议，风险控制措施宜具有可行性、安全可靠性和有效性。主要包括：

——企业在选择风险控制措施时应考虑可行性、可靠性、安全性，重点突出人的因素。应根据行业

生产特点制定风险控制措施；

——风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置

等方面识别并评估现有控制措施的有效性。如现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建

议或改进的控制措施；

——不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

5.4.2控制措施实施

5.4.2.1实施前评审

风险控制措施在实施前针对以下内容评审：

——措施的可行性和有效性；

——是否使风险降低到可以接受的程度；

——是否产生新的风险；

——是否已选定了最佳的解决方案；

——是否会被应用于实际工作中。

5.4.2.2风险控制措施

风险控制措施包括：

——工程技术措施：安全防护网、视频监控、警示浮标、安全标识等；

——管理措施：完善管理制度、制定标准作业程序，规范操作规程等；

——培训教育措施：三级教育、特种作业人员培训、专项培训、安全交底；

——个体防护措施：配备安全帽、劳保鞋、救生衣、救生圈、安全带等适用的劳保用品；

——应急处置措施：建立完善应急预案、配齐应急物资等应急处置措施。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级管控要求

4

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5.5.1.1风险分级管控宜遵循风险越大管控层级越高的原则。上级负责管控的风险，下级同时负责管

控，并逐级落实具体措施。

5.5.1.2风险管控层级可进行增加或合并，企业根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置

情况，合理确定各级风险的管控层级。

5.5.2风险分级管控清单

风险辨识和评价后，应编制风险分级管控清单（包括全部风险点和风险信息）（参见附录E，附录F），

并及时更新，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训，实现信息有效传递。

6文件管理

企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：风险管控制度、风

险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，

其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

7分级管控的效果

参考GB/T2882—2016中第8章的规定执行。

8信息化管理

宜将风险管控相关信息录入山东省风险分级管控体系信息平台，并保障正常运行。

9持续改进

参考GB/T2882—2016中第9章的规定执行。

5

DB37/T4618—2023

A

B

A

附录A

（资料性）

作业活动清单

作业活动清单见表A.1。

表A.1作业活动清单

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

打桩打桩船（外包）偶尔

1筏架建设

架设筏架架设工（外包）偶尔

装运偶尔

2筏架挂苗养殖工/筏架养殖区

挂笼偶尔

倒笼分笼偶尔

笼子清洗偶尔

3筏架日常操作维护养殖工/筏架养殖区

笼子调整、修复经常

抽标偶尔

装运养殖工/筏架养殖区及海上偶尔

4筏架渔获清洗分拣养殖工/海洋牧场陆上基地偶尔

包装发货包装工/海洋牧场陆上基地偶尔

缆绳修复偶尔

5筏架整理养殖工/筏架养殖区

浮球调整偶尔

框架制作偶尔

6网箱建设锚固系统外包偶尔

网箱架设偶尔

育苗运输偶尔

7网箱投苗养殖工/网箱养殖区

鱼苗投放偶尔

喂食养殖工/网箱养殖区经常

8网箱日常操作维护潜水检查潜水员/网箱养殖区偶尔

更换网衣养殖工/网箱养殖区偶尔

捕获养殖工/网箱养殖区偶尔

冷冻冷藏冷冻岗位/陆上基地偶尔

9网箱渔获

运输司机偶尔

网衣清洗清洗工/陆上基地偶尔

配电设施巡检维护巡检经常

10维修工（电工、电焊工等）

检修停电、检维修偶尔

采购食材经常

食材管理间歇：每日1次

11职工餐厅管理厨师

炒菜间歇：每日3次

面食加工间歇：每日3次

职工宿舍值班经常

12职工宿舍管理后勤管理人员

职工宿舍安全检查经常

执勤作业安保队员连续

13治安保卫巡逻安保队员间歇：每2h一次

监控室值班安保队员、公司值班人员连续

14消防设施巡检消防设施巡检维护船只、陆上基地偶尔

15办公室工作使用电脑等办公设备工作人员连续

6

DB37/T4618—2023

表A.1作业活动清单（续）

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

环卫清理环卫工间歇：每日一次

16环卫、绿化

绿化管理绿化工偶尔

17维修作业设施维修维修工偶尔

准备潜水员/海上养殖区偶尔

着装偶尔

18轻潜作业下潜偶尔

潜水员/海上养殖区

作业偶尔

上升出水偶尔

准备很少

着装很少

19重潜作业下潜潜水员/海上养殖区很少

作业很少

上升出水很少

作业前准备

20临时用电作业过程中需要作业的地点偶尔

作业后清理

作业前准备

21高处作业作业过程中需要作业的地点很少

作业后清理

作业前准备

22动火作业作业过程中需要作业的地点偶尔

作业后清理

作业前准备

23吊装作业作业过程中需要作业的地点偶尔

作业后清理

作业前准备

24受限空间作业作业过程中需要作业的地点很少

作业后清理

注：1.连续：每天暴露在环境中；2.间歇：每小时巡检一次；3.经常：从每周一次到每月一次；4.偶尔：从每月一次

到每年一次；5.很少：曾经发生过

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DB37/T4618—2023

C

B

附录B

（资料性）

设备设施清单

设备设施清单见表B.1。

表B.1设备设施清单

是否特

序号设备设施名称类别型号数量所在部位备注

种设备

1养殖工作船起重运输类

2看护船起重运输类

3筏架养殖设施类

4网箱养殖设施类

5陆上基地码头场所类

6水面供气潜水设备潜水设备类

7自携式潜水设备潜水设备类

8压笼机其他设备类

9汽车吊起重运输类

10物资仓库场所类

11宿舍场所类

12办公区场所类

13会议室场所类

14海洋牧场餐厅场所类

15液化气瓶储罐及容器类

16蒸箱/消毒柜电气设备类

1710kv箱变动力类

18低压配电室场所类

19配电箱动力类

20防雷系统其他设备类

21视频监控系统电气设备类

22雷达监控系统电气设备类