YC/T 384.1-2011 烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范

lCS65．160

X87

备案号：31583—2011Y口

中华人民共和国烟草行业标准

384．1—2011

YC／T

烟草企业安全生产标准化规范

第1部分：基础管理规范

forworkstandardizationoftobacco

Normssafetyenterprises--

Partforbasic

1：Normsmanagement

2011一03—25发布

国家烟草专卖局发布

YC／T384．1—2011

目次

前言……··…··……………··……………··

引言………“

1范围………………．……VⅡ1

2规范性引用文件…·····………………．………………·1

3术语和定义…………．．．．．……………··2

4基础管理规范要求…………．…………3

4．1职业健康安全方针、规划、目标和计划…………·3

4．1．1职业健康安全方针、规划、计划和总结……·3

4．1．2目标和方案管理……………·4

4．1．3安全投入费用管理··…·……·4

4．2危险源管理…………·……．．．……5

4．2．1危险源管理要求……………·5

4．2．2危险源辨识和风险评价要求………………·5

4．2．3危险源控制措施的策划……·6

4．3法律法规和其他要求管理………·6

4．3．1法律法规和其他要求的识别、获取和更新…·6

4．3．2法律法规和其他要求的贯彻和应用………-7

4．3．3法律法规和其他要求的合规性评价………·7

4．4组织机构和职责…………………·7

4．4．1安全生产委员会…………．…7

4．4．2安全管理机构和人员………·8

4．4．3安全生产责任制……………·9

4．5职业健康安全文件和记录………．9

4．5．1职业健康安全文件总体要求………………·9

4．5．2安全管理文件要求……·…·····0

4．5．3安全操作规程要求……·……··1

4．5．4文件和记录控制要求…………l

4．6能力、意识和安全培训教育·…·…t2

4．6．1各级人员任职要求和安全培训………………2

4．6．2作业人员的培训取证…………．……………··3

4．6．3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育3

4．6．4安全教育培训管理要求………4

4．6．5外来务工人员的聘用和培训教育……………4

4．6．6安全文化建设…………………5

4．7参与、协商和沟通····…·····………5

4．7．1参与、协商和沟通管理制度…·……………··5

4．7．2工会、员工代表对安全的监督……·………··6

384．1—2011

Yc／T

4．8建设项目“三同时”和企业安全技术措施项目管理

4．8．1建设项目“三同时”总体要求…

4．8．2可行性分析和设计阶段“三同时”管理………

4．8．3施工阶段的“三同时”管理……

4．8．4验收阶段的“三同时”管理……

4．8．5，企业安全技术措施项目管理…

4．9车间和班组安全管理…………·…‘‘

4．9．1车间安全管理……………·…··

4．9．2班组安全管理…………………

4．10相关方安全管理…………………

4．10．1相关方识别和管理制度···…····…………··

4．10．2相关方管理要求……………

4．10．3对相关方的监督检查………

4．10．4临时工作人员和外来人员管理……………

4．11安全信息化··……·

4．11．1安全信息化系统…………-………………-‘

4．11．2安全信息化系统管理………

4．12安全标识管理……

4．12．1安全标识管理要求…………

4．12．2安全标识应用要求…………

4．13设备设施安全基础管理·………-………………·

4．1

3．1设备设施通用安全管理要求………………

4．13．2特种设备管理………………

4．14消防安全基础管理………·…-…-………………

4．14．1消防安全管理机构、人员和制度……………

4．14．2建筑工程消防管理…………

4．14．3消防安全重点部位…………

4．14．4志愿和专职消防队、灭火方案………………

4．15危险物品和危险作业管理………

4．15．1危险化学品通用管理要求…

4．15．2剧毒品、放射源管理…………·……………一

4．15．3危险作业管理………………

4．16交通安全基础管理………………

4．16．1交通安全管理机构、人员和制度……………

4．16．2机动车管理…………………

4．16．3驾驶员管理…………………

4．16．4个人车辆及停车场所管理…

4．17职业危害和劳动防护用品管理…

4．17．1职业危害管理机构、人员和制度……………

4．17．2职业危害作业管理…………

4．17．3职业危害作业人员和职业健康监护………

4．17．4劳动防护用品、急救药品和设施管理………

4．18应急准备和响应…………………M¨¨¨"""¨M”均¨加∞龃n扒扰趴毖船毖船弘驰孙跖孙孙躺盯勰曲∞曲∞∞∞∞钉弛站弘

Ⅱ

384．1—201

YC／T

4．18．1应急总体要求…·

4．】8．2应急预案编制和管理…………·

4．18．3应急预案的演练和评审………·

4．19安全检查、内部审核和隐患管理……·

4．】9．1安全检查……………·…………

4．19．2职业健康安全管理体系内部审核

4．19．3事故隐患管理…·

4．20事件、事故管理………………·………

4．20．1事件、事故报告、调查和处理制度

4．20．2事件、事故调查、分析和处理要求

4．20．3工伤管理………·………………

4．21安全绩效考核和管理评审…………-

4．21．1安全绩效考核………………·…

4．21．2职业健康安全管理体系管理评审

参考文献………·弘弘踮弘拍盯弛勰船∞曲如∞如u

Ⅲ

384．1—2011

YC／T

刖罱

Yc／T

384(<烟草企业安全生产标准化规范》分为三个部分：

——第1部分：基础管理规范；

——第2部分：安全技术和现场规范；

——第3部分：考核评价准则和方法。

本部分为YC／T384的第1部分。

本部分按照GB／T1．1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本部分由国家烟草专卖局提出。

144／SC4)归口。

本部分由全国烟草标准化委员会企业分技术委员会(sAc／Tc

本部分起草单位：国家烟草专卖局经济运行司、上海烟草集团有限责任公司、云南中烟工业有限责

任公司、福建中烟工业公司、川渝中烟工业公司、河北中烟工业公司、中国烟草总公司吉林省公司、中国

烟草总公司云南省公司、北京寰发启迪认证咨询中心。

本部分主要起草人：谢亦三、张一峰、孙胤、唐春宝、徐建宁、蔡汉力、陈薇、韦博元、王鹏飞、徐本钊、

楮娴娟、牛进坤、杨达辉、李世冲、卢俊权、赵亮、赵小骞、张博为。

V

384．1—2011

YC／T

引言

YC／T384(<烟草企业安全生产标准化规范》以AQ／T9006--2010《企业安全生产标准化基本规范》

为编制依据，并结合烟草企业的特点而编制；本标准以上海烟草集团有限责任公司安全标准化系列标准

为基础重新编制。

YC／T384<<烟草企业安全生产标准化规范》的编制目的是为规范烟草企业安全生产标准化提供依

据；为职业健康安全管理体系的有效运行提供操作层面的技术支撑，保证安全基础管理、生产经营设备

设施、作业环境和作业人员行为处于安全受控状态，促进企业职业健康安全管理绩效的提升。

鉴于烟草企业已经普遍建立了职业健康安全管理体系，本部分同时将GB／T28001作为编写依据，

涵盖了职业健康安全管理体系的要求，实现安全生产标准化和管理体系融合和兼容。

384．1—2011

YC／T

烟草企业安全生产标准化规范

第1部分：基础管理规范

范围

YC／T384的本部分规定了烟草企业安全生产标准化的基础管理规范要求。

本部分适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟

草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；

烟草相关和投资的其他企业可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB／T3608高处作业分级

GB／T4200高温作业分级

GB

5768．2道路交通标志和标线第2部分：道路交通标志

GB

5768．3道路交通标志和标线第3部分：道路交通标线

GB

6441企业职工伤亡事故分类

GB

6442企业职工伤亡事故调查分析规则

GB

8958缺氧危险作业安全规程

GB

11651个体防护装备选用规范

GB

12942涂装作业安全规程有限空间作业安全技术要求

GB／T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

19011

GB／T质量和(或)环境管理体系审核指南

28001规范

GB／T职业健康安全管理体系

GB

50016建筑设计防火规范

GB50046

高层民用建筑设计防火规范

GB50222

建筑内部装修设计防火规范

GB

60354建筑内部装修防火施工及验收规范

9002

AQ／T生产经营单位安全生产应急预案编制导则

9004

AQ／T企业安全文化建设导则

9006

AQ／T2010企业安全生产标准化基本规范

GBZ

1工业企业设计卫生标准

GBZ

2．1工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素

GBZ

2．2工作场所有害因素职业接触限值第2部分：物理因素

GBZ

188职业健康监护技术规范

GBz／T224—2010职业卫生名词术语

GBZ／T229．1工作场所职业病危害作业分级第1部分：生产性粉尘

GBZ／T229．2工作场所职业病危害作业分级第2部分：化学物

】

1

384．1—201

YC／T

GBZ／T229．3工作场所职业病危害作业分级第3部分：高温

229．4

GBz／T工作场所职业病危害作业分级第4部分：噪声

JGJ46施工现场临时用电安全技术规范

JGJ

59建筑施工安全检查标准

TSG

R7001压力容器定期检验规则

TSG

D7004压力管道定期检验规则公用管道

TSG

Q7015起重机械定期检验规则

323

Yc／T卷烟企业安全标识使用规范

YC／T384．2—2011烟草企业安全生产标准化规范第2部分：安全技术和现场规范

3术语和定义

GB／T28001、AQ／T9006和GBz／T

224界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3．1

standardization

安全生产标准化worksafety

通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立

预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处

于良好的生产状态，不断加强企业安全生产规范化建设。

9006

EAQ／T2010，定义3．1]

3．2

hazards

重点／重要危险源key／important

企业经过风险评价，确定的本企业相对风险较大、需重点加以控制的危险源，包括企业不可接受的

风险。

3．3

设备安全装置devicedevices)

safetyfeature(equipmentsafety

设备出厂时附带的和企业增加的，用以进行安全防护或职业危害控制的设备组成部分或附属装置；

其中要求统计并建立清单的安全装置包括安全联锁装置、安全报警装置、职业危害现场通风和现场除尘

装置等，不包括设备工作平台与走道、设备自身以外的管道、建筑物设施的防护装置，也不包括能直观、

目视检查的急停开关、防护网、罩、防护栏等。

3．4

chemicals

易制毒化学品precursor

易制毒化学品分为三类。第一类是可以用于制毒的主要原料；第二类、第三类是可以用于制毒的化

学配剂；其中第二类包括苯乙酸、醋酸酐、三氯甲烷、乙醚、苯乙酸等；第三类包括甲苯、丙酮、甲基乙基

酮、高锰酸钾、硫酸、盐酸等。

3．5

危险作业hazardous

operation

企业确定的，作业风险较大的活动，应包括高处作业、动火作业、有限空间作业及其他危险性较大的

作业。

3．6

work

有限空间作业confinedspaces

作业人员进入许可性有限空间的作业；其中有限空间是指仅有1个～2个人孔，即进出口受到限制

的密闭、狭窄、通风不良的分隔间，或深度大于1．2m封闭或敞口的通风不良空间；许可性有限空间是

指存在任何可能造成职业危害、人员伤亡的有限空间场所，此种情况具有如下特点：空间内的气体，具有

2

384．1—2011

YC／T

危害性，空间内存在可能导致进入者身体受限的设备、设施或其他公认的严重的安全或健康风险。

3．7

hazard

职业危害occupational

对从事职业活动的劳动者可能导致的工作有关疾病、职业病和伤害。

EGBZ／T224--2010，定义2．5]

3．8

contraindication

职业禁忌症occupational

劳动者从事特定职业或者接触特定职业病危害因素时，比一般职业人群更易于遭受职业病危害和

罹患职业病或者可能导致原有自身疾病病情加重，或者在作业过程中诱发可能导致对他人生命健康构

成危险的疾病的个人特殊生理或病理状态。

224

[GBZ／T2010，定义2．8]

3．9

事故隐患accident

potential

安全生产事故隐患，简称事故隐患；是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和

安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、

人的不安全行为和管理上的缺陷。

[国家安全生产监督管理总局令第16号安全生产事故隐患排查治理暂行规定，第三条]

3．10

informatization

安全信息化safety

利用电子信息平台建立的安全信息网络系统及其管理、使用；信息系统特指用于电子信息生成、管

理、传递、储存的系统，由硬件和软件组成，通常通过网络实现，如ERP系统和0A办公自动化系统等。

4基础管理规范要求

4．1职业健康安全方针、规划、目标和计划

4．1．1职业健康安全方针、规划、计划和总结

4．1．1．1职业健康安全方针应符合下列要求：

——方针应形成文本，内容应结合企业特点，与企业安全风险程度相适应，体现企业安全文化特色；

——方针应符合GB／T28001要求，包含对持续改进的承诺和遵守现行职业健康安全法规和其他

要求的承诺，并定期评审，以确保其与企业保持相关和适宜；

——方针应传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务，并可为相关方所获取。

4．1．1．2安全中长期规划应符合下列要求：

——安全中长期规划可单独制定，也可在企业中长期规划中单列篇章；均应由企业主要负责人批

准；规划周期宜3年～5年；规划内容应包括中长期目标、人力和资金等资源、技术和管理等配

套措施、企业安全文化建设等相关内容，并结合实际，针对性强；其中目标宜量化；

——规划应下发到各部门，作为制定年度目标指标的依据；如果有修订，应有规划的修改报告。

4．1．1．3企业年度安全工作计划应符合下列要求；

——企业年初制定年度安全工作计划，应包括安全生产、消防安全、交通安全、职业危害等工作内

容，并包括安全费用预算；可以形成完整的安全年度计划，也可分别制定各管理工作内容的计

划；计划应形成文件，经过企业主要负责人批准后下发各部门执行；计划需变更时，应经企业主

要负责人批准；

——重点部门或较大的车间，宜单独编制安全工作计划；

3

384．1—2011

YC／T

——企业年度安全计划完成情况，每年至少检查两次，并形成记录。

4．1．1．4企业年度安全工作总结应符合下列要求：

——企业每年编制年度安全工作总结；由主管安全领导审核后报主要负责人和安委会；总结宜在年

底或次年年初完成；总结中应有年度安全费用使用情况、年度计划完成情况、中长期规划的实

现情况、年度目标指标完成情况、存在问题及改进建议等内容；

——企业总结应经过安委会审议，提出下年度的改进意见；

——重点部门或较大的车间，宜单独编制安全工作总结。

4．1．2目标和方案管理

4．1．2．1职业健康安全目标和方案管理应符合下列要求：

——根据年度安全工作计划制定企业年度职业健康安全目标，形成文本由企业主要负责人批准；企

业目标宜每年年初下达；

——目标应根据企业现状和上级要求制定，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安

全管理、风险控制等过程控制目标，并宜量化；目标应体现持续改进，提出年度内实现的提升性

目标；

——企业应针对目标制定相应的方案，明确为实现目标所规定的有关职能、层次的职责和权限、实

现目标的方法和时间表等；

——目标及方案完成情况应定期统计分析，并保存相关数据、资料和统计分析结果的记录；应确定

各类目标的统计分析周期；

——每年年底对职业健康安全目标和方案完成情况进行总结，形成报告或列入年度安全工作总结。

4．1．2．2企业下属部门职业健康安全目标管理应符合下列要求：

——确定需制定部门职业健康安全目标的下属部门范围，其中应包括生产车间、动力部门、仓储部

门、物流部门、承担安全相关管理职责的科室及其他现场有重点／重要危险源的部门；

——相关部门依据企业年度职业健康安全目标，结合本部门危险源及管理职责实际，制定形成本部

门年度职业健康安全目标文本，经过本部门主要负责人批准后实施；

——部门目标中，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控

制目标，并分解为具体量化目标；同时，制定为保证目标完成所需的相关具体措施；

——部门目标及相关方案的完成情况应定期统计分析，并保存相关统计数据、资料和统计结果的记

录；统计周期应符合企业的要求。

4．1．2．3目标考核应符合下列要求：

——企业建立目标考核体系，对列入考核的目标进行定期考核，并根据考核情况进行奖惩；符合本

部分4．21的具体要求；

——考核和奖惩应保存记录。

4．1．3安全投入费用管理

4．1．3．1安全投入费用应得到保障，符合下列要求：

——建立安全投入保障制度，并形成文件；

——制度内容应包括：安全投人费用的提取、安全投入费用的使用、安全投入费用使用统计分析、专

款专用要求、安全投入费用的审计监督等。

4．1．3．2企业年度财务预算中应确定必要的安全投入；安全投人费用的预算应符合以下要求：

——年度安全投入费用(含职业健康安全管理体系的管理方案需发生的费用)，应纳入企业年度固

定资产投资、技术改造、日常维护等财务预算计划，或单独编制安全技术措施费用预算计划；

——技术改造等较大的安全投入费用应经过技术论证，并有安全管理部门人员参加；保存论证

4

384．1—2011

YC／T

记录；

——安全投入费用的相关财务预算计划批准后，应制定各项目具体的实施方案或计划，每半年至少

应对费用使用情况及方案、计划完成情况进行一次检查和统计，并保存记录；

——各项安全投入费用计划、方案项目，验收时应有安全管理部门参加；

——每年年底，安全管理部门应会同财务部门、相关部门对安全投入费用预算计划的使用情况、效

果进行统计分析，形成分析报告或列入年度安全工作总结。

4．2危险源管理

4．2．1危险源管理要求

4．2．1．1危险源管理制度和资料应符合下列要求：

——建立危险源管理的制度，其中应规定危险源辨识、风险评价和控制措施策划的主管部门、范围、

流程、方法、更新频次、审批要求；

——企业下属各部门组织本部门危险源管理，建立部门危险源辨识、风险评价及控制措施清单或台

账；由外来务工人员组成的部门应按本企业部门对待，组织其辨识危险源并形成危险源及控制

措施清单；

——在对危险源进行风险评价和控制措施策划的基础上，形成企业重点／重要危险源及控制措施清

单，并经过安全主管领导批准后下发各部门；

——保存企业全部危险源辨识、风险评价及控制措施策划资料；

——凡依据国家和地方标准确认为重大危险源的，应按照国家和地方要求定期评估和申报，并保存

记录。

4．2．1．2危险源资料的更新应符合下列要求：

——根据法律法规、标准的变化，对设备更新、产品调整、生产工艺改变、原辅材料变化等情况及时

组织危险源辨识和风险评价；

——正常情况下，企业及下属各部门每年年初应进行一次危险源辨识、风险评价和控制措施内容的

评审和更新，并保存更新记录。

4．2．1．3危险源资料的应用应符合下列要求：

——危险源控制措施的各类文本应下发到各班组或岗位，并保存发放记录；文本可作为新员工和转

复岗人员班组级安全教育和日常培训的依据；应确保员工熟悉本岗位的危险源(特别是重点／

重要危险源)及控制方法、作业注意事项及应急措施等内容；

——岗位操作规程或其他岗位人员执行文件中应包括岗位主要危险源及其控制措施的内容，具体

执行本部分4．5．3的相关要求；

——企业和下属各部门应将危险源辨识、风险评价和控制措施的资料，作为制定职业健康安全目

标、实施安全检查的依据。

4．2．2危险源辨识和风险评价要求

4．2．2．128001

危险源辨识覆盖所有场所和活动，并包括现场相关方活动和列入计划的活动，符合GB／T

的要求。

4．2．2．2危险源辨识及其描述应符合下列要求：

——辨识时应考虑正常(如设备正常运转的危险、正常清理设备时的粉尘)、异常(如设备安全装置

失灵时的危险、通风装置故障时的粉尘)、紧急(如发生事故时的危险、发生泄漏时的危害)三种

状态下的危险源；

——辨识时应考虑过去(曾经发生过的事故事件)、现在(目前存在的危险)、将来(将来可能发生的

5

YC／T384．1—2011

危险)三种时态的危险源；

——危险源描述应包括危险发生的根源，即第一类危险源：存在的、可能发生意外释放的能量(能源

或能量载体)或危险物质；危险源描述还应包括危险发生的直接原因和过程，即第二类危险源：

可能引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等；

——宜参照GB／T13861对危险源进行描述；

——危险源描述应包括伤害对象和危险导致的后果；宜参照GB6441对后果进行分类。

4．2．2．3风险评价的原则和方法应符合下列要求：

——应规定风险评价的方法和风险分级标准，宜采用定性分析和分值计算相结合的方法；

——国家法规标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较

大的危险源，应列为企业重点／重要危险源；

——对风险评价实施动态管理，对于目前不符合法规要求、曾经发生过事故但仍然无有效控制措施

的、员工或相关方严重关注的危险源，应直接列为重点／重要危险源，并采取有效控制措施。

4．2．3危险源控制措施的策划

4．2．3．1危险源控制策划和效果评价符合下列要求：

——企业重点／重要危险源应列入重点控制对象，形成各重点／重要危险源部位或作业活动的控制

措施表；其他危险源的控制措施应包含在部门危险源台账或清单之中；

——每年应对重点／重要危险源的风险控制情况进行效果评价，并形成分析报告，确保重点／重要危

险源监控工作的持续改进。

4．2．3．2危险源风险控制措施应符合下列要求：

——风险控制措施应以消除、取代、工程控制、标识、警告和(或)管理控制、个体防护用品的顺序进

行选择；

——控制措施的方法宜包括：现场各类设备、工艺、检测、防护等技术措施；劳动防护用品等个人防

护措施；制定目标和方案、文件制度、操作规程、应急预案、持证上岗等管理措施；应具体、可行、

有效。

4．3法律法规和其他要求管理

4．3．1法律法规和其他要求的识剐、获取和更新

4．3．1．1应建立职业安全健康法律法规和其他要求管理的制度，其中应明确法律法规和其他要求识

别、获取和合规性评价的主管部门，确定获取的渠道和适用性评价的要求，规定更新要求和合规性评价

的要求。

28001的要求；其中：

4．3．1．2法律法规和其他要求识别及其资料应符合GB／T

——应在获取的基础上进行适用性评价，建立企业适用的职业安全健康法律法规和其他要求清单；

企业下属的分厂应单独建立清单；

——清单内容应涵盖企业适用的法律、国务院行政法规、部门规章、地方性法规、地方性规章、标准

及行业要求等；清单应注明法律法规和其他要求的名称(含文号和标准编号)、颁布实施时间、

颁布部门、适用条款、适用部门等内容；

——应及时收集、获取清单所列现行有效的法律法规和其他要求文本(含电子文本)，并采取可行的

方式能够被各部门所获取，并能被在企业内长期工作的相关方所获取。

4．3．1．3法律法规和其他要求资料的更新应符合下列要求：

——应及时获取职业安全健康法律法规和其他要求的更新信息，并收集更新的法律法规和其他要

求文本，及时更新法律法规文本资料，确保执行的法律法规和其他要求为现行有效版本；

6

384．1—2011

YC／T

——法律法规和其他要求更新信息，应及时传达到各部门和有关相关方；

——应每年定期修订职业安全健康法律法规和其他要求清单，确保其适用性。

4．3．2法律法规和其他要求的贯彻和应用

4．3．2．1贯彻和应用应符合下列要求：

——应结合企业实际，将法律法规和其他要求的具体内容转化为企业规章、制度、规范和标准等文

件；每年合规性评价中，重点对文件的合规性进行评价；

——企业应将职业安全健康法律法规和其他要求的宣传、贯彻列入相关主管部门的工作职责，每年

至少应有一次相关的宣传活动，并保存记录。

4．3．2．2学习和培训应符合下列要求：

——应将职业安全健康法律法规和其他要求的培训列入培训计划，每个部门每年至少应有一次以

上相关的法律法规和其他要求培训，包括参加企业级培训或企业统一安排的部门级培训，并保

存记录；

——应组织员工学习与本岗位工作相关的职业安全健康法律法规和其他要求，宜在车间和班组安

全活动中安排上述学习内容。

4．3．3法律法规和其他要求的合规性评价

4．3．3．1合规性评价频次和程序应符合下列要求：

——每年应至少进行一次职业安全健康法律法规和其他要求的合规性评价；评价应组成企业评价

组进行，评价组应有安全管理部门及相关管理部门人员、工会代表、注册安全工程师等参加；

——合规性评价在收集整理年度企业法律法规和其他要求遵循资料的基础上进行，应提供全面有

效的证据，以证实合规性要求；

——合规性评价应形成合规性评价表或报告；评价人应在合规性评价表或报告上签字，并保存评价

记录和资料；

——合规性评价表或报告应由企业安全主管领导或主要负责人批准，并下发各部门。

4．3．3．2合规性评价内容应符合下列要求：

——应根据企业管理职责和内容，确定需评价的法规及其内容，宜分类列出评价内容；

——应对企业法规和其他要求遵循情况进行具体描述，并对照法规要求进行评价；

——应对每一评价内容或对每类评价内容的合规性作出评价结论；结论宜分为符合、基本符合

和不符合；基本符合应说明不足点，并提出改进建议，不符合应分析原因，并提出整改

建议。

4．3．3．3纠正和预防措施应符合下列要求：

——对合规性评价提出的不符合和改进建议，应采取纠正措施和预防措施，并形成文本；

——应对纠正措施和预肪措施的实施情况进行检查、跟踪验证，并保存记录。

4．4组织机构和职责

4．4．1安全生产委员会

4．4．1．1安全生产委员会的设立符合下列要求：

——设立企业安全生产委员会，对安全生产、消防安全、交通安全和职业危害管理重要事项进行决

策和统筹管理；企业主要负责人应担任安委会负责人，安全主管领导及其他涉及安全管理的领

导、工会负责人和相关部门主要负责人为成员；安委会应确定企业安全生产技术管理负责制，

强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权；

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——安全生产委员会建立工作制度文本，内容应包括安委会职责、议事规程、监督检查及记录要

求等；

——安委会职责应包括对涉及安全的重大问题进行研究决策，批准年度安全工作计划，听取并批准

年度安全工作总结等。

4．4．1．2安全生产委员会建立议事规程和监督检查机制，符合以下要求：

——安委会议事规程应规定各类安委会会议的频次、主持人、出席和列席人、议事流程、记录等要

求，其中每半年应至少召开一次全体会议，由主任或委托安全主管领导主持；主要负责人每年

主持安委会会议不应少于一次；

——安委会应建立企业领导现场带班和检查机制，规定企业主要负责人和领导成员定期带班和参

加安全检查的频次和要求；

——安委会会议应有会议记录，宜形成会议纪要下发执行；安委会组织或参加的各项安全检查、协

商交流等活动均应保存记录。

4．4．2安全管理机构和人员

4．4．2．1安全管理机构和人员设置应符合下列要求：

——企业应设置安全管理部门或专职安全管理人员；主管企业安全生产、消防安全、交通安全、职业

危害管理等工作；安全管理部门人员应是专职安全管理人员，不满300人的企业应至少配备

1名专职安全管理人员；

——企业下属职工超过200人(含外来务工人员)的部门应配备专职安全员；卷烟制造企业的制丝、

膨丝、卷包、薄片等车间，动力部门，仓储部门，烟草配送或物流运输企业的运输车队等重点部

门宜配备专职安全员；其他部门配置专职或兼职安全员；专兼职安全员应同时负责本部门的生

产安全、消防安全、交通安全、职业危害管理等具体工作；

——专职安全管理人员和专职安全员数量应不低于企业职工总数的0．3％；

——安全管理部门及安全管理人员应有职责文本，其中应包括对各部门的安全监督考核权、对各部

门专兼职安全员的考核权、对事故隐患的现场处置权、对违章人员的处罚权等。

4．4．2．2安全管理人员、专兼职安全员任职资格应符合下列要求：

——企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应根据其管理职责，通过有资质

的培训机构进行相关的生产安全、消防安全、交通安全和职业危害管理培训并颁发证书，如当

地政府有要求，应获得由当地政府主管部门颁发的合格证书；

——兼职安全员需经过企业内部培训、考试合格，并经所在部门负责人或企业安全主管部门批准

后，方可任职；每年进行一次再培训，并由安全管理部门和所在部门共同进行考核；保存培训、

考试、考核记录；

——其他安全相关人员的培训取证，具体执行本部分4．6．2的要求。

4．4．2．3安全工程师岗位设置和工作制度应符合下列要求：

——企业应至少设置1个专职或兼职安全工程师岗位，由取得注册安全工程师资质，并有相关安全

管理或技术工作经历的人员担任；注册安全工程师应经过国家组织的考试合格，并办理注册登

记，由企业聘任；

——制定企业注册安全工程师岗位工作制度，形成文本；应对注册安全工程师参与并签署意见的各

项职责及工作流程作出具体规定，其中应包括：制定安全生产规章制度、安全技术操作规程和

作业规程；排查事故隐患，制定整改方案和安全措施；制定从业人员安全培训计划；选用和发放

劳动防护用品；生产安全事故调查；制定企业重点／重要危险源检测、评估、监控措施和应急救

援预案；其他安全生产工作事项。

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4．4．3安全生产责任制

4．4．3．1安全职责文本应符合下列要求：

——应形成企业各级部门及相关人员安全职责文本，文本应分级审批后下发执行；其中企业级文本

应由企业主要负责人批准；

——企业主要负责人职责中，应明确其是企业安全第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负

责，并符合国家法律法规规定的生产经营单位主要负责人职责要求；企业主要负责人每年至少

主持安全生产委员会会议一次；至少参加安全监督检查活动一次；

——企业主管安全领导职责应明确规定其生产安全、消防安全、交通安全和职业危害管理的具体职

责和权限；

——企业其他领导应规定其协助主要负责人进行安全管理的安全职责；不同的负责人分管的工作

不同，应根据其具体分管工作，对其在安全方面应承担的具体职责作出规定；

——企业下属各部门及其管理人员涉及的安全职责，应根据各部门职责分工及其危险源控制作出

具体规定；其中部门主要负责人为本部门安全第一责任人；每季度参加本部门安全检查一次以

上；生产性车间／部门应明确安全分管领导，具体负责安全工作，每月参加本部门安全检查一次

以上；其他车间／部门领导在其分管业务范围内同时对相关的安全工作负责，