DB37/T 4571-2022 水处理剂生产企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南

ICS71.010

CCSG00

37

山东省地方标准

DB37/T4571—2022

水处理剂生产企业生产安全事故隐患排查

治理体系实施指南

Implementationguidelinesforthesystemofscreeningandeliminationofwater

treatmentagentproductionenterpriseshiddenrisksofworksafetyaccidents

2022-12-31发布2023-01-31实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T4571—2022

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本要求...........................................................................1

4.1制度建设.......................................................................1

4.2组织培训.......................................................................2

4.3全员参与.......................................................................2

5隐患分级与分类.....................................................................2

5.1隐患分级.......................................................................3

5.2隐患分类.......................................................................3

6工作程序和内容.....................................................................3

6.1编制排查项目清单...............................................................3

6.2隐患排查.......................................................................4

6.3隐患治理.......................................................................4

7文件管理...........................................................................5

8隐患排查效果.......................................................................5

9信息化管理.........................................................................5

10持续改进..........................................................................5

10.1评审..........................................................................5

10.2更新..........................................................................5

10.3沟通..........................................................................6

附录A（资料性）隐患排查清单.........................................................7

附录B（资料性）隐患排查记录........................................................64

附录C（资料性）隐患排查治理台账....................................................66

I

DB37/T4571—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。

本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。

II

DB37/T4571—2022

水处理剂生产企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南

1范围

本文件规定了水处理剂生产企业生产安全事故隐患排查治理体系建设的基本要求、隐患分级与分类、

工作程序和内容、文件管理、隐患排查效果、信息化管理和持续改进等内容。

本文件适用于水处理剂生产企业生产安全事故隐患排查治理体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范

DB37/T2883—2016化工企业生产安全事故隐患排查治理体系通则

DB37/T3010—2017化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则

3术语和定义

DB37/T2883—2016、DB37/T3010—2017界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

4.1制度建设

4.1.1参照DB37/T3010—2017中4.2相关规定执行。

4.1.2隐患排查治理制度文件（相关记录见附录A、附录B、附录C）主要包括：

——生产安全事故隐患排查治理制度；

——隐患排查治理体系运行考核制度；

——生产安全事故隐患排查治理作业指导书；

——基础管理类隐患排查清单（A.1）；

——作业活动隐患排查清单（A.4）；

——设备设施隐患排查清单（A.5）；

——生产现场类（作业活动）隐患排查记录（B.1）；

——生产现场类（设备设施）隐患排查记录（B.2）；

——生产安全事故隐患排查治理通知单；

——生产安全事故隐患排查治理台账（附录C）；

——年度事故隐患治理奖惩情况登记表；

——年度生产安全事故隐患排查治理工作计划；

1

DB37/T4571—2022

——其它有关文件。

4.2组织培训

4.2.1培训要求

4.2.1.1企业宜制定隐患排查治理培训计划，分层次、分阶段对全员进行培训教育，并纳入年度安全

培训计划。

4.2.1.2培训计划宜明确培训目的、时间、地点、内容、培训对象、考核方式、相关奖惩要求和负责

人等。

4.2.2培训内容

培训内容宜包括：

——隐患排查治理体系相关法律、法规、标准、规范、制度；

——生产操作规程、危险源和事故后果及已采取的工程技术、管理措施、个体防护、应急处置等

风险管控措施；

——隐患排查清单（排查内容与排查标准）、隐患排查记录表的使用；

——同行业事故案例；

——其他关于安全生产隐患排查治理的相关资料。

4.2.3培训记录

企业宜保留培训记录，记录一般包括：

——培训计划；

——培训课件或培训影像等相关资料；

——培训签到表；

——培训考核和效果评价记录；

——其他相关资料。

4.3全员参与

4.3.1公司级隐患排查：由企业主要负责人组织，分管负责人、相关部室（车间）负责人和相关专业

技术人员共同参加全面隐患排查。重点排查全员安全生产责任制落实情况、重大风险安全措施落实情况、

重大生产安全事故隐患、基础管理类隐患和安全生产标准化实施情况。

4.3.2部室（车间）级隐患排查：由分管负责人组织，相关部室（车间）负责人和相关专业技术人员

共同参加全面隐患排查工作。重点排查分管范围岗位安全生产责任制落实情况、较大以上风险安全措施

落实情况、重大生产安全事故隐患、基础管理类隐患和安全生产标准化实施情况。

4.3.3班组级隐患排查：由部室（车间）主要负责人组织，本部室（车间）人员和相关专业技术人员

参加，重点排查本部室（车间）岗位安全责任制、工艺安全指标执行情况、安全生产操作规程执行情况、

劳动纪律、设备设施完整性、安全生产培训教育、变更管理、特殊作业管理等。

4.3.4岗位级隐患排查：在交接班和当班过程中，由班组长组织，本班组人员参加，重点排查工艺安

全指标执行情况、设备设施完整性、安全生产操作规程执行情况、劳动防护执行情况、变更管理执行、

特殊作业安全措施落实情况等。

5隐患分级与分类

2

DB37/T4571—2022

5.1隐患分级

5.1.1隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

5.1.2重大事故隐患的判定标准参照DB37/T2883—2016中6.1.3和DB37/T3010—2017中第5章相

关规定执行。

5.2隐患分类

5.2.1生产安全事故隐患分为基础管理类和生产现场类隐患。

5.2.2基础管理类隐患主要存在于以下环节中：生产经营单位资质证照、安全领导能力、安全生产责

任制、安全生产管理制、安全教育和岗位操作技能培训、安全生产信息管理、安全风险管理、变更管理、

作业安全管理、承包商管理、应急管理、安全事故事件管理。

5.2.3生产现场类隐患主要存在于以下环节中：作业活动和设备设施：

——作业活动：动火作业、高处作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、动土作业、吊装作业、临

时用电作业、断路作业、检维修作业、羟基乙叉二膦酸生产作业(HEDP生产作业)、氨基三亚

甲基膦酸生产作业（ATMP生产作业）、2-膦酸丁烷-1,2,4-三羧酸生产作业（PBTCA生产作业）、

聚丙烯酸（钠）生产作业[（PAA（S）生产作业]、聚马来酸酐生产作业（HPMA生产作业）、

复配作业、产品装车作业、原料卸车作业、叉车作业、分装作业、出入库作业、锅炉运行、

取样化验、循环水系统运行、纯净水系统运行、配送电作业、污水处理作业等；

——设备设施：危险化学品仓库、非危险化学品仓库、三氯化磷罐区、腐蚀性化学品罐区、易燃

易爆化学品罐区、氧化性化学品罐区、成品罐区、反应釜、混合釜、浓缩结晶釜、换热器、

机泵、蒸馏塔、压滤机、冷冻机、叉车、空压机、离心机、干燥装置、锅炉系统、变配电室、

凉水塔、负压机组、污水处理装置、纯净水装置、化验仪器设备、消防设施等。

6工作程序和内容

6.1编制排查项目清单

6.1.1基本要求

企业宜依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部可排查项目的清单。

隐患排查项目清单包括基础管理类隐患排查清单（参见A.1）和生产现场类隐患排查清单。节假日前隐

患排查记录和季节性隐患排查记录可单独制定（参见A.2和A.3）。

6.1.2基础管理类隐患排查项目清单

依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。宜包括：

——排查项目；

示例：生产经营单位资质证照、安全领导能力、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全教育和岗位操作技能培

训、安全生产信息管理、安全风险管理、变更管理、作业安全管理等。

——排查内容与排查标准。

6.1.3生产现场类隐患排查项目清单

6.1.3.1生产现场类隐患排查项目清单分为作业活动隐患排查清单和设备设施隐患排查清单（分别参

见A.4和A.5）。

3

DB37/T4571—2022

6.1.3.2设备设施可以同类风险点作为风险点单元。依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和

标准、规程要求，编制该风险点单元的隐患排查清单，针对单元风险管控措施进行隐患排查。排查内容

宜覆盖工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等。

6.2隐患排查

6.2.1排查方式

参照DB37/T3010—2017中6.2.1相关规定执行。

6.2.2排查要求

6.2.2.1参照DB37/T3010—2017中6.2.2相关规定执行。

6.2.2.2企业可根据实际情况，制定年度隐患排查计划，计划可包含隐患排查的名称、排查方式、隐

患排查记录表、计划排查时间、隐患排查负责人、参与隐患排查的人员等。

6.2.2.3排查人宜根据隐患排查频次要求，对照隐患排查清单进行隐患排查，排查结果填写到相应的

隐患排查记录（参见B.1和B.2），隐患排查记录宜明确排查类型、排查人、排查频次、排查时间、排

查结果描述、隐患处置情况记录、隐患整改前采取的安全控制措施等内容。

6.2.2.4企业可对各负责人的隐患排查执行情况进行考核，以确保隐患排查能够有效落实。

6.2.3上报

发现重大事故隐患，立即上报。

6.3隐患治理

6.3.1基本要求

6.3.1.1隐患治理实行分类实施，分级治理。能够当场纠正的，立即改正，并填写隐患排查记录。不

能当场纠正的，宜填写隐患排查记录和隐患排查治理台账（参见附录C），一般隐患由隐患所在单位负

责组织整改，重大隐患由企业主要负责人负责组织整改。

6.3.1.2隐患整改治理宜坚持“五定”原则，即定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期

限、定控制措施。

6.3.1.3隐患整改通知制发部门宜督促整改单位及时整改，并安排专人负责复查验证，完成从隐患发

现到整改完成的闭环。

6.3.1.4车间一时无法整改的隐患，宜上报企业，由企业主要负责人组织工艺、设备、电气、安全等

专业人员研究制定可靠的安全防范措施和应急预案。当不能制定有效的防范措施和应急预案的，可立即

停止生产或使用。

6.3.2治理流程

6.3.2.1事故隐患治理流程包括：事故隐患评估分级→通报隐患信息→下发隐患整改通知→实施隐患

治理→治理情况反馈等环节。

6.3.2.2不能立即改正的隐患，隐患排查组织部门可下发隐患整改通知书，对隐患整改责任单位提出

措施建议、完成期限等要求；并记录在隐患排查治理台账上。并将隐患名称、存在位置、不符合状况、

隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通告。

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DB37/T4571—2022

6.3.2.3隐患所在部门宜对隐患产生的原因进行分析，并制定可靠的防治措施。发布隐患整改通知书

的部门宜对隐患整改效果组织验收。

6.3.3一般隐患治理

一般隐患根据6.3.2治理流程进行隐患治理。

6.3.4重大隐患治理

重大隐患治理按照6.3.2治理流程和DB37/T2883—2016的7.4.4的规定执行。重大事故隐患排查表、

评估报告书、隐患整改复查验收记录等，可单独建档管理。

6.3.5验收

6.3.5.1隐患治理完成后，宜根据隐患级别，组织相关人员对治理情况进行验收。并将隐患治理完成

情况录入隐患排查治理台账（见附录C）。

6.3.5.2重大隐患治理工作结束后，企业可组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、

区）应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的相关部门报告。

7文件管理

参照DB37/T3010—2017中7.1相关规定执行。

8隐患排查效果

隐患排查效果符合DB37/T3010—2017中7.2的相关规定。

9信息化管理

按照山东省危险化学品安全生产信息化建设有关文件进行信息化管理。

10持续改进

10.1评审

企业宜适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。

评审可包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审宜每年一次，当发生更新时应及时组织评

审。企业宜保存评审记录。

10.2更新

企业主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类

别、隐患信息等内容，主要包括：

——法律法规及标准规程变化或更新；

——政府规范性文件提出新要求；

——企业组织机构及安全管理机制发生变化；

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DB37/T4571—2022

——企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；

——企业自身提出更高要求；

——事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；

——其它情形出现应进行评审。

10.3沟通

企业宜建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及时有效传递隐患信息，

提高隐患排查治理的效果和效率。

6

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A

A

附录A

（资料性）

隐患排查清单

A.1基础管理类隐患排查清单见表A.1。

表A.1基础管理类隐患排查清单

序排查综合性检查专业性检查

排查内容与排查标准

号项目每季度/公司级每月/部室级

企业应根据本企业生产、经营、使用危险化学品的情况依法取得危险化学品安全生产许可证、经营许可证、危险化学品使用许可证、

生产√

危险化学品登记证等。

经营

1单位

资质严禁超范围生产(经营、使用）危险化学品。√

证照

按照法规执行建设项目安全设施“三同时”相关审批手续。√

1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标。

2.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）根据安√

全生产目标制定量化的安全生产工作指标。

安全

2领导1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理部门、部室/车间、班组），逐级签订安全生产目标责任书；

能力

2.企业及各个管理部门、部室/车间应制定切实可行的年度安全生产工作计划；√√

3.应定期考核安全生产目标完成情况。

企业应建立安全风险研判与承诺公告制度，董事长或总经理等主要负责人应每天作出安全承诺并向社会公告。√

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表A.1基础管理类隐患排查清单（续）

序排查综合性检查专业性检查

排查内容与排查标准

号项目每季度/公司级每月/部室级

企业主要负责人应严格履行其法定的安全生产职责：

1.建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；

2.组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；

3.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；

√√

4.保证本单位安全生产投入的有效实施；

5.组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

6.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

7.及时、如实报告生产安全事故。

企业负责人应每季度至少参加1次班组安全活动，车间负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签

√

安全字。

2领导

企业应制定领导干部带班制度并严格落实，主要负责人应参加领导干部带班，其他分管负责人要轮流带班；生产车间也要建立由管理人员

能力√

参加的车间值班制度并严格落实。

企业厂级、车间级负责人应参与安全风险辨识评价工作。√

企业主要负责人和各级管理人员应按安全生产责任制要求履行岗位职责。√√

企业应由相应级别的负责人组织并参加综合性或专业性安全风险隐患排查及治理工作。√

企业应建立安全生产管理体系，并通过体系评审、持续改进等措施保证有效运行。√

企业主要负责人应制定月度个人安全行动计划，并对安全行动计划履行情况进行考核。√

企业主要负责人应学习、贯彻落实国家安全生产法律法规，听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，研究重大问题，并督促落实

√√

情况。

企业分管安全负责人、分管生产负责人、分管技术负责人应具有一定的化工专业知识或者相应的专业学历。√

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DB37/T4571—2022

表A.1基础管理类隐患排查清单（续）

序排查综合性检查专业性检查

排查内容与排查标准

号项目每季度/公司级每月/部室级

1.从业人员不足100人的，应当配备专职安全生产管理人员；

2.从业人员在100人以上不足300人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册

安全工程师；

3.从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5‰但最低不少于3名的比例配备专职√

安全生产管理人员，其中至少应当有2名注册安全工程师；

4.从业人员在1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5‰的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少

安全应当有3名注册安全工程师。

2领导1.企业应建立和落实安全生产费用管理制度，足额提取安全生产费用，专项用于安全生产；

√√

能力2.企业应合理使用安全生产费用；建立安全生产费用台账，载明安全生产费用使用情况。

企业应依法参加工伤保险和安全生产责任保险，为员工缴纳保险费。√√

企业应建立反“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）机制，对“三违”行为进行检查处置。√

企业应建立异常工况下应急处理的授权决策机制。√

企业危险化学品特种作业人员应具备高中或者相当于高中及以上文化程度，能力应满足安全生产要求。√

员工掌握应急知识、技能，对现场处置方案熟悉（现场提问、实际操作）。√

企业应建立健全全员安全生产责任制：

1.应明确各级管理部门及基层单位的安全生产责任和考核标准。√

安全

2.应明确主要负责人、各级管理人员、一线从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）等所有岗位人员的安全生产责任和考核标准。

生产

3企业应将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，对所有岗位从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）进行安全生

责任√√

产责任制教育培训，如实记录相关教育培训情况等。

制

企业应建立健全安全生产责任制管理考核制度，对全员安全生产责任制落实情况进行考核管理。√√

当国家安全生产法律法规发生变化或企业生产经营发生重大变化时，应及时修订安全生产责任制。√√

9

DB37/T4571—2022

表A.1基础管理类隐患排查清单（续）

序排查综合性检查专业性检查

排查内容与排查标准

号项目