DB21/T 3865-2023 工业企业信息化和工业化融合IT治理绩效评价指南

ICS080

CCSL77

DB21

辽宁省地方标准

DB21/T3865—2023

工业企业信息化和工业化融合

IT治理绩效评价指南

2023-11-30发布2023-12-30实施

辽宁省市场监督管理局发布

DB21/T3865—2023

目  次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4IT治理实施框架......................................................................2

5评价原则............................................................................2

5.1科学性..........................................................................2

5.2实效性..........................................................................2

5.3可操作性........................................................................2

5.4可扩展性........................................................................2

6IT治理绩效评价框架..................................................................2

6.1IT治理模型......................................................................2

6.2治理要素........................................................................2

6.3评价要素........................................................................3

6.4IT治理绩效评价模型..............................................................3

6.5绩效指标........................................................................3

7IT治理绩效评价程序..................................................................3

7.1明确目标和范围..................................................................3

7.2定义治理要素和评价要素..........................................................3

7.3设计指标体系....................................................................3

7.4定义权重........................................................................3

7.5成熟度及绩效评价................................................................4

7.6执行评价........................................................................9

参考文献..............................................................................10

I

DB21/T3865—2023

前  言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由辽宁省工业和信息化厅提出并归口。

本文件起草单位：辽宁省先进装备制造业基地建设工程中心、沈阳赛宝科技服务有限公司、沈阳华

睿博信息技术有限公司、本溪钢铁（集团）信息自动化有限责任公司、辽宁红沿河核电有限公司、三一

重型装备有限公司、辽宁嘉禾精细化工股份有限公司、辽宁邮电规划设计院有限公司、辽宁新途网络科

技有限公司。

本文件主要起草人：李倩、许铎、董博、邵华、伦健、陈莹、刘玲、胡巍威、张秀娟、吕翩翩、张

可、张家军、夏天宇、连秀冰、任颋、杨勍。

本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函等方式进行反馈，

我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。

归口管理部门通信地址：沈阳市皇姑区北陵大街45-2号。

归口管理部门联系电话：024-86913384。

标准起草单位通讯地址：辽宁省沈阳市和平区太原北街2号。

标准起草单位联系电话：024-23447420。

II

DB21/T3865—2023

引  言

在当前信息革命的时代背景下，工业企业亟需顺应新趋势、把握新机会，形成覆盖全员、全要素、

全过程、全方位的管理新模式，从而引领工业企业的战略转型变革，实现可持续发展。

本文件围绕工业企业信息化和工业化融合（以下简称：两化融合）的核心内涵，遵循两化融合的发

展方向，围绕工业企业战略目标，以业务发展需求为牵引，坚持技术应用的适宜性，讲求实效，突出两

化融合的能力建设，明确发展路径．引导工业企业通过信息技术治理（以下简称：IT治理）绩效评价推

动两化融合创新发展、智能发展和绿色发展，获取和提升可持续发展的竞争能力。

通过IT治理绩效评价，工业企业可实现下述核心价值的提升：

a）创新能力：应对变化的需求，能够不断开展产品、技术、管理、服务和运行模式创新，持续提

升工业企业竞争能力；

b）快速响应：工业企业对迅速改变的需求能够灵敏、快捷、准确反应，增强业务柔性，消除过程

故障和冗余，提高效率，以保持工业企业在竞争中的比较优势；

c）精细管理：在不断完善标准化的基础上，将工业企业战略规划有效贯彻到每个业务环节，并规

范执行和发挥作用，最大限度地减少管理所占用的资源，减少浪费，降低成本，提升质量，提

升工业企业整体执行能力；

d）全员提升：激发员工工作热情、内在潜力和创新能力，提升员工素质和活力，根本性推动员工

与工业企业共同发展；

e）客户满意：发现、满足和引导客户不断变化的需求，为客户创造更多价值，提升客户对工业企

业、产品、服务和员工的认可程度，从而极大限度实现客户和工业企业的价值双嬴；

f）合作共嬴：整合外部优质资源，增强竞争优势，打造和提升核心竞争能力，提高市场占有率、

扩大市场容量，实现合作伙伴协同发展；

g）节能环保：加强产品设计、工艺设计、生产制造以及物流配送等的绿色化，不断提升工业企业

节能、降秏、减排、治污能力，将节能减排作为工业企业发展的内在要求，从而实现可持续发

展。

III

DB21/T3865—2023

工业企业信息化和工业化融合IT治理绩效评价指南

1范围

本文件规定了工业企业信息化与工业化融合（以下简称：两化融合）背景下，IT治理实

施框架、评价原则、IT治理绩效评价框架和IT治理绩效评价程序等内容。

本文件适用于两化融合IT治理绩效的评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期

的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23020-2013工业企业信息化和工业化融合评估规范

GB/T34960.1-2017信息技术服务治理第1部分：通用要求

GB/T34960.2-2017信息技术服务治理第2部分：实施指南

GB/T34960.3-2017信息技术服务治理第3部分：绩效评价

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

工业企业信息化和工业化融合integrationofinformatizationand

industrializationforindustrialenterprises

工业企业围绕发展战略目标，以信息化为企业发展的内生要素，在信息技术和工业技术

不断演进、变革与交叉渗透的环境下，夯实工业自动化基础，推进产品研发设计、生产制造、

经营管理和营销服务的优化提升，推动业务系统综合集成、企业间业务协同以及发展理念和

模式的创新，以提升创新能力、能源资源优化配置水平和利用效率，实现创新发展、智能发

展和绿色发展，形成可持续发展竞争能力的过程。简称两化融合。

[来源：GB/T23020-2013，3.1]

3.2

信息技术治理informationtechnologygovernance

专注于信息技术体系及其绩效和风险管理的一组治理规则，由领导关系、组织结构和过

程组成，以确保信息技术能够支撑组织的战略目标。简称IT治理。

[来源：GB/T34960.1-2017，3.1]

3.3

绩效performance

组织为实现其战略目标而展现在不同层面上的有效输出。

[来源：GB/T34960.3-2017，3.5]

1

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4IT治理实施框架

两化融合中的IT治理实施框架及框架中的各要素宜满足GB/T34960.2-2017的要求。

5评价原则

5.1科学性

评价框架结构应相对稳定，评价要素的采集应便捷、准确。评价结果能够反映工业企业

所处的两化融合发展阶段，并为工业企业指明发展路径。评价指标应能够表征两化融合的内

涵和特征。评价方法应能够有效支持两化融合水平与能力，效能与效益的评估、分析、诊断

和改进。

5.2实效性

借鉴先进实用的评估方法，吸取工业实践和企业典型案例经验，反映我国工业企业两化

融合的发展现状和趋势，在信息技术与工业技术紧密结合环境下，应以评价企业两化融合的

水平与能力和效能与效益为重点，引导企业务实推进两化融合背景下的IT治理。

5.3可操作性

可广泛适用各行业的工业企业。评价指标宜易于选取，指标体系宜易于构建。评价数据

宜易采集、可分析。评价方法宜便捷有效。

5.4可扩展性

随着两化融合的不断深入发展和IT治理实践经验的不断丰富，应在总体框架相对稳定的

前提下进行适时调整，实现不断优化和完善。

6IT治理绩效评价框架

6.1IT治理模型

IT治理模型宜满足GB/T34960.1-2017中第5章的要求。

6.2治理要素

6.2.1IT治理框架

IT治理框架宜满足GB/T34960.1-2017中第6章的要求。

6.2.2顶层设计的治理

顶层设计的治理宜满足GB/T34960.1-2017中第7章的要求。

6.2.3管理体系的治理

管理体系的治理宜满足GB/T34960.1-2017中第8章的要求。

6.2.4资源的治理

2

DB21/T3865—2023

资源的治理宜满足GB/T34960.1-2017中第9章的要求。

6.3评价要素

IT治理评价要素宜满足GB/T34960.3-2017中第6章的要求。

6.4IT治理绩效评价模型

IT治理绩效评价模型宜满足GB/T34960.3-2017中第4章的要求。

6.5绩效指标

IT治理绩效指标应以促进组织的两化融合深入发展为目的，绩效指标包括两化融合水平

与能力、两化融合效能与效益两个部分。两化融合水平与能力包括基础建设、单项应用、综

合集成、协同与创新等四个主要方面。两化融合效能与效益包括竞争力、经济和社会效益等

两个主要方面。绩效指标的构建参考GB/T23020-2013，实施IT治理对绩效指标的提升程度

是对治理要素及相关评价要素的评分依据。

7IT治理绩效评价程序

7.1明确目标和范围

IT治理绩效评价的目标和范围宜满足GB/T34960.3-2017中7.1的要求。

7.2定义治理要素和评价要素

治理要素和评价要素宜满足GB/T34960.3-2017中7.2的要求。

7.3设计指标体系

设计指标体系宜满足GB/T34960.3-2017中7.3的要求。

7.4定义权重

可采用主次指标排队分类法、层次分析法、德尔菲法、网络分析法等方法定义评价要素

和对应的评价子要素的权重。权重的定义需基于组织现阶段发展需求、未来发展方向和重点，

考虑评价要素和评价子要素对促进组织两化融合水平与能力、两化融合效能与效益的相对重

要程度。定义各类组织的评价要素和评价子要素宜遵循以下原则：

a）同类型组织的评价要素权重原则上一致；

b）各评价子要素的权重结合组织自身特点赋值，例如创新发展需求不大的组织可将相

应的评价子要素平均赋值，制造类组织业务交付的权重原则上高于资源优化的权重；

c）制造类组织评价要素的权重赋值侧重顺序由高到低依次为价值创建、客户服务、过

程