GB/T 45806-2025 金融服务 全球唯一产品识别码

ICS03060

CCSA.11

中华人民共和国国家标准

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

金融服务全球唯一产品识别码

Financialservices—GlobaluniueroductidentifierUPI

qp()

ISO49142021Financialservices—UniueroductidentifierUPIIDT

[:,qp(),]

2025-06-30发布2025-06-30实施

国家市场监督管理总局发布

国家标准化管理委员会

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

编码结构

4UPI……………2

参考数据库

5UPI…………………………2

附录规范性校验字符的计算方法

A()…………………3

附录资料性参考数据元素最小集合的定义

B()UPI…………………5

附录资料性按资产类别和工具类型划分的最小参考数据元素

C()UPI……………6

参考文献

………………………8

Ⅰ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件等同采用金融服务唯一产品识别码

ISO4914:2021《》。

与相比本文件做了下列最小限度的编辑性改动

ISO4914:2021,。

更改了本文件名称为与现有标准协调

———,。

增加了范围中的注明确本文件的适用范围为中华人民共和国期货和衍生品法中所规定的

———,《》

衍生品交易补充说明型期权属于非标准化期权的范围见第章同时增加

,H(1)。ISO10962:

已等同采用为的信息提升文件的适用性和易读性

2021GB/T35964—2023,。

增加了衍生工具术语的注见提升文件的适用性和易读性

———“OTC”(3.1),。

增加了服务提供商术语的注见提升文件的适用性和易读性

———“UPI”(3.4),。

更改了附录的顺序以符合我国标准化文件的起草规则

———,。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由全国金融标准化技术委员会归口

(SAC/TC180)。

本文件起草单位北京国家金融标准化研究院有限责任公司全国组织机构统一社会信用代码数据

:、

服务中心中央国债登记结算有限责任公司银行间市场清算所股份有限公司跨境银行间支付清算有

、、、

限责任公司中国期货市场监控中心有限责任公司中证机构间报价系统股份有限公司中国农业银行

、、、

股份有限公司

。

本文件主要起草人周夕崇丁旸钧天刘峂鑫李如林宋佳宁谢彦丽贺宇唐卓徐筱佳罗乐

:、、、、、、、、、、

王薇何苗杨洋何鹏卢欢王艺衡狄休张萱佳段然李钟张小雪凌肯孙涛钟振东李宽

、、、、、、、、、、、、、、。

Ⅲ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

引言

年二十国集团峰会提出为提高市场透明度和降低系统性风险所有场外衍生

2009,(G20),,(OTC)

品合约应向交易报告库报告这是衍生品市场改革的重要一环通过汇总跨交易存储库报

(TR),OTC。

告数据国家金融管理部门可对衍生品市场和活动进行全面监控防止衍生品市场滥用

,OTC,OTC。

识别码和数据要素的标准化对于全球数据聚合至关重要建立全球唯一产品识别码是为了

。(UPI)

对衍生品进行唯一识别每个不同的衍生品拥有唯一的既能向交易存储库报告又

OTC。OTCUPI,,

能映射到一组具有共同描述该产品的特定值的参考数据元素中每个产品的参考数据元素及其

。UPI

值的集合也将存储在参考数据库中同时也能服务于市场参与者执行交易前后的流程以及

UPI。,UPI

金融市场基础设施建设

。

Ⅳ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

金融服务全球唯一产品识别码

1范围

本文件规定了明确以识别能向交易存储库报告的场外衍生品方案所包含的元素具体

(OTC),

包括

:

的结构和格式

———UPI;

参考数据库的最少数据元素及其允许值

———UPI,。

至少适用于以下金融工具类别下的衍生工具见

UPIOTC(ISO10962):

互换

———(S);

远期合约

———(J);

非上市期权和复合上市期权

———(H);

注1中华人民共和国期货和衍生品法第三条第二款中规定本法所称衍生品交易是指期货交易以外的以互换

:《》:,,

合约远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动

、。

注2非上市期权和复合上市期权属于非标准化期权的范畴

:(H)。

其他杂类

———()(M)。

注3已等同采用为无技术差异

:ISO10962:2021GB/T35964—2023,。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

信息技术安全技术校验字符系统

GB/T17710—2008(ISO/IEC7064:2003,IDT)

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件

。

31

.

OTC衍生工具OTCderivativeinstrument

前缀为或能被识别的金融工具

“EZ”“ZZ”ISIN。

注1前缀见附录

:ISINISO6166:2021A。

注2已修改采用为

:ISO6166:2013GB/T21076—2017。

32

.

OTC衍生品OTCderivativeproduct

由服务提供商确定和发布的一组衍生工具共享参考数据库中指

UPI(3.4)OTC(3.1),UPI(3.3)

定的一组数据元素的共同值

。

33

.

UPI参考数据库UPIreferencedatalibrary

具有共同描述产品的特定值的参考数据元素的数据集合

。

1