DB32/T 4308-2022 高价值专利培育工作规范

ICS03.140

CCSA00

32

江苏省地方标准

DB32/T4308-2022

高价值专利培育工作规范

Specificationforhighvaluepatentcultivation

2022-07-04发布2022-08-04实施

江苏省市场监督管理局发布

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DB32/T4308-2022

目次

前言...........................................................................Ⅳ

引言...........................................................................Ⅴ

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4原则.................................................................................2

5流程................................................................................2

6基础条件............................................................................3

6.1研发能力........................................................................3

6.2工作制度........................................................................3

6.3人力资源........................................................................3

6.4信息资源........................................................................4

7研发管理............................................................................4

7.1建立机制........................................................................4

7.2立项管理........................................................................4

7.3过程管理........................................................................4

8专利布局规划........................................................................5

8.1梳理创新成果....................................................................5

8.2开展发明披露审核................................................................5

8.3制定专利布局方案................................................................5

8.4审定专利布局方案................................................................5

9专利申请............................................................................5

9.1提交技术交底书..................................................................5

9.2撰写专利申请文件................................................................6

9.3专利申请前置审查................................................................6

9.4专利申请过程管理................................................................7

10专利管理、运用和保护...............................................................7

10.1专利管理.......................................................................7

10.2转化运用.......................................................................8

10.3维权保护.......................................................................8

11评价和改进.........................................................................8

11.1评价...........................................................................8

11.2改进...........................................................................8

附录A（资料性）创新成果说明书..................................................9

附录B（资料性）技术交底书.....................................................10

附录C（资料性）专利查新报告...................................................12

附录D（资料性）专利申请文件审核表.............................................14

附录E（资料性）专利申请审查意见答复审核表.....................................16

附录F（资料性）专利资产管理档案...............................................17

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DB32/T4308-2022

附录G（资料性）专利分级评估表.................................................18

附录H（资料性）高价值专利培育工作评价表.......................................20

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DB32/T4308-2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别相关专利的责任。

本文件由江苏省知识产权局提出。

本文件由江苏省知识管理标准化技术委员会归口。

本文件起草单位：江苏省知识产权局、苏州市知识产权局、苏州威世朋知识产权代理事务所（普通

合伙）、宝时得科技（中国）有限公司、江苏大学、江苏汇智知识产权服务有限公司、江苏苏博特新材

料股份有限公司、南京奥凯知识产权服务有限公司。

本文件主要起草人：支苏平、张传博、朱宇、丁岚、邓卫华、安文龙、施卫兵、於亚萍、杨林洁、

何明明、唐恒、韩奎国、洪锦祥、王峻岭、谈俊、王家达、包甄珍。

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DB32/T4308-2022

引言

本文件为创新主体开展高价值专利培育活动提供指南。

根据本文件的指导，创新主体可结合实际需求，充分运用内外部资源，构建产学研服合作机制，运

用专利导航分析方法提高研发效率，开展研发过程管理，加强专利布局规划，申请获取创新水平高、保

护范围合理、权利状态稳定的高价值专利或专利组合，并加强专利的管理、运用和保护，推动实现其经

济价值和社会效益，在满足自身发展需要的同时，为科技创新提供有力支撑。

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高价值专利培育工作规范

1范围

本文件提供了高价值专利培育的原则、流程、基础条件、研发管理、专利布局规划、专利申请、专

利管理、运用和保护、评价和改进。

本文件适用于企业、高等学校、科研组织等创新主体培育高价值专利的活动。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于

本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T39551—2020专利导航指南

3术语和定义

GB/T39551—2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

创新主体innovationorganization

开展研发创新活动的企业、高等学校、科研组织等。

3.2

高价值专利highvaluepatent

具有较高创新水平和文本质量、较高经济价值和良好社会效益、能够对创新主体或产业发展作出重

大贡献的专利或专利组合。

3.3

高价值专利培育highvaluepatentcultivation

创新主体以获得高价值专利为目标，组织实施的技术研发、专利导航、专利布局、专利申请等一系

列活动。

3.4

专利导航patentnavigation

创新主体在创新活动中，运用专利、产业、市场等数据资源，全景式分析产业竞争格局、企业经营

决策和技术创新方向，以提高创新决策精准度、科学性和创新效率的过程。

[来源：GB/T39551—2020，3.1，有修改]

3.5

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专利布局patentlandscapingplanning

创新主体以有效保护专利为目标，综合考虑技术、产业、市场和法律等因素，对创新成果的专利化

进行统筹规划并组织专利申请的活动。

3.6

技术交底书inventiondisclosuredocument

研发人员披露创新成果技术方案的书面文件。

3.7

专利分级patentclassification

创新主体以科学高效管理专利为目标，从技术、法律、市场等多个维度，对专利的价值、重要性等

进行评估并划分等级的活动。

3.8

专利工作人员patentstaff

具有专利专业知识、承担有关专利事务的人员。

3.9

专利申请前置审查pre-examinationofpatentapplication

创新主体为提高专利申请质量对拟提交的专利申请文件进行自我审查的活动。

4原则

高价值专利培育工作应遵循以下原则：

a)坚持需求引领，创新主体应以市场竞争、产品更新、技术升级、产业发展的实际需求为依据，

开展创新研发、专利申请和专利布局；

b)坚持质量导向，创新主体在创新研发、制定专利布局方案、撰写专利申请文件、专利申请前

置审查等环节中，应实施高标准的质量管控，提交高质量的专利申请，确保培育目标实现；

c)坚持精准培育，创新主体通过专利导航分析、研发全过程管理、创新点梳理和识别、分级分

类管理等方法，对专利培育全过程进行精准管理，提升培育的效率和水平。

5流程

高价值专利培育工作应按照图1所示流程进行。

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DB32/T4308-2022

注：图中标*的部分是高价值专利培育的关键环节。

图1高价值专利培育流程图

6基础条件

6.1研发能力

创新主体应拥有一定的技术储备、稳定的研发团队和较强的创新研发能力。

6.2工作制度

创新主体应建立高价值专利培育工作制度，主要包括：

a)高层推动制度，创新主体高层管理人员统筹推进培育工作；

b)合作培育制度，创新主体与专利服务机构建立密切合作，共同开展培育；

c)多方会商制度，创新主体管理人员、专利工作人员、研发人员、市场人员、法律工作人员等

在培育过程中充分沟通、交流互动、共同研究决策；

d)分级分类管理制度，创新主体对创新成果和专利进行分类别、分等级管理，根据类别和等级

配置相关资源。

6.3人力资源

培育高价值专利应由管理人员、研发人员、市场人员、专利工作人员、法律工作人员协同完成，职

责分别为：

a)管理人员负责统筹推进高价值专利培育工作、调配资源、把控进度、协调沟通等；

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b)研发人员负责制定研发计划、开展研发活动、梳理创新成果，参与专利布局规划等；

c)市场人员负责监测市场竞争情况、反馈市场信息，参与制定研发计划、专利布局规划等；

d)专利工作人员负责组织开展专利导航分析、发明披露审核、专利布局规划、专利申请前置审

查、专利申请过程管理，以及专利授权后的管理、运用、保护等；

e)法律工作人员负责评估和应对法律风险，协助专利工作人员开展专利导航分析、专利布局规

划、专利申请文件合规性审查、专利管理和维权保护等。

6.4信息资源

培育高价值专利应具备并运用以下信息资源：

a)与高价值专利培育密切相关的专利数据、非专利技术文献以及检索分析工具；

b)与高价值专利培育密切相关的产业信息。

7研发管理

7.1建立机制

7.1.1多方协作机制

创新主体应组建高水平研发团队，并建立研发人员与专利工作人员等协同配合的多方协作研发机

制。

有条件的创新主体应在研发团队中指定或派驻1名～2名专利专员，负责研发过程中的专利检索、专

利信息利用、创新成果梳理等一般性专利事务。

7.1.2专利导航机制

创新主体应建立专利导航辅助研发的工作机制，指定专利工作人员全程参与研发过程，运用专利导

航分析方法，判断研发方向，选择研发路径，对研发活动提出合理建议。

为确保专利导航功能有效发挥，研发过程中应适时组织多方会商，共同分析研判。

7.2立项管理

研发活动应坚持需求引领原则。研发立项前应开展专利导航分析，由专利工作人员会同研发人员、

市场人员等组织实施，方法和步骤主要包括：

a)综合分析拟研发立项项目的产业发展环境、技术发展趋势、市场竞争态势、技术壁垒、市场

竞争实力和技术竞争实力，评价立项必要性、可行性和法律风险，研究确定研发方向；

b)根据需要，通过分析拟研发领域的专利信息、技术文献等，寻找可联合开展研发的合作方；

c)根据上述评价和分析结论，进一步研究确定研发路线；

d)围绕上述确定的研发路线，制定研发计划，包括研发目标、技术方案、进度安排、人员分工、

经费预算、专利布局总体规划等。

7.3过程管理

研发过程中应持续开展专利导航分析，由专利工作人员会同研发人员等组织实施，方法和步骤主要

包括：

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a)专利工作人员协助研发人员分析相关技术的发展趋势、竞争对手的研发动态和专利布局等情

况，及时调整优化研发路线或技术方案；

b)形成阶段性创新成果后，专利工作人员协助研发人员对创新点作扩展研究，形成最优技术方

案和次优技术方案。

8专利布局规划

8.1梳理创新成果

研发人员应在专利工作人员的协助下，及时梳理创新成果，结合现有技术，识别和提炼需要保护的

创新点，撰写《创新成果说明书》（相关示例见附录A）。

创新成果的技术信息公开前，应采取严格的保密措施。

8.2开展发明披露审核

专利工作人员根据《创新成果说明书》，会同研发人员确定创新成果的保护方式，方法和步骤主要

包括：

a)对创新成果进行查新检索，评价其创新性和重要性，进行分类定级；

b)根据专利、技术秘密、集成电路布图设计、著作权等不同类型知识产权的保护对象和特点，

研究确定适宜的保护方式；

c)对不宜公开的创新成果，应作为技术秘密加强管理。

8.3制定专利布局方案

针对拟申请专利的创新成果，专利工作人员组织研发人员、市场人员共同研究专利申请策略，制定

专利布局的总体方案，一般应考虑以下方面：

a)需保护的创新点及其技术先进性；

b)技术方案中不宜公开的内容；

c)需构建的专利保护范围；

d)拟布局专利的国家或地区，竞争对手在该区域的专利布局现状及其对己方专利布局的影响；

e)构建专利组合的方式、专利布局策略、拟申请的专利类型；

f)专利布局方案的任务分工和实施进度安排。

8.4审定专利布局方案

专利布局方案形成后，应提交管理人员审定。重要创新成果的专利布局方案，应组织管理人员、专

利工作人员、研发人员、市场人员集体会商审定。

专利布局方案应持续调整优化，由专利工作人员对其实施情况进行跟踪监测，并根据研发进展、专

利申请状况、技术发展趋势和市场环境变化等，对方案进行优化改进。

9专利申请

9.1提交技术交底书

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DB32/T4308-2022

研发人员按照专利布局方案，针对拟申请专利的创新成果撰写《技术交底书》（相关示例见附录B），

说明研发背景、解决的技术问题、采取的技术方案、达到的技术效果、具体实施例等。

技术交底书提交专利工作人员进行形式审查。

9.2撰写专利申请文件

9.2.1人员要求

撰写专利申请文件的人员应具有相关技术背景、较高专业素养和专利实务经验。创新主体可以视情

组织本单位专利工作人员或委托专利代理机构撰写专利申请文件。

9.2.2程序要求

撰写专利申请文件的主要程序包括：

a)做好撰写准备，准确理解技术方案，研究目标国家或地区的专利法律制度；

b)开展查新检索，根据技术交底书进行查新检索，评估相关技术的专利授权前景，撰写《专利

查新报告》（相关示例见附录C）；

c)设计权利要求，以获取最大保护范围为目标，提炼拟保护的技术方案和必要技术特征，合理

设计权利要求的层次、项数、表述方式等；

d)撰写专利申请文件，并组织有关人员围绕申请专利的目标国家或地区、专利保护范围、专利

申请时机等问题进行会商，修改完善专利申请文件。

9.2.3文本要求

专利申请文件应在符合法律规定形式要求的基础上，满足以下要求：

a)对技术方案的描述清楚、完整、能够实现，技术信息披露适度；

b)权利要求层次合理，保护范围适当，能够对创新成果形成有效保护，易于进行侵权判定。

9.3专利申请前置审查

9.3.1审查人员

专利申请文件正式提交前，应指定专门的研发人员、专利工作人员等对专利申请文件进行前置审查。

9.3.2审查内容

前置审查的内容主要包括：

a)技术方案的新颖性和创造性，专利申请文件描述的准确性；

b)权利要求所确定保护范围的合理性；

c)技术信息披露的合理性；

d)专利申请文件的文本合规性；

e)依据该文件进行维权的难易度；

f)该专利申请的授权前景。

9.3.3审查方法

前置审查应采取以下方法：

a)研发人员从技术方案描述准确性、技术信息披露合理性等