T/CSEM 0020-2023 核电厂核应急能力评估方法

ICS27.120.20

CCSF77

团体标准

T/CSEM0020—2023

核电厂核应急能力评估方法

Evaluationmethodofnuclearemergencycapabilityofnuclearpowerplants

2023-12-28发布2023-12-29实施

中国应急管理学会发布

T/CSEM0020—2023

目次

前言....................................................................................I

引言...................................................................................II

1范围..................................................................................1

2规范性引用文件........................................................................1

3术语和定义............................................................................1

4基本要求..............................................................................1

5评估流程..............................................................................2

6评估指标体系..........................................................................4

7结果应用..............................................................................4

附录A（规范性）核应急能力评估指标及内容................................................5

附录B(参考性)核电厂营运单位需提供资料清单............................................16

附录C（规范性）核应急能力评估记录单...................................................17

附录D（规范性核应急能力评估报告模板..................................................18

参考文献...............................................................................19

T/CSEM0020—2023

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件由中国应急管理学会提出。

本文件由中国应急管理学会标准化专业委员会归口。

本文件主要起草单位：山东核电有限公司、国家电力投资集团有限公司、华能山东石岛湾核电有限

公司、三门核电有限公司。

本文件主要起草人：吴放、马文、李少阳、闫丽丽、王惠泽、米争峰、李文庆、刘双成、吴文超、

张雷、张先杰、陈义童、牛天宇、刘玉文、陈捷闻。

I

T/CSEM0020—2023

引言

核电厂核应急能力是针对可能发生或者已经发生的核事故，核电厂为了能够控制核事故、缓解核事

故、减轻核事故后果而所需要具备的整体响应和协调配合能力。核电厂营运单位应执行国家核事故应急

工作的法规和政策，做好各项核事故应急准备工作。

核电厂核应急能力评估作为检验核电厂核事故应急准备工作成效，发现潜在问题的重要手段，已在

行业内广泛采用，目前国内相关法规、标准对核电厂核应急能力评估已有原则性的要求。

为推动核应急能力评估工作的专业化和标准化，在核电厂营运单位的应急准备和应急响应和核电

厂应急计划与准备准则的框架下，针对核电厂营运单位的核应急能力评估工作缺少具体、规范和统一准

则的问题，参考世界核电运营者协会（WANO）运行电厂同行评估业绩目标与准则、核电厂核应急演习监

控与评估标准和各类评估工作实践的经验总结，本文件规定了核电厂核应急能力评估在准备和实施方

面的标准内容与规范流程，为核电厂核应急能力评估提供可操作的、具有指导意义的使用指南。

II

T/CSEM0020—2023

核电厂核应急能力评估方法

1范围

本文件规定了在运核电厂营运单位核应急准备和响应能力评估的一般要求、评估程序、评估方法、

评估指标、评估结果应用等。

本文件适用于在运核电厂营运单位自评估或委托第三方开展的独立评估工作，外部单位对核电厂

开展的评估工作可参照使用。核电厂营运单位的核应急技术支持中心、核应急支援基地的核应急能力评

估工作可参考使用。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T17680核电厂应急计划与准备准则

HAF002/01核电厂营运单位的应急准备和应急响应

HAD002/01核动力厂营运单位的应急准备和应急响应

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

核应急nuclearaccidentemergency

由于核电厂发生核事故或事件，使其处于某种紧急状态下，为了控制或者缓解核事故、减轻核事故

后果而采取的不同于正常秩序和正常工作程序的紧急行动。

3.2

关键能力指标keycapacityindex

核电厂营运单位应具备的基本的核应急能力，该类指标存在偏差将直接影响应急设施设备的可靠

性和应急组织的响应能力。

4基本要求

4.1评估方式

评估人员主要通过查阅文件、现场观察、人员访谈等方式，对照本标准的评估细则，对核电厂营运

单位的相关工作给予评估，形成评估报告，推动问题整改，持续提升绩效。附录A给出了针对每项指标

宜采用的评估方式。

4.2评估频次

1

T/CSEM0020—2023

根据《核电厂应急计划与准备准则场内应急响应能力的保持》（GB/T17680.9），在运核电厂营

运单位以及核电厂核应急技术支持中心、核应急支援基地的核应急能力评估一般每年一次，上级单位、

监管部门、评估单位有特殊要求的，按相关要求执行。

5评估流程

5.1总体要求

核电厂核应急能力评估前应成立评估工作组，并通过编制方案、收集资料等方式做好评估准备，评

估开始后按照核应急能力评估指标及内容开展评估，评估后编制评估报告。评估流程图如下

核电厂核应急能力评估流程图

评估准备评估实施评估报告

工作组至少由3人组成：组长

评估组采用查阅文评估组离场前参照附录D

具有5年及以上，成员具有3年

件、现场检查、人的格式和内容向核电厂营

及以上核应急或相关工作经验

员访谈等形式，参运单位提交评估报告初稿

照附录B开展评估

核电厂营运单位自评估后

组长明确工作组成员的工作职30天内批准自评估报告

责和任务分工

评估过程中发现的

问题和偏差记录到

附录C的记录单中第三方评估工作组在评估

结束后30天内提交正式报

评估工作组根据评估目的和评告

估单位管理要求制定评估方案所有的评估记录单

均应与被评估单位核电厂营运单位收到正式

确认，双方充分沟报告后1个月内确定改进

通后签字生效计划或改进方案

评估工作组根据附录A向核电

厂营运单位收集评估所需资料核电厂营运单位核应急归

口管理部门和外部评估单

位组织改进有效性确认或

回访

5.2成立评估工作组

5.2.1由评估单位组织成立评估工作组，工作组至少由3名人员（含1名组长）组成。

5.2.2工作组成员应具有3年以上（含3年）的核应急或相关工作经验，组长应具有5年以上（含5

年）的核应急或相关工作经验。

5.2.3组长需根据评估的目的和行程安排，确定工作组成员的工作职责和任务分工，组织制定评估实

施方案。

5.2.4评估单位可视情况聘请有关专家、咨询机构等第三方人员参与评估工作，或委托第三方开展独

立评估，评估之前均应成立评估工作组。

5.3评估准备

2

T/CSEM0020—2023

5.3.1收集资料

评估工作组应提前收集所需资料，包括但不限于核应急领域的法律法规、规范性文件、标准和导则、

应急预案、国内外同行业（领域）的事故案例、良好实践和经验反馈等。

核电厂营运单位应提前准备备查资料，并按要求提供给评估组，包括但不限于以下内容：

a)核应急管理相关程序、技术文件、督办任务、发展规划、会议纪要、工作计划、专项方案、总

结报告、行动项等；

b)核应急设施、设备、物资、文件清单及检查维护记录等。

附录B给出了核电厂营运单位需要提交的资料清单，供参考使用。

5.3.2制定方案

评估工作组应提前制定评估方案，并满足如下要求：

a)评估方案的格式和内容应符合评估单位管理要求；

b)评估方案应至少包括检查与评估的目的、依据、检查内容、专家组成、行程安排、联系人信息、

需要协调和注意的事项等。

5.4评估实施

评估工作组应按照评估方案开展工作，并满足如下要求：

a)做好评估过程记录。

b)根据被评估单位的类型，根据附录A中的评估指标，明确评估重点，其中所有关键能力指标均

应纳入评估重点。

c)可采用多种方式开展评估，包括但不限于：

查阅文件：对被评估单位核应急相关文档资料进行查阅；

现场检查：通过实地考察的方式，对被评估单位核应急设施、设备、物资等进行评估；

人员访谈：通过现场提问、当面交流、随机演练、观摩试验和操作等方式，评估应急人员对各自

职责及任务、核应急相关知识和操作技能的掌握情况。

d)核应急文件方面主要关注核应急管理程序和应急预案体系等，重点检查核应急管理程序和预

案的评审、报备、升版、修订、可用性、适用性和可执行性等情况。

e)应急组织及人员的配置方面主要关注各级组织机构中应急岗位设置、应急人员数量和资质、与

场外核应急组织的接口等，重点检查法律、法规、标准和各级管理要求的落实和符合性。

f)核应急设施、设备和物资方面主要关注应急设施和设备的建设、维护和管理情况，以及应急物

资配备的数量、质量和与清单的一致性。

g)与外部核应急组织的接口方面主要关注应急支援设备、物资和人员的准备情况，以及与外部核

应急组织支援协议的签订情况。

h)核应急培训方面主要关注培训计划的制定和执行情况，重点关注培训课程、时长、人员、方式、

考核等与管理要求的符合性以及相关文件之间的自洽性。

i)核应急演习方面主要关注演习计划的制定和执行情况，重点关注演习的项目、频率、人员、形

式等与管理要求的符合性以及演习发现问题的整改落实情况。

j)评估过程中发现的问题应填写核应急能力评估记录单，记录单应由工作组成员和被评估单位

人员共同签字确认。核应急能力评估记录单模板见附录C。

5.5评估报告

5.5.1评估结束后，核电厂营运单位或第三方评估工作组应根据评估的实施情况编制总结报告，总结

报告的格式及主要内容见附录D。

3

T/CSEM0020—2023

5.5.2核电厂营运单位应在自评估结束后30天内批准自评估报告。

5.5.3第三方评估工作组在离场前应向核电厂营运单位提交评估报告初稿，评估结束后30天内向核

电厂营运单位提交正式报告。

5.5.4关键能力指标出现偏差时，发现的问题应全部纳入评估报告中。

6评估指标体系

本标准共汇总整理了核电厂核应急能力评估的7项一级指标、17项二级指标和142项三级指标。其中

关键能力指标53项，具体指标内容见附录A。

7结果应用

7.1评估工作结束后，核电厂营运单位应及时根据总结报告中的问题项组织开展原因分析，编制改进

计划，并进行闭环跟踪管理。

7.2核电厂营运单位应在自评估报告批准之后或者收到第三方评估正式报告后1个月内确定改进计划

或改进方案，委托第三方独立评估的还应将改进计划或改进方案报送评估单位，被评估核电厂应针对

关键能力指标出现的偏差进行原因分析并列出详细的改进计划。

7.3核电厂营运单位核应急归口管理部门和被委托的第三方评估单位应在改进行动完成后组织对改进

承诺和改进计划的落实情况以及改进效果进行确认或回访，关键能力指标的改进应作为回访的重点。

4

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附录A

（规范性）

核应急能力评估指标及内容

序号一级指标目标二级指标评估方式三级指标（标注“*”的条目为关键能力指标）

（1）严格落实和承接了核应急相关法律、法规、导则以及国家、行业、集团公司对核应急准备工作的要求；

*，a

管理层充分重视（2）应急准备方面的问题能够得到及时的识别、反馈和解决，并通过有效的手段实现闭环管理。b

核事故应急准备a：查阅（3）管理层能够参与、审查、监督、指导和评价应急准备工作；b

工作，建立健全应文件（4）管理层工作观察与指导的内容包含了应急准备方面，并有效实施；a&b

急管理体系，确保b：人员（5）管理层能够按要求参加应急培训和演习，并在过程中表现出良好的应急技能；a&b

访谈

应急准备工作得（6）管理层充分授予归口管理部门对本单位应急准备工作进行监督和评价的权利；a&b

管理层通过指导、以有效实施。（7）根据行业要求和相关良好实践建立了应急准备业绩指标及其管理制度，持续跟踪并定期反馈，指标出

承诺和示范，建立现劣化趋势时能够及时识别、反馈和纠正；a

应急管理组织高标准的业绩目（8）应急归口管理部门能够对所有相关专业部门的应急准备活动均进行及时有效的监督和评估。b

1

与体系标，推动各项应急（1）能按照三定方案为归口管理部门配备人力资源。a

为应急工作归口

准备活动协调一（2）建立了应急经费保障管理制度，应急准备金能够做到专款专用。*，a

管理部门配备足

致地有效实施。（3）应急工作归口管理部门和其它业务部门的职责和权限是明确和清晰的，不存在应急准备方面的职责

够的人力、物力资a：查阅

文件缺失，包括但不限于：*，a&b

源，职责和权限清b：人员

a)应急设施和设备的管理职责；

晰恰当，能够有访谈

b)应急培训和演习的管理职责；

效开展本单位的

c)应急文件和物资的管理职责；

应急准备工作。

d)应急管理的保证、监督、支持职责及责任清单。

a：查阅

应急准备人员和（1）建立了应急岗位人员培训、演习、授权管理制度，所有授权人员均经过培训和考核合格；*，a

文件

应急响应人员具b：人员（2）培训授权体系健全，培训教材完善，考试题库完整，题型丰富；a

5

T/CSEM0020—2023

序号一级指标目标二级指标评估方式三级指标（标注“*”的条目为关键能力指标）

备所需的知识和访谈（3）培训教员技能熟练且经验丰富，能够将内外部经验反馈及时纳入培训内容；a

技能，并为保持和（4）组织编制有应急培训和演习计划，培训和演习的项目和周期满足法规、导则和各级管理要求；*，a

提高相应技能建（5）能够规范开展培训和演习活动，记录完整，实战性强；*，a

立了长效机制。（6）各应急专业组成员能够熟练掌握和应用本岗位的知识和技能；*，b

（7）能够按要求对预案、管理程序、技术程序等进行修订和升版。a

（1）建立了应急专家库，入库专家涵盖本单位应急响应需要的全部专业；a

（2）建立应急工作联络员制度，协助应急归口管理部门开展应急准备工作；a

（3）各专业人员均能够充分参与应急预案、管理程序、技术程序、专业计划的编制、修订和升版；a&b

（4）各应急专业组均编制有应急响应行动单或执行程序等；a&b

（5）各专业部门均能按要求管理所辖范围内的应急文件、物资、设施、设备、人员等；a&b

（6）建立了承包商应急管理制度，承包商能够按要求编制完整、有效、可执行的应急预案和管理程序；a

（7）承包商应急管理能够实现网格化，等同化程度高；a&b

a：查阅（8）各部门针对自身的应急职责进行积极的应急准备，包括但不限于以下内容：a&b

全员参与核事故文件

a)提供合格的人员参与应急准备；

应急准备。b：人员

访谈b)及时报送应急值班人员信息；