LY/T 2603-2016 中国森林认证 生产经营性珍稀濒危 植物经营审核导则

ICS65.020

B65

中华人民共和国林业行业标准

/—

LYT26032016

中国森林认证生产经营性珍稀濒危

植物经营审核导则

ㅤㅤㅤㅤ

—

ForestcertificationinChina

Artificiallantedendaneredlantscertificationauditdirective

pgp

2016-01-18发布2016-06-01实施

国家林业局发布

/—

LYT26032016

目次

前言…………………………Ⅲ

1范围………………………1

2规范性引用文件…………………………1

3术语和定义………………1

4审核原则和方法…………………………2

4.1审核原则……………2

4.2审核方法……………2

4.3审核要求……………3

5认证审核…………………3

5.1审核策划……………3

5.2审核范围……………3

5.3审核内容……………3

5.4审核记录……………14

5.5不符合项与观察项…………………14

6监督审核与再认证审核…………………15

ㅤㅤㅤㅤ

6.1监督审核……………15

6.2再认证审核…………………………16

7审核结论与审核报告……………………16

7.1审核结论……………16

7.2审核报告……………16

()…………………

附录A资料性附录生产经营性珍稀濒危植物经营认证审核报告17

Ⅰ

/—

LYT26032016

中国森林认证生产经营性珍稀濒危

植物经营审核导则

1范围

,、

本标准提出了生产经营性珍稀濒危植物经营认证审核的原则和方法认证审核审核结论与报告

要求。

本标准适用于认证机构对为获得生产经营性珍稀濒危植物经营认证的经营单位进行审核与评估。

2规范性引用文件

。,

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,()。

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

/—中国森林认证产销监管链

GBT289522012

/—森林食品总则

LYT16842007

/—中国森林认证森林经营认证审核导则

LYT18782014

/—中国森林认证生产经营性珍稀濒危植物经营

LYT26022016

ㅤㅤㅤㅤ

3术语和定义

下列规定的术语和定义适用于本文件。

3.1

生产经营性珍稀濒危植物经营认证审核ldlantscerti-

ArtificialPlantedEndaneredseciesofwip

gp

ficationauditdirective

,/—,

认证机构为获得审核证据并对受审核方进行客观的评价以确定其满足LYT26022016所进

、。

行的系统的独立的并形成文件的过程

3.2

生产经营性珍稀濒危植物产品组roductrouofArtificialPlantedEndaneredseciesofwild

pgpgp

lantsroduct

pp

(),

生产经营性珍稀濒危植物经营单位在某一时间段内某一时期生产经营的具有相同或相似经营

与产品特征的品种集合。

:。

注生产经营性珍稀濒危植物经营单位可平行生产经营一个或多个产品组

1

:。

注产品组也可以仅包含单个产品

2

3.3

受审核方auditee

接受认证审核的珍稀濒危植物经营单位。

3.4

审核方案auditroramme

pg

()()。

在某一时间段内某一时期针对一组一次或多次审核的总体策划

1

/—

LYT26032016

3.5

审核计划auditlan

p

对一次审核的审核活动和时间的安排。

3.6

现地审核outsideauditing

/—、,

依据LYT26022016和受审核方建立运行的经营管理体系制度与生产经营规划采用实地考

、,。

察现场交流或现场考核等方式对受审核方珍稀濒危植物经营环境与经营活动的符合性确认

3.7

利益相关方stakeholder

,、

与生产经营性珍稀濒危植物经营有直接或间接利益关系或受其影响的团体或个体如政府部门社

、、、、。

区企业职工投资者环保组织消费者和一般公众等

4审核原则和方法

4.1审核原则

4.1.1客观证据原则

,、,。

应以客观证据为依据没有证据证据不足或未经验证时不能作为判断不符合

4.1.2标准要求原则

/—ㅤㅤㅤㅤ

、,,

应依据LYT26022016要求确定审核范围要点和抽样方案寻找客观证据并做出审核结论超

过/—范围的要求不应作为生产经营性珍稀濒危植物认证审核的依据。

LYT26022016

4.1.3独立公正原则

/—,。

应依据LYT26022016条款与客观事实保证判断的独立性和公正性

4.1.4持续改进原则

,。

应关注受审核方的预防纠正能力经营管理体系的持续改进机制

4.2审核方法

4.2.1文件资料审核

4.2.1.1文件资料审核包括进入受审核方现场前与实施现场审核时的文件资料核查。

,/—、

4.2.1.2文件资料审核过程中应对照LYT26022016就受审核方的经营管理体系制度文件与生

产经营活动记录等进行核查。

4.2.2现地审核

/—、

4.2.2.1现地审核是对受审核方生产经营性珍稀濒危植物经营活动与LYT26022016受审核方建

、。

立运行的经营管理体系制度的符合性的实地确认

,,

4.2.2.2现地审核地点的选择可根据受审核方经营活动与生态系统类型等因素选择确定并保证在一

个认证周期内能覆盖生产经营性珍稀濒危植物经营活动的主要类型。

,、。

4.2.2.3如无特殊原因现地审核的地点内容不宜与上一年度审核发生重复

2

/—

LYT26032016

4.2.3利益相关方访谈

,、

4.2.3.1利益相关方访谈是了解受审核方在企业社会责任经营活动对资源环境生态产生的影响的重

。:

要途径利益相关方包括但不限于

)林业及相关行政主管部门;

a

)生产经营活动有直接影响的当地社区;

b

)、;

c林业行业组织或协会社会或环境团体

)与生产经营有合作协议的分包方。

d

,:

4.2.3.2利益相关方访谈内容包括但不限于

)、;

a为当地社区提供就业培训与其他服务情况

)、;

b尊重当地社区经济宗教或传统习惯

)当地居民权利与资源和生活的影响;

c

)经营活动对环境生态的影响。

d

,、、、。

4.2.3.3利益相关方访谈可采用电话问卷座谈访问等形式进行

4.3审核要求

、,

4.3.1文件资料审核现地审核与利益相关者访谈是生产经营性珍稀濒危植物经营认证审核的基本

,/—。

方法可从不同角度审核确认受审核方的经营活动与LYT26022016的符合性

,,、

4.3.2现场审核时可根据需要采用文件资料审查现地审核及利益方访谈中一种或几种方法结合

进行。

ㅤㅤㅤㅤ

5认证审核

5.1审核策划

,,

5.1.1审核组进入受审核方开展现场审核前应对受审核方提供的文件资料进行审核以判定其与

/—、,。

LYT26022016的符合性实施审核的可能性并寻找现场审核的切入点

,,

5.1.2如确认受审核方已具备实施现场审核的条件审核组应根据受审核方的经营状况与经营特点

、。。:

制订审核方案编制审核计划审核计划应提前得到受审核方的确认审核计划包括

)、;

a审核日程安排审核组成员分工

)、;

b抽样场所现地审核地点与审核路线

)、。

c拟进行利益相关方访谈对象内容与访谈形式

5.2审核范围

应包括/—的所有指标与生产经营性珍稀濒危植物经营的主要类型。

LYT26022016

5.3审核内容

5.3.1基本要求

根据/—,、、

LYT26022016中经营认证的基本要求遵守国家相关法律法规和国际公约经营权属劳

、,。

动者权益与社区利益管理体系文件的审核内容按表进行

1

3

/—

LYT26032016

表1基本要求审核检查表

标准条款指标体系审核内容

(

4.1遵守4.1.1生产经营者依法取得国家或相关行业的行政1.查验生产经营者经营资格证书生产经营许

国家法律法许可。可证等)。

、

规规章和

,/—

生产经营者应遵守相关法律法规应备有相关按中附录提供的目

4.1.21.LYT26022016A

相关国际()。,

国家法律法规文本参见附录A录核查受审核方保存的法律法规文本及学习

公约

宣贯记录;

,

2.利益相关者访谈时核实受审核方遵守国家

法律法规情况;

,,。

3.必要时走访当地税务部门了解纳税情况

,

生产经营者五年内无重大违法违规行为曾有了解生产经营者近年是否有重大违法违

4.1.31.5

,,;

违法违规行为的经营者已依法采取措施及时纠正并记规行为必要时走访执法单位了解情况

录在案。,

2.如有违反法律法规行为核查违反法律法规

行为与采取纠正措施的记录。

4.1.4备有并遵守国家签署的相关国际公约和协议,按照/—中附录和附录

1.LYT26022016BC

。,

并承担相应义务提供的目录查阅受审方保存的与珍稀濒危植

物经营相关的国际公约文本及学习宣贯记录;

2.现场访谈了解受审方工作人员对与珍稀濒

危植物经营活动相关的国家公约的了解情况。

、《》

4.1.5从国外引进珍稀濒危植物种子苗木及其他繁1.查阅濒危野生动植物种国际贸易公约的

《ㅤㅤㅤㅤ》,

殖材料应符合濒危野生动植物种国际贸易公约的相相关限制条款的规定核查从国外引进珍稀濒

,、;

关限制条款的规定应有供方提供的珍稀濒危植物合法危植物种子苗木及其他繁殖材料相关文件

来源证明。《》;

2.核查珍稀濒危植物进出口检疫审批单

,

3.有外来物种时核查受审方外来物种对环

、,、、

境当地植物生长其成活率保存率病虫害

,;

等的监测记录核查监测记录

、,

4.现场查看走访相关利益者了解所引种植

物对于当地植物生长的影响。

:“”;

4.1.6珍稀濒危野生植物采集1.核查一级保护野生植物采集证

)“”;

a采集国家一级保护野生植物的种子或其他繁2.核查二级保护野生植物采集证

,、

殖体应持有国务院野生植物行政主管部门或3.查看相关记录或者现场核查采集种类数

“”;、、,。

者其授权的机构发放的采集证量地点期限和方法并查看相关记录

)采集国家二级保护野生植物的种子或其他繁

b

,、、

殖体应持有省自治区直辖市人民政府野生

植物行政主管部门或者其授权的机构发放的

“采集证”;

)采集禁止贸易或限制贸易的野生植物的种子

c

“”、

或其他繁殖体应按照采集证规定的种类数

、、。

量地点时间和方法进行

、,、

4.2经营4.2.1签订具有相应法律效力的合同取得经营许可1.承包或租赁土地经营的核查承包租赁合

。。、,

权属与经营文件等同或协议合同协议应合法经营范围界定

,;

管理4.2.1.1所经营的林地应权属明确承包或租赁土地进清晰

,,、,

行经营的须持有相关合法证明如承包合同租赁合2.现场审核时现场了解珍稀濒危植物生产经

同等。营所用土地权属情况。

4

/—

LYT26032016

()

表续

1

标准条款指标体系审核内容

,查验双方签定的合同;

4.2经营4.2.1.2农民自愿把资源经营权委托给生产经营者双1.

。,。

权属与经营方应签订明确的土地经营权转让合同2.走访签订方了解合同签订与执行情况

管理

,查验生产经营单位组织机构;

4.2.2生产经营单位建立健全组织管理机构并且配1.

,、,

备有足够数量且具有专业技能和经验的技术人员管2.核查受审方职工花名册了解员工职业技

。、,。

理人员能专业构成必要时查看人事档案

,。查验经营单位所制定的经营管理制度文件,

4.2.3编制并执行生产经营管理制度且留有记录1.

查看文件实施记录。

,。,

4.3劳动4.3.1编制生产安全技术文件并按文件要求实施1.核查经营单位生产安全技术文件查看文件

者权益与社实施记录;

区利益2.核查受审方制订的保证职工健康与安全的

、

制度规定与劳动法安全生产法等的学习宣贯

,;

记录职工安全管理规定和劳动保护设施

3.与员工座谈了解职工对于劳动安全的反映;

4.查看可能存在的安全应急预案;

、,

5.核查劳动保护管理规定劳动保护用品与

,。

员工座谈了解劳动保护实施情况

,、、、

4.3.2生产经营者应制定职工技术培训制度培训的1.核查受审方员工技术法规规程劳动安全

内容应与岗位的要求相适应。、、;

等培训计划培训资料培训记录

ㅤㅤㅤㅤ

,

2.走访或与职工座谈了解职工培训的具体

情况。

,

4.3.3珍稀濒危植物经营中应采取适当措施并签订1.核查受审方制订的防止经营过程中破坏周

,,,

必要的协议防止经营过程中直接或间接地破坏当地居边林木及其他资源的规定与当地公众访谈

,;

民的林木及其他资源和生态环境避免经营过程中对当了解实际情况

、、。,

地居民的法定权利财产资源和生活造成损失或危害2.与当地公众座谈了解林区及周边地区的居

,,;

冲突发生时经营者应与当地居民协商解决并给予合民传统生产生活是否受到影响

理的赔偿。,

3.与相关利益方访谈了解珍稀濒危植物经营

过程中对生态环境等是否造成危害;

4.查验经营者与当地居民签订的为避免经营

、、

中对当地居民的法定权利财产资源和生活

造成损失或危害的协议;

5.查阅受审方与当地社区及居民发生纠纷时

,、,

的解决方案记录达成的补偿协议等并与当

、、

地公众座谈了解存在哪些纠纷解决途径满

意程度等。

《》,,核查受审方所雇员工的劳动合同;

4.3.4按照合同法规定签订劳动合同并严格履行1.

,。,与员工座谈了解员工对于自己工作职责的

合同避免经营者与员工之间发生冲突发生冲突时2.

,,了解程度;

应与员工协商解决因生产经营活动造成人员伤亡的

应按规定给予员工合理赔偿。3.与员工座谈了解职工是否在自愿协商基础

上签订的劳动合同;

其他要求按照/—表中

4.LYT187820143

3.3.2执行。

5

/—

LYT26032016

()

表续

1

标准条款指标体系审核内容

,、、。

4.3劳动4.3.5保障员工合法权益及时足额支付员工工资缴1.核查当地就劳动者工资社会保障等规定

,。如最低工资保障等政策或规定;

者权益与社纳社会保险依法交纳各种税费

、,

区利益2.核查受审方职工基本保险基金缴纳证据

与员工座谈了解社会保险实际情况;

其他要求按照/—表中