GB/T 43942-2024 智能船舶风险评估方法

ICS4702099

CCSU.04.

中华人民共和国国家标准

GB/T43942—2024

智能船舶风险评估方法

Methodofriskassessmentforintelligentships

2024-04-25发布2024-11-01实施

国家市场监督管理总局发布

国家标准化管理委员会

GB/T43942—2024

目次

前言

…………………………Ⅲ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

缩略语

4……………………3

一般要求

5…………………3

智能船舶风险评估流程

5.1……………3

前期准备阶段

5.2………………………4

评估阶段

5.3……………5

风险识别

6…………………6

目的和范围

6.1…………………………6

风险识别流程

6.2………………………6

风险识别方法

6.3………………………8

风险识别结果

6.4………………………9

风险分析

7…………………9

一般要求

7.1……………9

风险分析流程

7.2………………………9

风险分析方法

7.3………………………10

输出结果

7.4……………12

风险评价

8…………………12

一般要求

8.1……………12

风险评价流程

8.2………………………12

风险评价方法

8.3………………………13

输出结果

8.4……………14

风险应对

9…………………14

一般要求

9.1……………14

风险应对流程

9.2………………………14

输出结果

9.3……………16

附录资料性人因可靠性分析

A()………………………17

附录资料性智能船舶潜在风险因素

B()………………19

附录资料性海事数据库

C()……………22

参考文献

……………………23

Ⅰ

GB/T43942—2024

图智能船舶风险评估流程图

1……………4

图智能船舶风险评估框架

2………………6

图智能船舶风险识别流程

3………………7

图预期功能安全风险识别工作流程

4……………………8

图智能船舶风险分析流程图

5……………9

图智能船舶风险评价流程

6……………13

图准则示意图

7ALARP…………………13

图智能船舶风险应对流程图

8…………15

表概率指数PI定义

1()…………………11

表后果指数SI定义

2()…………………11

表风险指数RI定义

3()…………………12

表智能船舶典型事故场景和风险因素识别表

B.1……………………19

表典型智能船舶预期功能安全风险识别表

B.2………20

表海事数据库

C.1………………………22

Ⅱ

GB/T43942—2024

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由全国海洋船标准化技术委员会提出并归口

(SAC/TC12)。

本文件起草单位中国船级社国家能源集团航运有限公司中国船舶集团有限公司综合经济技术

:、、

研究院上海海事大学中国软件评测中心工业和信息化部软件与集成电路促进中心

、、()。

本文件主要起草人孙旭王新宇邢承海付姗姗李恒蔡玉良廖南翔周长根郭桦赵晨宁

:、、、、、、、、、、

刘伟高鹏石竹马吉林

、、、。

Ⅲ

GB/T43942—2024

智能船舶风险评估方法

1范围

本文件规定了智能船舶及系统风险评估的一般要求风险识别风险分析风险评价风险应对

、、、、。

本文件适用于智能船舶及系统风险评估

。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

风险管理指南

GB/T24353—2022

风险管理风险评估技术

GB/T27921

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件

。

31

.

智能船舶intelligentship

在船舶航行管理维护保养货物运输等方面实现智能化运行的船舶

、、、。

注其功能在不同程度上独立于船员自主执行

:。

32

.

风险risk

不确定性对目标的影响

。

注1影响是指偏离预期偏离可以是正面的和或负面的可能带来机会和威胁

:,/,。

注2目标可有不同维度和类型可应用在不同层级

:,。

注3通常风险可以用风险源潜在事件及其后果和可能性来描述

:、。

来源

[:GB/T24353—2022,3.1]

33

.

风险评估riskassessment

风险识别风险分析风险评价和风险应对的整个过程

、、。

来源有修改

[:GB/T29246—2023,3.64,]

34

.

风险识别riskidentification

发现识别和描述风险的过程

、。

来源

[:GB/T29246—2023,3.68]

35

.

风险分析riskanalysis

理解风险本质和确定风险级别的过程

。

来源

[:GB/T29246—2023,3.63]

1

GB/T43942—2024

36

.

风险评价riskevaluation

将风险分析的结果与风险准则比较以确定风险和或其大小是否可接受或可容忍的过程

()。

来源

[:GB/T29246—2023,3.67]

37

.

风险因素riskfactor

单独或以组合的形式具有产生风险的内在可能性的因素

。

38

.

风险准则riskcriteria

评价风险重要性的基准

。

来源

[:GB/T29246—2023,3.66]

39

.

事件event

某些特定情形的产生或变化

。

注1一个事件可包括一个或多个情形并且可由多个原因导致

:,。

注2事件可能是预期会发生但没发生的事情也可能是预期不会发生但却发生的事情

:,。

注3某事件有可能是风险源

:。

来源

[:GB/T24353—2022,3.5]

310

.

事故accident

涉及人员伤亡含失踪船舶灭失损坏财产损失以及环境破坏的意外事件

()、/、。

311

.

可能性likelihood

事件发生的概率

。

来源有修改

[:GB/T24353—2022,3.7,]

312

.

风险控制措施riskcontrolmeasure

降低风险的措施

。

注包括任何过程方针手段惯例或其他修正风险的措施

:、、、。

313

.

预期功能intendedfunctionality

由智能船舶及系统设计方定义的整船级或系统级预定功能

。

314

.

预期功能安全

safetyoftheintendedfunctionality

智能船舶及系统不存在因预期功能不足而导致危害的不合理风险

。

315

.

风险触发条件risktriggeringcondition

能够触发系统后续反应并导致危害行为或无法防止减缓误用产生的后果的条件

,/()。

316

.

误用misuse

以智能船舶及系统设计方或服务提供方非预期的方式使用智能功能

。

注误用包括直接误用和非直接误用直接误用可能导致危害行为是潜在风险触发条件非直接误用可能导致危

:,,。

害行为的可控性降低以及事件严重程度增加

。

2

GB/T43942—2024

示例1直接误用船舶驾驶员在运行范围外启动智能功能

:———。

示例2非直接误用船舶驾驶员在需要持续监控的自主功能运行时睡着或注意力转移

:———。

317

.

功能不足functionalinsufficiency

由于智能船舶及系统设计时考虑不全面技术能力受限系统规格描述不充分而导致危害行为或无

、、

法防止减缓误用的情况

/。

4缩略语

下列缩略语适用于本文件

。

最低合理可行

ALARP:(AsLowAsReasonablyPracticable)

贝叶斯网络

BN:(BayesianNetwork)

国际海上避碰规则

COLREGS:(ConventionontheInternationalRegulationsforPreventingColli-

sionsatSea)

事件树分析

ETA:(EventTreeAnalysis)

故障模式与影响分析

FMEA:(FailureModeandEffectsAnalysis)

故障树分析

FTA:(FaultTreeAnalysis)

危险与可操作性分析

HAZOP:(HazardandOperabilityAnalysis)

混合因果逻辑

HCL:(HybridCausalLogic)

人为因素分析与分类系统

HFACS:(HumanFactorAnalysisandClassificationSystem)

人机交互接口

HMI:(Human-MachineInterface)

人因可靠性分析

HRA:(HumanReliabilityAnalysis)

概率指数

PI:(ProbabilityIndex)

风险控制措施

RCM:(RiskControlMeasure)

风险控制方案

RCO:(RiskControlOption)

风险指数

RI:(RiskIndex)

后果指数

SI:(SeverityIndex)

系统理论过程分析

STPA:(System-TheoreticProcessAnalysis)

5一般要求

51智能船舶风险评估流程

.

智能船舶风险评估流程可分为前期准备评估编制三个阶段各阶段应符合

、、,GB/T24353—2022

相关要求见图

,1。

3

GB/T43942—2024

图1智能船舶风险评估流程图

52前期准备阶段

.

521一般要求

..

5211评估范围

...

进行风险评估之前应先由决策者确定待评估的问题以及有关的边界条件或限定条件这些信息

,。

应提供给开展风险评估的团队风险评估团队包括风险识别团队风险分析团队风险评价团队如果

,、、。

进行额外工作则应修改问题说明或边界条件或限定条件并重新提交给风险评估团队可视情况重复

,,,

评估过程

。

5212风险评估团队

...

开展风险评估工作应成立风险评估团队具体要求如下

,,:

团队主持人或协调人一般有相关经验负责做好准备工作促成专家以团队形式开展工作

a),,;

团队成员涵盖风险评估所需的安全设计或操作等方面的专家可包括智能系统设计及研发

b)、,:

工程师船舶设计师结构工程师机械工程师验船师海事官员风险评估专家人为因素专

、、、、、、、

家辅助员和记录员等

、;

4

GB/T43942—2024

根据所分析的问题选取团队成员其专业技术水平应与所要进行风险评估的复杂程度相适

c),

应以能识别出评估内容的影响范围和性质

,。

522数据

..

5221数据来源

...

客观数据可通过现场观测调查统计和数据库等途径获取当缺少客观数据时应通过专家判断

、。,、

物理模型数值模拟等来获得有价值的结果以对客观数据进行补充

、,。

5222数据类型

...

智能船舶风险评估所需的数据包括事故数据事故时间地点事故后果事故船舶气象水文环境

(/、、、、

船员操纵等险情数据险情时间地点涉事船舶气象水文环境船员操纵等和操作故障的可靠性数

)、(/、、、)

据维修工作单和运行记录内部报告文件以及行业公告等

、、。

523专家判断

..

5231应用场景

...

智能船舶风险评估过程中在缺少相关统计数据的情况下专家应依据各自的经验进行判断专家

,,。

判断可能存在于风险评估的不同阶段如风险识别风险后果的估计风险控制方案的提出等专家判

,、、。

断数据具有相当的应用价值当存在判断不一致的情况时可对统计数据进一步评估以提高数据的有

,,

效性

。

5232判断处理

...

应用专家判断时应涵盖不同领域的必要的专家通过风险评估团队认可的方式形成一致的专家判

,,

断结果

。

524人为因素

..

在智能船舶风险评估中应系统考虑人为因素将其与事故的发生概率深层原因和影响联系起来

,、。

可采用人因可靠性分析将人为因素纳入智能船舶风险评估过程人因可靠性分析见附录

(HRA)。A。

53评估阶段

.

531风险评估流程

..

智能船舶风险评估流程要求如下

:

风险识别应能识别智能船舶航行中面临的危险事故场景和潜在的风险影响因素

a)