YC/T 384.3-2011 烟草企业安全生产标准化规范 第3部分：考核评价准则和方法

ICS65．160

X87

备案号：31585—2011YB

中华人民共禾口国烟草行业标准

1

384．3—201

YC／T

烟草企业安全生产标准化规范

第3部分：考核评价准则和方法

Normsforworkstandardizationoftobacco

safetyenterprises--

Partandmethods

3：Evaluation

guidelines

201

2011—04-01实施

1-03-25发布

国家烟草专卖局发布

384．3--2011

YC／T

目次

前言………………Ⅲ

引言………·……·····…………·………········…Ⅳ

1范围……………·……………1

2规范性引用文件……………·1

3术语和定义………·…………l

4安全生产标准化考核评价准则和方法……·l

4．1安全生产标准化日常检查·……………

4．1．1安全生产标准化检查的组织和实施

4．1．2安全生产标准化日常检查要求…·

4．2安全生产标准化自评…·

4．2．1自评的程序和方法·…

4．2．2自评后的整改……·…

4．3安全生产标准化复评…·…

4．3．1复评的程序和方法…·

4．3．2复评分值……………·

4．3．3复评后的整改………-

4．4安全生产标准化达标评级·

4．4．1达标评级方法………·

4．4．2达标评级标准……····

5烟草企业安全生产标准化考评员4

5考评员选聘和要求·

1．1考评员选聘…·

1．2考评员任职条件

5培训和取证·………

2．1考评员培训取证

2．2继续教育……-

附录A规范性附录安全生产标准化考核评价要素及分值一览表·5

附录B资料性附录安全生产标准化自／复评汇总表·······………一12

附录C规范性附录基础管理规范考核评价表…………·…………··14

附录D规范性附录烟草企业通用安全技术和现场规范考核评价表23

附录E规范性附录烟草工业企业安全技术和现场规范考核评价表34

附录F规范性附录烟草商业企业安全技术和现场规范考核评价表38

附录G规范性附录安全生产标准化考核评价抽样方法···…………40

附录H资料性附录安全生产标准化自／复评整改情况汇总表……41

384．3—2011

YC／T

刖菁

YC／T

384烟草企业安全生产标准化规范》分为三个部分：

——第1部分：基础管理规范；

——第2部分：安全技术和现场规范；

——第3部分：考核评价准则和方法。

本部分为YC／T384的第3部分。

本部分按照GB／T

1．1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本部分由国家烟草专卖局提出。

144／SC

本部分由全国烟草标准化委员会企业分技术委员会SAC／TC4归口。

本部分起草单位：国家烟草专卖局经济运行司、上海烟草集团有限责任公司、云南中烟工业有限责

任公司、福建中烟工业公司、川渝中烟工业公司、河北中烟工业公司、中国烟草总公司吉林省公司、中国

烟草总公司云南省公司、北京寰发启迪认证咨询中心。

本部分主要起草人：谢亦三、张一峰、孙胤、唐春宝、徐建宁、蔡汉力、陈薇、韦博元、王鹏飞、徐本钊、

褚娴娟、牛进坤、杨达辉、李世冲、卢俊权、赵亮、赵小骞、张博为。

Ⅲ

11

384．3—20

YC／T

引言

YC／T

384《烟草企业安全生产标准化规范》以AQ／T9006--2010《企业安全生产标准化基本规范》

为编制依据，并结合烟草企业的特点而编制；本标准以上海烟草集团有限责任公司安全标准化系列标准

为基础重新编制。

YC／T

384《烟草企业安全生产标准化规范》的编制目的是为规范烟草企业安全生产标准化提供依

据；为职业健康安全管理体系的有效运行提供操作层面的技术支撑，保证安全基础管理、生产经营设备

设施、作业环境和作业人员行为处于安全受控状态，促进企业职业健康安全管理绩效的提升。

考核评价是安全生产标准化的重要环节，用以验证烟草企业，含下属生产经营单位的安全生产标准

化和职业健康安全管理体系运行绩效，为安全工作持续改进提供科学、客观的依据。

YC／T384．2

2011中4．1“作业现场通用安全要求”不单独作为考评要素，其考评要求已经纳入了

相关现场的考核评价表内。

本部分编制了各模块及其要素的考核评价表，在考核评价时可依据其编制更加具体的考评检查表。

Ⅳ

384．3—2011

YC／T

烟草企业安全生产标准化规范

第3部分：考核评价准则和方法

1范围

YC／T384的本部分规定了烟草企业安全生产标准化的考核评价的准则和方法。

本部分适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟

草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；

烟草相关和投资的其他企业可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本包括所有的修改单适用于本文件。

AQ／T9006--2010企业安全生产标准化基本规范

YC／T384．1—2011烟草企业安全生产标准化规范第1部分：基础管理规范

YC／T384．2—2011烟草企业安全生产标准化规范第2部分：安全技术和现场规范

3术语和定义

AQ／T9006--2010界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3．1

安全绩效safetyperformance

根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。

[AQ／T9006--2010，术语和定义3．2]

3．2

evaluation

standardization

安全生产标准化考核评价worksafety

对安全生产标准化建设的考核和评价，包括企业自评、复评、达标评级；自评是以生产经营单位为主

体，根据安全生产标准化规范进行的内部自评；复评指在自评基础上组织的安全生产标准化复评，当年

不复评的进行抽样复核；达标评级指按规定的评级周期对生产经营单位进行的达标评级，分为一、二、三

级达标单位，一级为最高。

3．3

ofworkstandardization

安全生产标准化考评员evaluationpersonnelsafety

经过培训后确定的、熟悉安全生产标准化规范和考核评价准则、方法相关内容、具备进行安全生产

标准化自评和复评所需的相应能力的人员。

4安全生产标准化考核评价准则和方法

4．1安全生产标准化日常检查

4．1．1安全生产标准化检查的组织和实施

384．1

企业及其下属生产经营单位的安全生产标准化日常检查是考核评价的基础；应依据YC／T

1

11

384．3—20

YC／T

384．1—20ll中4．19的要求。

和YC／T384．2的要求进行，检查的频次和要求具体执行YC／T

4．1．2安全生产标准化日常检查要求

4．1．2．1检查内容及记录宜使用本部分附录的考核评价表，也可结合实际编制各要素的检查表，但检

查要求不应低于本部分附录同类考核评价表的内容要求。

4．1．2．2安全生产标准化的日常检查应保存记录。

4．2安全生产标准化自评

4．2．1自评的程序和方法

4．2．1．1自评应符合AQ／T9006关于自我评价的要求。以生产经营单位为主体，每年进行一次完整

的安全生产标准化自评；自评组织方式可结合单位实际确定，包括采取集中检查打分或依据日常安全检

查、内审的结果计算打分等方法，但应覆盖应考核的全部规范要求，并符合抽样比例的要求。

4．2．1．2自评应在单位主要负责人、安全主管领导的领导下进行；应组成自评组，安全管理部门及相关

职能部门、工会或员工代表、注册安全工程师等参加；自评组可下设各专业自评小组；组长及各专业组长

应由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员担任。

4．2．1．3自评应编制自评计划，明确分组情况和日程安排，并下发各接受检查的部门，提前做好自评的

各项准备。

4．2．1．4自评的准备、实施和记录，应符合下列要求：

——本部分附录考核评价表所列考核评价项目中，如果企业及其下属生产经营单位无安全技术和

现场规范的某些模块或要素，可删减；基础管理部分的模块不得删减，如模块中无某些要素，视

同得分；

——依据《安全生产标准化考核评价要素及分值一览表》附录A，删减本单位无关模块或要素后，

确定考评要素和应得分值，并统计相关要素考评涉及的人员、文件资料、设备设施、现场等数

量，填人《安全生产标准化自／复评汇总表》参见附录B；

——自评应依据本部分附录的考核评价表附录c、附录D、附录E、附录F进行；通过现场抽查、查

阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并填人各

考核评价表；自评得分计算方法同达标评级；

——自评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合附录G《安全生产标准化考核评

价抽样方法》的要求；

——自评完成后，由自评组汇总考核评价分值填人《安全生产标准化自／复评汇总表》参见附录B；

经自评组成员签字、安全管理部门审核和安全主管领导批准后，报上级公司和复评单位。

4．2．2自评后的整改

自评完成后，应根据自评发现的不符合组织整改；整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成《安全生

产标准化自／复评整改情况汇总表》附录H，报上级公司和复评单位。

4．3安全生产标准化复评

4．3．1复评的程序和方法

4．3．1．19006关于指导、监督、独立评审的要求。安全生产标准化复评每三年进行

复评应符合AQ／T

一次；当年不进行复评的应由上级公司进行安全检查，对自评情况进行抽样复核。

4．3．1．2复评由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员组成复评组进行，可下设各专业复评

小组。

2

384．3—2011

YC／T

4．3．1．3复评组应根据各考评单位考评要素、自评及整改结果，确定复评组内部分工和复评计划，并在

现场考评五天前将计划下发考评单位，做好各项准备。

4．3．1．4复评的准备、实施和记录，应符合下列要求：

——复评依据本部分附录的考核评价表附录c、附录D、附录E、附录F进行；通过现场抽查、查阅

资料和记录，询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并填入各考

核评价表；

——复评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合《安全生产标准化考核评价抽样

方法》附录G的要求；

——复评完成后，由复评组汇总考核评价分值后形成《安全生产标准化自／复评汇总表》附录B；

经复评组成员签字，复评单位审核、批准后，向考评单位公示。

4．3．2复评分值

复评得分可对照自评结果和整改情况进行调整，可调整的分值为：

——自评已经发现的不符合，复评时已完成整改的，不再扣分；

——自评已经发现的不符合，复评时已制定了整改计划还未完成的，按原扣分标准的一半扣分。

4．3．3复评后的整改

复评完成后，应根据复评发现的不符合缍织整改，整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成《安全生

产标准化自／复评整改情况汇总表》附录H，经安全主管领导批准后上报上级公司和复评单位。

4．4安全生产标准化达标评级

4．4．1达标评级方法

4．4．1．1安全生产标准化达标评级每三年进行一次。

4．4．1．2达标评级以复评得分为基础，当年未完成省级公司下达的事故控制指标，下降一个等级；当年

发生重大安全事故含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故不得评为达标单位。

4．4．1．3达标评级结果在行业内公示。达标等级称号有效期为三年，每年对达标单位进行抽样复核，

发现考评分值未达标，应要求限期整改，未按规定完成整改，取消原等级；当年未完成省级公司下达的事

故控制指标，下降一个等级；当年发生重大安全事故含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故，撤

消达标单位称号。

4．4．2达标评级标准

4．4．2．1达标评级得分的计算方法

达标评级以复评分值为基础，满分为1000分，其中安全技术和现场规范按设备设施和作业情况进

行删减后确定考评应得分值；考评单位的达标评级实得分计算方法为：

K—A+BXi650…………1

o

式中：

K——达标评级实得分；

A——基础管理规范的复评实得分；

B——安全技术和现场规范删减后的复评实得分5

c——考评单位安全技术和现场规范删减后的应得分。

3

384．3—2011

YC／T

4．4．2．2达标企业等级

——烟草企业安全生产标准化一级达标单位：达标评级实得分不少于900分；

烟草企业安全生产标准化二级达标单位：达标评级实得分不少于800分；

——烟草企业安全生产标准化三级达标单位：达标评级实得分不少于700分。

5烟草企业安全生产标准化考评员

5．1考评员选聘和要求

5．1．1考评员选聘

为确保安全生产标准化考核评价工作的科学性、公正性、客观性，应选聘烟草企业安全生产标准化

考评员。

5．1．2考评员任职条件

安全生产标准化考评员的任职条件是经过培训熟悉安全生产标准化规范相关内容、具备进行安全

生产标准化相关考评所需的相应能力。

5．2培训稆取证

5．2．1考评员培训取证

省级公司在下属生产经营单位推荐的基础上，选择考评员人选，并组织培训；培训内容应以

384．1、YC／T384．2及本部分为基本教材，并学习相关法规、国家和行业标准、考评方法和技巧

YC／T

等；培训后进行书面考试，考试合格后颁发烟草企业安全生产标准化考评员资格证书。

5．2．2继续教育

烟草企业安全生产标准化考评员每三年进行一次继续教育，重新颁发考评员资格证书；企业场所、

工艺、设备等有较大变动时，应及时进行继续教育，重新颁发证书。

4

1

YC／T384．3—201

附录A

规范性附录

安全生产标准化考核评价要素及分值一览表

表A．1安全生产标准化考核评价要素及分值一览表

考评内容考评要素考评分值

1职业健康安全方针、规划、目标和计划15

1．1职业健康安全方针、规划，计划和总结5

1．2目标和方案管理

1．3安全投入费用管理

2危险源管理15

2．1危险源管理要求5

2．2危险源辨识和风险评价要求

2．3危险源控翩措施的策划

3法律法规和其他要求管理1j

3．1法律法规和其他要求的识别、获取和更新

3．2法律法规和其他要求的贯彻和应用

3．3法律法规和其他要求的合规性评价

4组织机构和职责15

4．1安全生产委员会5

第1部分：基础

管理规范各类4．2安全管理机构和人员5

企业通用，4．3安全生产责任制5

350分

5职业健康安全文件和记录20

5．1职业健康安全文件总体要求5

5．2安全管理文件要求5

5．3安全操作规程要求5

5．4文件和记录控制要求5

6能力、意识和安全培训教育30

6．1各级人员任职要求和安全培训5

6．2作业人员的培训取证5

6．3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育5

6．4安全教育培训管理要求5

6．5外来务工人员的聘用和培训教育5

6．6安全文化建设5

7参与、协商和沟通10

7．1参与、协商和沟通管理制度5

11

384．3—20

yc／T

表A．1续

考评内容考评要素考评分值

7．2工会、员工代表对安全的监督5

8建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理20

8．1建设项目“三同时”总体要求4

8．2可行性分析和设计阶段“三同时”管理4

8．3施工阶段的“三同时”管理4

8．4验收阶段的“三同时”管理4

8．5企业安全技术措施项目管理4

9车间和班组安全管理i0

9．1车间安全管理5

9．2班组安全管理5

lO相关方安全管理20

i0．1相关方识别和管理制度5

10．2相关方管理要求5

10．3对相关方的监督检查

10．4临时工作人员和外来人员管理5

11安全信息化10

第1部分：基础

111安全信息化系统5

管理规范各类

企业通用，11．2安全信息化系统管理

350分12安全标识管理lO

12．1安全标识管理要求5

12．2安全标识应用要求5

13设备设施安全管理15

13．1设备设施通用安全管理要求5

13．2特种设备管理10

14消防安全基础管理20

14．1消防安全管理机构、人员和制度5

14．2建筑工程消防管理5

14．3消防安全重点部位5

14．4志愿和专职消防队、灭火方案5

15危险物品和危险作业管理25

15．1危险化学品通用管理要求5

15．2剧毒品、放射源管理10

15．3危险作业管理10

16交通安全基础管理20

6

384．3—2011

YC／T

表A．1续

考评内容考评要素考评分值

16．1交通安全管理机构、人员和制度5

16．2机动车管理5

16．3驾驶员管理5

16．4个人车辆及停车场所管理5

17职业危害和劳动防护用品管理20

17．1职业危害管理机构、人员和制度

17．2职业危害作业管理5

17．3职业危害作业人员和职业健康监护5

17．4劳动防护用品、急救药品和设施管理5

18应急准备和响应15

18．1应急总体要求

第1部分：基础

管理规范各类18．2各级各类应急预案要求

企业通用，18．3应急预案的演练和评审5

350分

19安全检查、内部审核和隐患管理20

19．1安全检查10

19．2职业健康安全管理体系内部审核5

19．3事故隐患管理5

20事件、事故管理15

go．1事件、事故报告、调查和处理制度

Zo．2事件、事故的调查、分析和处理要求5

Zo．3工伤管理5

21安全绩效考核和管理评审lo

Z1．1安全绩效考核5

21．2职业健康安全管理体系管理评审5

1库房、露天堆场和存放点60

1．I一般库房只考评库房通用要求5

1．2烟草及烟草制品库房10

第2部分：安全技1．3露天堆场lO

一

术和现场规范1．4高架库10

烟草企业

650分，工业或

通用1．5危险化学品库房lO

商业只选择其

500分1．6油库和加油点10

中一类；可删减

1．7生产现场油品、化学品存放点5

2杀虫作业30

2．1杀虫作业人员和委外单位要求5

7

11

384．3—20

YC／T

表A．1续

考评内容考评要素考评分值

2．2烟叶熏蒸杀虫10

2．3车间杀虫5

2．4磷化铝镁的采购和储存要求10

3复烤生产线30

3．1生产现场通用安全要求10

3．2复烤生产线安全要求1j

3．3设备安全装置保养检修

4物流运输40

4．1输送机械及作业5

4．2装卸场所

4．3运输车辆1j

4．4加油站15

5工业梯台25

5．1钢直梯3

5．2钢斜梯3

第2部分：安全技5．3走台、平台3

一

术和现场规范5．4活动轻金属梯及木质梯、竹梯3

烟草企业

650分，工业或

通用5．5轮式移动平台3

商业只选择其

500分5．6高处作业10

中一类；可删减

6空压、真空和通风空调系统10

6．1空压系统4

6．2真空系统3

6．3通风空调系统3

7给排水系统15

7．1给水系统5

7．2污水处理场lO

8变配电、电气线路和防雷系统55

8．1变配电设备设施10

8．2变配电技术资料和运行检测10

8．3固定电气线路5

8．4临时低压电气线路10

8．5配电箱、柜、板5

8．6发电机5

8．7防雷系统10

8

384．3—2011

YC／T

表A．1续

考评内容考评要素考评分值

9特种设备