YC/T 384.3-2018 烟草企业安全生产标准化规范 第3部分：考核评价准则和方法

ICS65160

X85.

备案号62757—2018

:

中华人民共和国烟草行业标准

YC/T3843—2018

代替.

YC/T384.3—2011

烟草企业安全生产标准化规范

第3部分考核评价准则和方法

:

Normsforworksafetystandardizationoftobaccoenterprises—

Part3Evaluationuidelinesandmethods

:g

2018-04-03发布2018-04-15实施

国家烟草专卖局发布

YC/T3843—2018

.

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

安全生产标准化考核评价准则和方法

4…………………1

安全生产标准化自评及其复核

4.1……………………1

自评的组织和实施

4.1.1……………1

自评复核

4.1.2………………………2

外部评审

4.2……………3

外部评审的申报

4.2.1………………3

外部评审的准备

4.2.2………………3

自评和外部评审的过程和达标评定

4.3………………3

评审内容方法和扣分准则

4.3.1、……………………3

评价总分值的确定和达标评定

4.3.2………………4

不符合项的分析和整改

4.4……………4

不符合项分析和整改措施

4.4.1……………………4

整改措施情况的跟踪验证

4.4.2……………………4

安全生产标准化自评考评员

4.5………………………4

考评员选聘和任职条件

4.5.1………………………4

自评考评员培训取证

4.5.2…………5

附录资料性附录各类单位安全生产标准化考核评价要素及分值一览表

A()………6

附录资料性附录安全生产标准化评审空项要素统计表

B()…………36

附录资料性附录设备设施和相关现场分布表

C()……………………37

附录资料性附录安全生产标准化自评汇总表

D()……………………38

附录资料性附录自评不符合项及扣分说明汇总表

E()………………39

附录资料性附录安全生产标准化评审各要素考评检查表

F()………40

附录资料性附录安全生产标准化评审不符合项整改情况汇总表

G()………………41

Ⅰ

YC/T3843—2018

.

前言

烟草企业安全生产标准化规范分为四个部分

YC/T384《》:

第部分基础管理规范

———1:;

第部分安全技术和现场规范

———2:;

第部分考核评价准则和方法

———3:;

第部分岗位规范和评价要求

———4:。

本部分为的第部分

YC/T3843。

本部分替代烟草企业安全生产标准化规范第部分考核评价准则和方

YC/T384.3—2011《3:

法与相比主要变化如下

》,YC/T384.3—2011,:

强化细化了安全生产标准化自评的要求和内容

———、;

取消了省级公司复评的要求改为省级公司对各单位自评结果进行复核

———,;

增加了申报安全生产标准化外部评审的要求

———;

调整了基础管理安全技术和现场规范两部分的考核分值比例并设置了相关要素否决项

———、,;

根据烟草加工单位和商业单位的特点分别规范了各类生产经营单位的评价内容和考核分值

———,。

本部分按照给出的规则起草

GB/T1.1—2009。

本部分由国家烟草专卖局提出

。

本部分由全国烟草标准化技术委员会企业分技术委员会归口

(SAC/TC144/SC4)。

本部分起草单位上海烟草集团有限责任公司国家局经济运行司云南中烟工业有限责任公司福

:、、、

建中烟工业有限责任公司四川中烟工业有限责任公司山东中烟工业有限责任公司湖南中烟工业有

、、、

限责任公司安徽中烟工业有限责任公司河南中烟工业有限责任公司重庆中烟工业有限责任公司广

、、、、

东中烟工业有限责任公司中国烟草总公司云南省公司中国烟草总公司贵州省公司中国烟草总公司

、、、

重庆市公司中国烟草总公司湖南省公司中国烟草总公司江苏省公司中国烟草总公司内蒙古自治区

、、、

公司中国烟草总公司北京市公司中国烟草标准化研究中心中国烟草总公司职工进修学院

、、、。

本部分主要起草人郁俊张一峰孙胤蔡汉力徐建宁郑根发张国军冯茜韦博元王鹏飞

:、、、、、、、、、、

李铭博黄志民宋涛王浩李育蕾文旗李明镜伍宏潘晓斌金毅强陈庆程卫陈材益李春华

、、、、、、、、、、、、、、

段育宏吕东军胡红春

、、。

本部分所代替标准的历次版本发布情况为

:

———YC/T384.3—2011。

Ⅲ

YC/T3843—2018

.

引言

烟草企业安全生产标准化规范以企业安全生产标准化基本规范为修

YC/T384《》GB/T33000《》

订依据并结合烟草企业的特点而修订修订目的是进一步规范烟草企业安全生产标准化建设遵循安

,;,“

全第一预防为主综合治理的方针落实企业主体责任以安全风险分级管控和事故隐患排查治理为

、、”,,

基础以全员安全生产责任制为核心建立并完善烟草企业的安全生产管理体系实现全员参与全面提

,,,,

升安全管理水平促进安全生产绩效不断提升

,。

考核评价是安全生产标准化建设的重要环节用以验证烟草企业安全生产标准化建设绩效为安全

,,

工作持续改进提供科学客观的依据本部分规范了安全生产标准化考核评价的准则和方法适用于烟

、。,

草企业进行自我评价和外部评审

。

本部分修订内容中重点对安全生产标准化自评进行了规范并要求省级公司对下属各单位自评情

,,

况进行复核以达到通过自评发现问题持续改进安全生产标准化建设绩效不断提升达标水平的目的

,、,。

本部分修订内容中重点对基础管理现场技术和现场规范的相关重点要素考核评价分值进行了调

,、

整增加了二级要素的否决项并规定非否决项的不符合直接扣除其一级要素分值直至将一级要素分

,,,

值扣完加大了涉及重点事项的扣分力度以推进安全生产标准化达标水平的提高

;,。

本部分修订内容中重点对不同类型的烟草加工和烟草商业生产经营单位的安全技术和现场规范

,

评价要素和分值进行了规范列出了不同类型单位的安全技术和现场规范考核评价要素及分值一览表

,,

以防止不同类型的单位现场设备设施或作业活动删减过多造成的不合理不公平并方便各单位自评和

、,

外部评审的实施

。

本部分修订时对相关要素进行了重新编制从结构性合规性提升性有效性补充性等方面对标

,,、、、、

准进行了修订并增加了相关的附录

,。

Ⅳ

YC/T3843—2018

.

烟草企业安全生产标准化规范

第3部分考核评价准则和方法

:

1范围

的本部分规定了烟草企业安全生产标准化的考核评价的准则和方法

YC/T384。

本部分适用于省级烟草公司局省级工业公司等省级公司烟草加工和烟草商业生产经营单位其中

()、、。,

烟草商业生产经营单位特指地市级烟草公司烟草加工单位含烟叶复烤卷烟制造雪茄烟制造再造烟叶生

,、、、

产的单位烟草配套和多元化投资的其他生产经营单位如醋酸纤维烟草印刷等单位可参照执行

。,、。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

。,()。

企业安全生产标准化基本规范

GB/T33000—2016

烟草企业安全生产标准化规范第部分基础管理规范

YC/T384.11:

烟草企业安全生产标准化规范第部分安全技术和现场规范

YC/T384.22:

3术语和定义

界定的以及下列术语和定义适用于本文件为了便于使用以下重复列出了

GB/T33000—2016;,

中的一些术语和定义

GB/T33000。

31

.

安全绩效safetyperformance

根据安全生产和职业卫生目标在安全生产和职业卫生等方面取得的可测量结果

,。

术语和定义

[GB/T33000—2016,3.2]

32

.

安全生产标准化考核评价worksafetystandardizationevaluation

对安全生产标准化建设的考核和评价包括生产经营单位自评自评复核和外部评审考核和评价

,、;

结论分为一二三级达标一级为最高

、、,。

注1自评是以生产经营单位为主体按照安全生产标准化规范的要求进行的自我评价

:,;

注2自评复核是由省级公司对生产经营单位年度自评情况及其结论进行的监督性复核

:;

注3外部评审是在本单位自评基础上向政府安全生产监督管理部门指定的评审组织单位申报由评审单位进行

:,,

的安全生产标准化达标评审

。

4安全生产标准化考核评价准则和方法

41安全生产标准化自评及其复核

.

411自评的组织和实施

..

4111自评应符合关于安全生产标准化绩效评定和自评的基本要求各单位应

...GB/T33000—2016;

1

YC/T3843—2018

.

规范本单位自评的职责流程要求和方法每年进行一次安全生产标准化自评通过自评对本单位安全

、、,,

绩效进行全面评估

。

4112各单位主要负责人应负责组织本单位安全生产标准化自评工作自评应由本单位组成自评组

...;

进行自评组应由安全管理部门及相关专业安全管理部门人员注册安全工程师等参加自评组可下设

,、;

各专业自评小组自评组成员应由经过省级公司培训取得安全生产标准化考评员资质的人员担任

;。

4113自评应覆盖本单位所有部门覆盖的全部要素本单位涉及的的所

...,YC/T384.1、YC/T384.2

有要素自评实施前应进行下列准备工作

;,:

基础管理部分的所有要素不得删减如果本单位无安全技术和现场规范的某些一级和二级要

1),

素可作为空项要素删减各类生产经营单位应分别依据各自的安全生产标准化考核评价要

,;,《

素及分值一览表参见附录删减本单位无关要素后确定评审要素和删减后的各要素总

》(A),,

得分形成本单位安全生产标准化评审空项要素统计表参见附录

,《》(B);

根据本单位现场的实际情况统计要素涉及的设备设施相关现场等数量及其分

2),YC/T384.2、

布情况形成本单位设备设施和相关现场分布表参见附录

,《》(C);

根据本单位评审要素及其设备设施相关现场的要素删减情况本部分规范的抽样准则确定

3)、、,

自评时需评审的各一级二级要素及其评审方法抽样数量填入本单位安全生产标准化自评

、、,《

汇总表参见附录

》(D)。

4114自评应编制自评计划明确分组情况和日程安排具体列出自评组成员或各专业自评小组负责

...,,

评审的要素部门或部位并确保自评时间计划应提前下发要求各部门提前做好自评的各项准备

、,;,。

4115自评应按计划进行覆盖所有部门并按本部分规定的评审内容方法和扣分准则进行并

...,,4.3、,

确定本单位达标等级

。

4116自评时对各一级二级要素的扣分情况及扣分原因评审总分评审结论等应填入本单位安

...,、、、,《

全生产标准化自评汇总表自评组长和组员签字后报本单位安全分管领导审核主要负责人批准

》;、。

4117应对自评发现的不符合项进行汇总统计形成自评不符合项及扣分说明汇总表参见附录

...,《》(

并组织对自评发现的不符合项进行分析和整改具体执行的要求

E),,4.4。

4118年度自评的达标等级应向本单位员工公示

...,。

4119各单位保存年度自评相关记录和资料保存期至少年

...,3。

412自评复核

..

4121年度自评完成后各单位应将自评相关记录和资料安全生产标准化自评汇总表报省级公

...,、《》

司申报自评复核

,。

4122各省级公司应明确对下属各生产经营单位进行安全生产标准化自评复核的职责流程要求

...,、、

和方法并符合下列要求

,:

复核应组成复核组进行复核组至少人应由经过省级公司培训取得安全生产标准化考评员

1),3,

资质的人员组成可抽调下属生产经营单位注册安全工程师或取得考评员资质的人员参加复

,;

核可以与省级公司对下属单位的安全检查合并进行并可根据实际情况在年度内分期分批

,,

进行

;

复核前应形成复核计划复核时应对各单位自评组织流程覆盖范围及其抽样情况自评发现

2);、、、

不符合项及扣分情况等资料进行复核并对不符合项及其整改情况进行现场复核同时至少

,;,

抽取的二级要素对自评的符合性和有效性进行现场复核

20%,;

应制定复核结论的判定准则复核结论可包括自评合格基本合格和不合格其中自评未按流

3);、;,

程和要求实施否决项未发现或判定有误的应判定为自评不合格

,,;

自评基本合格的应针对发现的问题进行整改整改后经过省级公司确认自评不合格的应要

4),,