DB37/T 3293-2018 玻璃包装容器制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS81.040.01

Y22

DB37

山东省地方标准

DB37/T3293—2018

玻璃包装容器制造行业企业安全生产风险

分级管控体系实施指南

Implementationguidelineforthemanagementandcontrolsystemofrisk

classificationforproductionsafetyofglasspackagingcontainermanufacturing

industry

2018-06-12发布2018-07-12实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3293—2018

目次

前言...............................................................................III

引言................................................................................IV

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

3.1玻璃包装容器制造..............................................................1

4基本要求..........................................................................1

4.1成立组织机构..................................................................1

4.2职责..........................................................................1

4.3实施全员培训..................................................................2

4.3.1建设前期培训..............................................................2

4.3.2建设中的培训..............................................................2

4.3.3建设完成培训..............................................................2

4.3.4变更培训..................................................................3

4.4编写体系文件..................................................................3

5工作程序及内容....................................................................3

5.1风险点确定....................................................................3

5.1.1风险点划分原则............................................................3

5.1.2风险点排查................................................................3

5.2危险源辨识....................................................................4

5.2.1辨识方法..................................................................4

5.2.2辨识范围..................................................................4

5.2.3危险源辨识................................................................4

5.3风险评价......................................................................4

5.3.1风险评价的方法............................................................4

5.3.2风险评价准则..............................................................4

5.3.3风险评价与分级............................................................4

5.3.4确定重大风险..............................................................5

5.3.5风险点级别确定............................................................5

5.4风险控制措施的制定与实施......................................................5

5.4.1风险控制措施的制定与实施原则..............................................5

5.5风险分级管控..................................................................6

5.5.1风险分级管控的要求........................................................6

5.5.2编制风险分级管控清单......................................................6

5.5.3风险告知..................................................................6

I

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6文件管理..........................................................................6

7分级管控的效果....................................................................7

8持续改进..........................................................................7

8.1评审..........................................................................7

8.2更新..........................................................................7

8.3沟通..........................................................................7

附录A（资料性附录）风险分级管控绩效考核规定........................................8

附录B（资料性附录）风险点清单......................................................9

附录C（资料性附录）风险评价方法...................................................15

附录D（资料性附录）重大风险点统计表...............................................17

附录E（资料性附录）风险分级管控清单...............................................18

II

DB37/T3293—2018

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：烟台长裕玻璃有限公司。

本标准主要起草人：张磊、崔蕾、郑海峰、范智勇、孙晓明、高金涛、李显亮。

III

DB37/T3293—2018

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关

标准、现代安全管理理念和玻璃包装容器制造行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职

业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省玻璃包装容器制造行业安全生产特点编

制而成。

本标准用于规范和指导山东省玻璃包装容器制造行业开展安全生产风险分级管控工作，达到降低风

险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

IV

DB37/T3293—2018

玻璃包装容器制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了玻璃包装容器制造行业企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险

点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风

险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等内容。

本标准适用于山东省内玻璃包装容器制造行业企业开展风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（安监总管四【2016】31号）

3术语和定义

DB37/T2882—2016及DB37/T2974-2017界定的和以下术语和定义适用于本文件。

3.1

玻璃包装容器制造

主要用于产品包装的各种玻璃容器的制造。

4基本要求

4.1成立组织机构

企业应由主要负责人、分管负责人和各级组织负责人以及安全、生产、技术、工艺、设备、电气等

职能部门专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，形成各级组织负责、全员参与风险分级管控的工

作机制。

4.2职责

4.2.1企业主要负责人是开展风险分级管控工作的第一责任人，对该项工作的开展过程及有效性全面

负责，其主要责任为：

——提供获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源、信息系

1

DB37/T3293—2018

统、技术与财务资源等；

——组织制定各系统、各部门、各岗位职责，授予权限以促进有效的风险管理；

——维持体系发生变更时的完整性；

——成立体系建设领导机构，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、

督导和考核；

——组织全员参与风险分级管控体系。

4.2.2企业分管安全负责人（安全总监）协助主要负责人具体负责组织、督导、协调和考核风险分级

管控工作开展的全过程。

4.2.3企业安全管理部门是开展风险分级管控工作的牵头组织部门，其主要职责为：

——组织关于推动风险分级管控工作培训（工作标准、方法等）；

——负责编制实施推动风险分级管控工作方案；

——负责风险及其控制措施的汇总、协调、监督、评估、公示；

——负责组织相关层次的教育培训，掌握风险分级管控的工作内容及方法；

——负责组织制定实施该项工作的考核标准和考核要求；

——负责监督检查各级组织开展危险源辨识及风险分析评价的活动过程。

4.2.4各级组织负责人是本组织开展风险分级管控工作的第一责任人，对该项工作在本组织开展的全

过程负责，其主要职责为：

——负责本组织及职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动的组织实施；

——负责本组织及职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在风险分级管控体系中贯穿应用；

——负责将风险分析评价结果对员工进行培训；

——负责本组织及职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动结果的文件化和定期更新评审；

——负责本组织的外包项目的危险源辨识及风险分析评价过程推动及在本区域工作的外包项目危

险源辨识及风险分析评价过程的审核确认。

4.2.5岗位人员应依据各自岗位责任制，积极参与并履行以下职责：

——负责本岗位危险源辨识及风险分析评价；

——积极参加各级组织的风险分级管控培训教育；

——掌握、落实本岗位风险分级管控措施。

4.3实施全员培训

企业应将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，根据风险分级管控体系建设过程，统一规划、

落实、考核。

4.3.1建设前期培训

4.3.1.1依据GB/T13861及GB6441中的标准内容制定培训课件，准确定义危险源的类型、内容及企

业可能发生的事故种类，规范危险源辨识过程中的词语及定义，明确风险评价方法。

4.3.1.2前期培训应依据企业组织架构，先对部门负责人、专（兼）职安全员进行培训，再由部门开

展全员培训，打牢全体员工的理论基础。

4.3.2建设中的培训

在风险分级管控体系建设过程中，应针对辨识及评价中存在的问题，对全体员工进行纠偏培训，说

明工作中存在的问题，强化正确的工作思路及方法。

2

DB37/T3293—2018

4.3.3建设完成培训

风险分级管控建设完成后，应对全体员工进行强化培训，将风险分级管控内容传达至每个工作岗位。

4.3.4变更培训

风险分级管控建设是一个持续改进的过程，危险源及风险级别出现变更时，应及时对相应岗位员工

进行培训。

4.4编写体系文件

企业建立风险分级管控体系文件，可包含以下安全管理制度及文件：

——危险源管理制度（危险源辨识的范围、责任划分、危险源类别、辨识过程等）；

——风险评价法（明确风险评价的项目、分值、级别等）；

——风险管控制度（责任划分、管控措施等）；

——奖惩制度（明确奖惩的项目和内容、奖惩的执行权、与企业整体绩效衔接等，参见附录A）；

——安全操作规程（体现危险源的种类、事故的类别、作业的安全要求等）。

5工作程序及内容

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的基本原则，结合

企业自身实际深入细致的进行划分。

5.1.1.1设施、部位、场所、区域

5.1.1.1.1企业风险点识别范围以车间（部门）为组织单位，利于责任划分，以生产工艺为主线，将

工艺流程中的设备设施作为辨识点，确保风险识别全覆盖。

5.1.1.1.2按工艺流程分为配料工序、燃料（气）工序、熔化工序、成型退火工序、检验包装工序等。

5.1.1.1.3设备设施分为配料设备、燃料（气）设备、熔化设施、成型退火设备、检验包装设备等。

5.1.1.2操作及作业活动

5.1.1.2.1对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作

业活动。

5.1.1.2.2常规状态的作业活动是指日常的活动和作业，包括上料作业、配料作业、熔化作业、成型

作业、检验作业、包装作业等。

5.1.1.2.3非常规状态的作业活动是指日常作业以外的活动，包括设备设施维修、换产作业、料盆料

碗更换、危险作业活动等。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1风险点排查的内容

按本标准5.1.1原则对生产经营全过程进行风险点排查，建立作业活动清单（参见附录B.1）和设备

设施清单（参见附录B.2）。

5.1.2.2风险点排查的方法

3

DB37/T3293—2018

按DB37/T2974-2017第5.1.2.2条方法进行风险点排查。

5.2危险源辨识

5.2.1辨识方法

对作业活动宜采用工作危害分析法（JHA）进行危险源辨识，对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL）

进行危险源辨识。

5.2.2辨识范围

危险源辨识范围应覆盖所有的作业活动、设备设施、人员、变更、环境等，包含但不限于以下范围：

——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段（窑炉的修建、设备设施

的安装及调试运行等）；

——常规和非常规作业活动（煤气作业、上料作业、混料作业、输送作业、熔化作业、成型作业、

换产作业、退火作业、检验作业、捆扎包装作业、模具维修、设备检修作业；卫生清理作业等）。

——事故及潜在的紧急情况（窑炉漏料、料道漏料、停水情况、停电情况、煤气供应异常、天然气

供应异常等）；

——所有进入作业场所人员的活动（企业员工、派遣劳务、供应商、外来施工、学习参观等人员的

活动）；

——原材料、产品的运输和使用过程（原料、辅料、成品、危险化学品的储存、运输和使用等）；

——作业、管理场所的设施、设备、车辆、安全防护用品（煤气炉、立式磨机、混料机、提升机、

输送带、窑炉、行列机、退火炉、检验机、喷码机、鄂式升降机、井式升降机、码垛机、梭车、

横打机、竖打机、热塑机、覆底机、抓盖机、抓板机、空压机、电梯、叉车、日常安全防护用

品、特种安全防护用品等）；

——工艺、设备、管理、人员等变更（技术工艺改进、设备更新、原辅材料变更、管理及操作人员

变更等）；

——丢弃、废弃、拆除与处置（料碗更换、料盆更换等）；

——气候、地质及环境影响（雨雪、大风、洪水、地震、雾霾等）。

5.2.3危险源辨识

DB37/T2974-2017第5.2.3要求适用于本条款。危险源辨识应按照自下而上的流程进行，由专业人

员引导作业员工按本标准第5.2.2的范围，依据GB/TB13861标准中四种不安全因素：人的因素、物的因

素、环境因素、管理因素，同时重点辨识《轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中提及的较大

危险因素。

5.3风险评价

5.3.1风险评价的方法

风险评价宜采用作业条件危险性分析法（简称LEC法），参见附录C。

5.3.2风险评价准则

按DB37/T2974-2017第5.3.2内容结合企业实际确定风险评价准则。

5.3.3风险评价与分级

4

DB37/T3293—2018

5.3.3.1风险分析、评价经班负责人审核、修订后，按工厂安全生产组织架构自下而上进行审核，在

审核过程中发现分析、评价存在缺失的，应重新进行分析、评价。

5.3.3.2企业进行风险评价确定评价级别后，按照以下原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风

险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。

——5级\蓝色：属于低风险；

——4级\蓝色：属于低风险；

——3级\黄色：属于一般风险；

——2级\橙色：属于较大风险；

——1级\红色：属于重大风险。

5.3.3.3经风险评价达到重大风险的，应立即增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接

受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效

落实，必须立即停止相关生产作业活动。

5.3.4确定重大风险

5.3.4.1以下情形为重大风险：

——违反国家法律、地方法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且

现在发生事故的条件依然存在的；

——涉及危险化学品构成重大危险源的；

——在存在中毒、爆炸、火灾、坍塌、玻璃液泄漏等危险的场所从事危险作业的；

——经风险评价为最高级别风险的。

5.3.4.2企业应建立《重大风险点统计表》，参见附录D。

5.3.5风险点级别确定

按DB37/T2974-2017第5.3.5内容确定风险点的级别。

5.4风险控制措施的制定与实施

5.4.1风险控制措施的制定与实施原则

按DB37/T2974-2017第5.4条综合考虑并按消除风险、降低风险、个体防护、应急处置的优先顺序

选择和实施风险控制措施，针对风险控制措施应在实施前对措施的可行性和有效性、是否使风险降低至

可接受风险、是否产生新的危险源或危险有害因素、是否已选定最佳的解决方案进行评审。

5.4.2风险控制措施从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五

类中进行选择。

a)工程技术措施包括：

1)消除，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如用自动输送机替代升降机；

2)减弱，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来减弱危险源，如较低的动力、电流、电压、

温度等；

3)封闭，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；如在转动轴或链条处增设安全防护罩等；

4)隔离，通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；

5)移开或改变方向，如危险及有毒气体的排放口等。

5

DB37/T3293—2018

b)管理措施包括：

1)制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；

2)减少暴露时间，如异常温度或有害环境；

3)监测监控，尤其是使用高毒物料的使用；

4)警报和警示信号；

5)安全互助体系；

6)风险转移（共担）等。

c)培训教育措施:

1)新员工三级安全教育培训；

2)转岗、复岗培训；

3)专业技能培训；

4)相关方安全教育培训；

5)特种作业培训等。

d)个体防护措施:

1)个体劳动防护用品，如耳塞、防尘口罩、防毒面具、护目镜、防酸工作服、保护足趾安全

鞋、电绝缘鞋等。

e)应急处置措施:

1)紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；

2)通过应急演练，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果等。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级管控的要求

5.5.1.1风险分级管控应结合本企业机构设置情况，遵循全员落实、风险越高管控责任层级越高的原

则，与公司安全生产责任制相结合，合理规划风险风险管控责任层级：

——低风险：班组、岗位管控；

——般风险：科、班、岗位管控；

——较大风险：车间、科、班、岗位管控；

——重大风险：公司、车间、科、班、岗位管控；

5.5.1.2上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，风险管控层级可依据本企业安全管理的

实际情况，升级风险的管控级别。

5.5.2编制风险分级管控清单

按DB37/T2974-2017第5.5.2条要求编制风险分级管控清单，参见附录E。

5.5.3风险告知

按DB37/T2974-2017第5.5.3内容进行告知。

6文件管理

按DB37/T2974-2017第6条内容指建立并运行企业规章制度及记录。

7分级管控的效果

6

DB37/T3293—2018

企业通过风险分级管控体系建设，应至少达到以下效果：

——落实企业安全主体责任，细化企业内部安全责任落实；

——不断更新、完善风险防控措施，提升企业的本质安全水平；

——完善安全警示告知，强化现场目视化管理；

——强化员工的安全认知，提升员工的安全素养；

——规范企业安全管理制度，完善企业安全操作规程；

——完善应急处置机制，提升员工的应急技能。

8持续改进

8.1评审

企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当依据非常规作业活动、新

增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

8.2更新

按DB37/T2974-2017第8.2内容进行更新

8.3沟通

按DB37/T2974-2017第8.3内容进行沟通。

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DB37/T3293—2018

AA

附录A

（资料性附录）

风险分级管控绩效考核规定

A.1定期对责任区域内危险源进行辨识及风险评价并形成文件材料：

——分级、分层次开展危险源辨识及风险评价；

——辨识、评价应涵盖区域内所有设备设施及作业活动，辨识全面，评价合理；

——危险源控制措施与实际相符，具有可操作性并得到有效落实；

——文件材料经各层级审批后发布；

——每年至少对体系运行情况进行一次系统性评审，发生重大变更应及时开展危险源辨识、风险评

价，更新风险管控措施和风险管控清单。

A.2依据危险源风险级别落实管控责任人：

——明确各层级风险管控的职责；

——明确风险管控的具体责任人。

A.3安全风险告知

——二级及以上风险点处设置安全风险告知卡；

——安全风险告知卡应根据危险源辨识及风险评价结果定期进行更新。

A.4教育培训

——危险源辨识及风险评价教育培训应列入公司年度安全培训计划中；

——分级、分层次开展培训教育，培训应有签到及考核记录。

A.5绩效考核

——风险分级管控绩效考核总分为100分；

——A1项考核总分数为50分，每个分项为10分；

——A2项考核总分数为30分，每个分项为15分；

——A3项考核总分数为10分，每个分项为5分；

——A4项考核总分数为10分，每个分项为5分。

绩效考核扣分项以扣完单个分项分数为止，汇总考核分数。

绩效突出的应进行奖励，绩效加分不得超过总分数的10%。

绩效考核与安全奖金相结合，视考核分数按比例扣除或增加安全奖金。

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DB37/T3293—2018

BB

附录B

（资料性附录）

风险点清单

B.1设备设施清单详见表B.1、B.2、B.3、B.4。

表B.1配料工艺设备设施清单

序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注

TD315

1斗式提升机通用机械类TH400料房否7

TH315

2螺旋给料机通用机械类/料房否7

DMA63F

3振动给料机通用机械类GZG6010料房否20

GZG6021

4皮带输送机通用机械类B650料房否6

5强制式混合机通用机械类QH2250料房否2

6破碎机通用机械类PE250*750料房否2

7曳引式载货电梯起重运输THJ2000.2-JVF料房是1

8铲车通用机械类/料房否2

表B.2燃料（气）、熔化工艺设备设施清单

序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注

1煤气发生炉炉类ф3.2m煤气站否2

2煤气输送管路专用机械类Ф1.2m,50m煤气站否1

3煤气换向器专用机械类XMJ0.8煤气站否2

BLKJ0.7

4空气换向器专用机械类窑炉否2

KJ-3.5

5窑头料仓储罐及容器类/窑炉否2

6加料机专用机械类HVR500窑炉否2

7玻璃窑炉炉类90m2窑炉否2

4-68-10D

8助燃风机通用机械类窑炉否4

Y4-72-12-8D

G4-72-10D

9保窑风机通用机械类窑炉否6

G4-72-12-11D

10供料道专用设施/窑炉否5

BZ23S/V

11玻璃液面控制系统专用机械类窑炉否2

BZ23S/H

12余热回收器通用设备QRCD-2T附房是2

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表B.3成型工艺设备设施清单

序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注

715型

1供料机专用机械类成型车间否5

机械式703

BOTTERODG8

5"-1/2

2行列机专用机械类成型车间否5

BOTTERODG10

6"-1/4

3热端喷涂机专用机械类HTH140成型车间