T/CC 5-2020 商贸流通企业诚信管理体系

ICS0104003

A20..

团体标准

T/CC5—2020

商贸流通企业诚信管理体系

Integritymanagementsystemforcommercialandtradecirculationenterprise

2020-11-27发布2021-01-01实施

中国合作贸易企业协会发布

中国合作贸易企业协会

团体标准

商贸流通企业诚信管理体系

T/CC5—2020

*

中国标准出版社出版发行

北京市朝阳区和平里西街甲号

2(100029)

北京市西城区三里河北街号

16(100045)

网址

:

服务热线

:400-168-0010

年月第一版

20211

*

书号

:155066·5-2655

版权专有侵权必究

T/CC5—2020

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

要求和承诺

4………………2

诚信管理体系要求

4.1…………………2

承诺及履行

4.2…………………………3

领导作用

5…………………3

总则

5.1…………………3

以兑现诚信承诺为关注焦点

5.2………………………3

职责和权限应满足的条件

5.3…………3

策划

6………………………4

诚信方针和目标

6.1……………………4

诚信承诺

6.2……………4

诚信目标及承诺履行和跟踪

6.3………………………4

应对风险和机遇

6.4……………………5

支持

7………………………5

资源

7.1…………………5

沟通

7.2…………………6

成文信息

7.3……………6

管理实现

8…………………7

总则

8.1…………………7

关键过程执行人管理

8.2………………7

产品实现或服务提供

8.3………………7

营销管理

8.4……………7

社会责任履行

8.5………………………8

风险管理

8.6……………8

诚信意识培养

8.7………………………9

检查与分析

9………………9

总则

9.1…………………9

诚信承诺兑现检查

9.2…………………9

过程检查

9.3……………9

信息收集与分析

9.4……………………10

诚信管理绩效评价

9.5…………………10

Ⅰ

T/CC5—2020

诚信受损评估和处置

9.6………………10

持续改进

10………………11

附录规范性批发零售企业诚信管理体系的管理实现过程

A()………12

附录规范性住宿餐饮企业诚信管理体系的管理实现过程

B()………15

附录规范性商务服务企业诚信管理体系的管理实现过程

C()………18

附录规范性居民服务企业诚信管理体系的管理实现过程

D()………21

参考文献

……………………24

Ⅱ

T/CC5—2020

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由中国合作贸易企业协会提出并归口

。

本文件起草单位中国合作贸易企业协会中国企业改革与发展研究会国信联合北京认证中心

:、、()、

新合作商贸连锁集团有限公司淮北矿业集团大榭能源化工有限公司中国标准化研究院全国社会信

、、、

用标准化技术委员会国信标准北京信用评价中心华余国际标准检验认证北京有限公司北京国

、()、()、

通认证技术培训中心新合作商业管理有限公司北京物美商业集团股份有限公司天津劝宝超市有限

、、、

责任公司山东泰山新合作商贸连锁有限公司山东贵诚集团购物中心有限公司山东梁山水泊商场张

、、、、

家口新合作元丰商贸连锁有限公司茂名市明湖百货有限公司

、。

本文件主要起草人江洲李华刘栋栋郭吉标郝彦领高景远周莉卢成绪张鑫张萍张鹏

:、、、、、、、、、、、

余鹏李龙于学敏余丹刘文书刘东赵斌胡海军肖志伟

、、、、、、、、。

Ⅲ

T/CC5—2020

引言

01总则

.

商贸流通业是联结生产与消费的中间环节该领域的诚信建设对改善国内营商环境具有重要意义

,,

对全面提升我国服务业的国际形象掌握交易话语权制定交易规则也具有重要的战略意义该领域

,,,。

的诚信建设能够在提升该行业企业的诚信经营规避该行业中严重破坏市场公平竞争秩序和社会正常

、

秩序的行为等方面产生积极的影响

。

采用诚信管理体系是商贸流通企业的一项战略决策可以促进其诚信制度和诚信文化建设树立诚

,,

实守信的生产经营观念履行社会责任从而帮助其提高整体绩效为推动可持续发展奠定良好基础

、,,。

诚信管理体系鼓励商贸流通企业做好相关方的关系管理包括收集并与相关方共享与诚信管理相

,:

关的信息专业知识和资源分析相关方的要求以及自身满足要求的能力并作出必要的承诺共同开展

、,,,

诚信管理制度和措施的改进活动识别预警防范控制与处置可能存在或已经存在的失信风险和失信

;、、、

行为规定相关的过程并使其持续受控以实现满足这种要求和承诺帮助企业持续提升诚信水平

,,,,。

注商贸流通企业的相关方包括产品和服务的消费者生产材料供应商公司股东员工信用监管机构或部门及同

:、、、、

行业的竞争对手

。

诚信管理体系的实施能够帮助商贸流通企业稳定提供满足消费者要求以及适用的法律法规要求的

产品和服务的能力促成增强消费者满意的机会并且应对与企业环境和目标相关的失信风险和机遇

,,。

02诚信管理原则

.

中提出了以诚信水平提升为关注焦点领导作用全员参与过程方法基于事实的评

GB/T31950、、、、

价与决策与利益相关方的共赢关系项诚信管理原则本文件结合商贸流通企业的特点在满足监管

、6。,

部门的信用监管和行业自律管理要求的前提下以提升商贸流通企业兑现诚信承诺的能力提高企业整

,、

体绩效并推动其可持续发展为目标在的基础上对诚信管理原则进行改写提出包括以

,GB/T31950,:

兑现诚信承诺为关注点领导作用全员参与过程方法持续改进徇证决策和关系管理项诚信管理

、、、、、7

的原则

。

注1询证决策强调基于事实证据和数据分析的评价与决策关系管理强调以诚信为基础的相关方互利共赢关系

:、;。

同时增加了持续改进原则即对企业内外部变化及时作出改进持续兑现诚信承诺保持企业诚信管理水平

,,,,。

注2体现商贸流通企业诚信管理特点的管理实现要求见第章

:8。

03实施运行模式

.

本文件遵循企业诚信的规律采用过程方法并按照策划实施检查处置循环模式

,,“———(PDCA)”

对与企业自我承诺承诺的履行和跟踪承诺的兑现评价以及承诺的改进等环节相关的过程实施控制

、、。

本文件采用制定的管理体系标准框架以提高与其他管理体系标准的协调一致性商贸流通

ISO,。

企业使用过程方法并结合循环将诚信管理体系与其他管理体系标准要求进行协调或整合并

,PDCA,,

不要求改变现行的管理体系但可能会为实施符合本文件要求的诚信管理体系对现行的管理体系进行

,

调整或补充

。

Ⅳ

T/CC5—2020

注是策划实施检查和处置的第一个字母循环就是按照这样的顺序进

:PDCAPlan()、Do()、Check()Act(),PDCA

行管理并且循环不止地进行下去的科学程序

,。

循环能够应用于所有与诚信管理相关的过程以及整个诚信管理体系图表明了第章至

PDCA。15

第章是如何构成循环的

10PDCA。

循环可以简要描述如下

PDCA:

策划根据诚信承诺内容结合企业的诚信方针建立诚信管理体系的目标自我承诺机

a)(Plan):,,、

制及其过程确定兑现诚信承诺所需的资源并识别和应对风险和机遇

,,;

实施为实现诚信承诺的履行和跟踪执行所做的策划

b)(Do):,;

检查根据诚信管理方针目标诚信承诺内容以及所策划的活动对过程以及承诺

c)(Check):、、,,

的兑现情况进行核查和分析并报告结果

,;

处置必要时采取措施改进诚信管理体系以提高绩效

d)(Act):,,。

注括号中的数字表示本文件的相应章节

:。

图1本文件的结构在PDCA循环中的展示

Ⅴ

T/CC5—2020

商贸流通企业诚信管理体系

1范围

本文件规定了商贸流通企业诚信管理体系的原则和方法从策划支持管理实现检查与分析和持

,、、、

续改进等几个方面阐述了商贸流通企业诚信管理体系从构建实施运行到审核的实现方法

,、、。

本文件适用于通过实施诚信管理体系寻求优势的商贸流通企业与之存在利益关系的企业如供应

、(

商等以及评价商贸流通企业诚信管理体系的内部或外部人员和机构指导商贸流通企业内部构建和运

),

行诚信管理体系也可作为外部第三方机构对企业诚信管理体系进行审核的依据

,。

注1商贸流通企业诚信管理体系所关注的是与诚信相关的过程方法着重于商品交易或提供服务的实现过程

:,。

注2由于商贸流通企业的性质导致本文件的某些要求不适用时可以对要求进行选择但需要明确说明理由同时

:,,,

不影响企业兑现承诺的能力或责任

。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

质量管理体系基础和术语

GB/T19000

管理体系审核指南

GB/T19011

信用基本术语

GB/T22117

企业诚信管理体系

GB/T31950

3术语和定义

和界定的以及下列术语和定义适用于本

GB/T19000、GB/T19011、GB/T22117GB/T31950

文件

。

31

.

商贸流通commercialandtradecirculation

商品流通和为商品流通提供服务的经济活动

。

注本文件中所指商贸流通主要是生活服务业相关的销售流通环节包括批发零售住宿餐饮商务服务居民服务

:,、、、

等不包括商贸物流所指的仓储物流和交通运输等

,。

32

.

诚信管理integritymanagement

企业依据诚信方针和诚信目标确立相应的承诺并对实现承诺过程进行跟踪开展对承诺实现的评

,、

价和改进等一系列相互关联活动的集合

。

33

.

诚信管理体系integritymanagementsystem

企业确定其诚信目标以及为获得期望的结果确定其过程和所需资源的整体规划

。

来源有修改

[:GB/T31950—2015,3.3,]

34

.

诚信受损impairmentofintegrity

企业的产品和服务质量在一定程度上不被外部继续信任或认可的结果

。

1